光大保德信中证 500 指数增强型证券投资                         基金              招募说明书（更新）            基金料理东谈主：光大保德信基金料理有限公司               基金托管东谈主：上海银行股份有限公司                         时弊辅导   基金召募苦求注册文献称呼：对于准予光大保德信中证 500 指数增强型证券 投资基金注册的批复（证监许可20212860 号）   注册日历：2021 年 9 月 2 日   基金料理东谈主保证本招募说明书的内容实在、准确、完满。本招募说明书经中 国证监会注册，但中国证监会对本基金召募苦求的注册，并不标明其对本基金的 投资价值和商场远景作出本质性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   基金料理东谈主依照恪称连累、考验信用、严慎发愤的原则料理和运用基金财产， 但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。   本基金标的指数为中证 500 指数。标的指数以 2004 年 12 月 31 日为基日， 以 1000 点为基点。编制有计划为：   同沪深 300 指数的样本空间。   （1）样本空间中剔除沪深 300 指数样本以及曩昔一年日均总市值排行前 300 的证券；    （2）对样本空间内剩余证券按照曩昔一年日均成交金额由高到低排行，剔 除排行后 20%的证券；    （3）将剩余证券按照曩昔一年日均总市值由高到低进行排行，考中排行前    指数筹画公式为：申报期指数 =申报期样本的调整市值/除数×1000    其中，调整市值＝∑(证券价钱×调整股本数)。调整股本数的筹画方法、除 数修正方法参见筹画与调整笃定。    筹商标的指数具体编制有计划及成份股信息详见中证指数有限公司网站，网址： http://www.csindex.com.cn。    投资有风险，投资东谈主认购（或申购）本基金时应进展阅读本招募说明书、基 金合同、基金居品汉典概要等信息裸露文献，全面相识本基金居品的风险收益特 征，自主判断基金的投资价值，应充分计划投资东谈主自身的风险承受才调，并对于 认购（或申购）基金的意愿、时机、数目等投资步履作出寂然决策，自行承担投 资风险。本基金在投资运作过程中可能濒临多样风险，包括但不限于商场风险、 料理风险、流动性风险、其他风险等等。本基金的投资范围包括证券公司短期公 司债券，证券公司短期公司债券的风险主要包括商场风险、流动性风险、信用风 险等风险。本基金的投资范围包括资产救助证券，投资于资产救助证券的风险主 要包括信用风险、利率风险、流动性风险、提前偿付风险等。本基金的投资范围 包括股票期权，股票期权的风险主要包括商场风险、料理风险、流动性风险、操 作风险等。本基金的投资范围包括股指期货，股指期货的风险主要包括杠杆风险、 基差风险、股指期货延期时的流动性风险、强行平仓风险、到期日风险、敌手方 风险、连带风险、政策风险等。基金料理东谈主提醒投资东谈主基金投资的“买者痛快” 原则，在投资东谈主作出投资决策后，基金运营现象与基金净值变化引致的投资风险， 由投资东谈主自行负责。本基金可投资存托凭证，除与其他仅投资于沪深商场股票的 基金所濒临的共同风险外，本基金还将濒临中国存托凭证价钱大幅波动致使出现 较大赔本的风险，以及与中国存托凭证刊行机制干系的风险。本基金还可参与转 融通证券出借业务的风险，濒临的风险主要包括流动性风险、信用风险、商场风 险和其他风险。本基金为指数基金，投资者投资于本基金濒临追踪误差抑止未达 约定宗旨、指数编制机构住手服务、成份股停牌等潜在风险。如果本基金投资科 创板股票等品种，可能给本基金带来额外风险。具体风险烦请查阅本基金招募说 明书的“风险揭示”章节的具体内容。   本基金为指数增强型股票基金，表面上其预期风险与预期收益高于搀杂型基 金、债券型基金和货币商场基金。本基金在抑止基金净值增长率与功绩比较基准 之间的日均追踪偏离度及年化追踪误差的基础上，力图取得卓越功绩比较基准的 收益。历久来看，本基金具有与功绩比较基准邻近的风险水平。   本基金遴荐证券经纪商交游结算模式，即本基金将通过基金料理东谈主采用的证 券策划机构进行场内交游和结算，该种交游结算模式可能存在操作风险、资金使 用效率责难的风险、交游结算风险、投资信息安全守秘风险、无法完成当日估值 等风险。   本基金投资内地与香港股票商场交游互联互通机制试点（以下简称“港股通 机制”）允许买卖的轨则范围内的香港联合交游所上市的股票（以下简称“港股 通标的股票”）的，会濒临港股通机制下因投资环境、投资标的、商场轨制以及 交游司法等互异带来的特等风险，包括港股商场股价波动较大的风险（港股商场 实行 T+0 反转交游，且对个股不设涨跌幅限制，港股股价可能发挥出比 A 股更为 剧烈的股价波动）、汇率风险（汇率波动可能对基金的投资收益变成损失）、港股 通机制下交游日不连贯可能带来的风险（在内地开市香港休市的情形下，港股通 不可平日交游，港股不可实时卖出，可能带来一定的流动性风险）等。具体风险 烦请查阅本基金招募说明书的“风险揭示”章节的具体内容。   本基金可根据投资策略需要或不同配置地商场环境的变化，弃取将部分基金 资产投资于港股或弃取不将基金资产投资于港股，基金资产并非势必投资港股。   当本基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时，基金料理东谈主履行相应 模范后，不错启动侧袋机制，具体详见基金合同和本招募说明书的干系章节。侧 袋机制实施期间，基金料理东谈主将对基金简称进行特殊象征，并不办理侧袋账户的 申购赎回。请基金份额持有东谈主仔细阅读干系内容并神志本基金启用侧袋机制时的 特定风险。   基金的过往功绩并不预示其将来发挥。基金料理东谈主料理的其他基金的功绩并 不组成新基金功绩发挥的保证。   本更新招募说明书所载内容截止日为 2024 年 10 月 29 日，筹商财务数据和 净值发挥截止日为 2024 年 9 月 30 日。因此，本文献内容比拟基金的施行情况可 能存在一定的滞后，如需实时、准确获取基金的干系信息，敬请同期神志基金管 理东谈主发布的干系临时公告等。   上海银行股份有限公司复核了本次招募说明书中与基金托管业务筹商的更 新内容。                             目      录                   一、 序言  本招募说明书由光大保德信基金料理有限公司依据《中华东谈主民共和国证券投 资基金法》     （以下简称“          《基金法》”）、                 《公开召募证券投资基金运作料理办法》                                  （以 下简称“《运作办法》”）、             《公开召募证券投资基金销售机构监督料理办法》                                  （以下 简称“《销售办法》”）、            《公开召募证券投资基金信息裸露料理办法》                               （以下简称“《信 息裸露办法》”）、《证券投资基金料理公司治理准则（试行）》（以下简称“《治理 准则》”）、      《公开召募灵通式证券投资基金流动性风险料理轨则》                             （以下简称“《流 动性风险料理轨则》”）、            《公开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指 引》  （以下简称“《指数基金指引》”）、                  《光大保德信中证 500 指数增强型证券投资 基金基金合同》（以下简称“基金合同”）过头他筹商轨则编写。  本招募说明书说明了光大保德信中证 500 指数增强型证券投资基金的投资目 标、策略、风险、费率等与投资东谈主投资决策筹商的全部必要事项，投资东谈主在作出 投资决策前应仔细阅读本招募说明书。  基金料理东谈主承诺本招募说明书不存在职何子虚记录、误导性敷陈或者紧要遗 漏，并对其实在性、准确性、完满性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书 所载明的汉典苦求召募的。本基金料理东谈主莫得请托或授权任何其他东谈主提供未在本 招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。  本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同 是约定基金合同当事东谈主之间权利、义务的法律文献。基金投资东谈主自依基金合同取 得基金份额，即成为基金份额持有东谈主和基金合同确当事东谈主，其持有基金份额的行 为自己即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同过头他 筹商轨则享有权利、承担义务。基金投资东谈主欲了解基金份额持有东谈主的权利和义务， 应详备查阅基金合同。                         二、 释义     本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 及对基金合同的任何有用矫正和补充 证 500 指数增强型证券投资基金托管公约》及对该托管公约的任何有用矫正和补 充 投资基金招募说明书》过头更新 基金居品汉典概要》过头更新 基金份额发售公告》 司法解释、行政规章以过头他对基金合同当事东谈主有敛迹力的决定、决议、文告等 会第五次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届寰宇东谈主民代表大会常务委员 会第三十次会议矫正，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十 二届寰宇东谈主民代表大会常务委员会第十四次会议《寰宇东谈主民代表大会常务委员会 对于修改等七部法律的决定》修正的《中华东谈主民共和国 证券投资基金法》及颁布机关对其常常作念出的矫正 施的《公开召募证券投资基金销售机构监督料理办法》及颁布机关对其常常作念出 的矫正       《信息裸露办法》：指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同庚 9 月 1 日 实施的，并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的决定》 修正的《公开召募证券投资基金信息裸露料理办法》及颁布机关对其常常作念出的 矫正 的《公开召募证券投资基金运作料理办法》及颁布机关对其常常作念出的矫正       《流动性风险料理轨则》：指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同庚 10 月 1 日实施的《公开召募灵通式证券投资基金流动性风险料理轨则》及颁布机关 对其常常作念出的矫正       《指数基金指引》：指中国证监会 2021 年 1 月 22 日颁布、同庚 2 月 1 日 实施的《公开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》及颁布机关 对其常常作念出的矫正 员会 务的法律主体，包括基金料理东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主 正当登记并存续或经筹商政府部门批准设立并存续的企业法东谈主、行状法东谈主、社会 团体或其他组织 投资者境内证券期货投资料理办法》及干系法律律例轨则使用来自境外的资金进 行境内证券期货投资的境外机构投资者，包括及格境外机构投资者和东谈主民币及格 境外机构投资者 律律例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称 东谈主 办理基金份额的申购、赎回、迁移、转托管及依期定额投资等业务 国证监会轨则的其他条件，取得基金销售业务经验并与基金料理东谈主缔结了基金销 售服务公约，办理基金销售业务的机构 投资东谈主基金账户的建立和料理、基金份额登记、基金销售业务的证据、清理和结 算、代理披发红利、建立并守护基金份额持有东谈主名册和办理非交游过户等 料理有限公司或接受光大保德信基金料理有限公司请托代为办理登记业务的机 构 料理的基金份额余额过头变动情况的账户 构办理认购、申购、赎回、迁移、转托管及依期定额投资等业务而引起的基金份 额变动及结余情况的账户 基金料理东谈主向中国证监会办理基金备案手续完了，并取得中国证监会书面证据的 日历 产清理完了，清理结果报中国证监会备案并给予公告的日历 不得跳跃 3 个月 灵通日 本基金参与投资港股通标的股票，如遇香港联合交游所法定节沐日或因其他原因 暂停营业的情形，基金料理东谈主有权暂停办理基金份额的申购和赎回或其他业务）    《业务司法》：指《光大保德信基金料理有限公司灵通式基金业务司法》， 是表率基金料理东谈主所料理的灵通式证券投资基金登记方面的业务司法，由基金管 理东谈主和投资东谈主共同遵从 请购买基金份额的步履 请购买基金份额的步履 定的条件要求将基金份额兑换为现金的步履 轨则的条件，苦求将其持有基金料理东谈主料理的、某一基金的基金份额迁移为基金 料理东谈主料理的其他基金基金份额的步履 持基金份额销售机构的操作 购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东谈主指定银行账 户内自动完成扣款及受理基金申购苦求的一种投资方式 加上基金迁移中转出苦求份额总和后扣除申购苦求份额总和及基金迁移中转入 苦求份额总和后的余额)跳跃上一灵通日基金总份额的 10% 行入款利息、已齐备的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的神圣 款项过头他资产的价值总和 值和基金份额净值的过程 刊及《信息裸露办法》轨则的互联网网站（包括基金料理东谈主网站、基金托管东谈主网 站、中国证监会基金电子裸露网站）等媒介 所和深圳证券交游所设立的证券交游服务公司，向香港联合交游所进行申报，买 卖轨则范围内的香港联合交游所上市的股票 的不同，将基金份额分为不同的类别 本类别基金资产入网提销售服务费的，称为 A 类基金份额 从本类别基金资产入网提销售服务费的，称为 C 类基金份额 基金份额持有东谈主服务的用度 以合理价钱给予变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交游日以上的逆回购 与银行依期入款（含公约约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、运动受 限的新股及非公开刊行股票、资产救助证券、因刊行东谈主债务走嘴无法进行转让或 交游的债券等 额净值的方式，将基金调整投资组合的商场冲击成老实配给施行申购、赎回的投 资者，从而减少对存量基金份额持有东谈主利益的不利影响，确保投资东谈主的正当权益 不受损伤并得到自制对待 账户进行处置清理，目的在于有用隔断并化解风险，确保投资者得到自制对待， 属于流动性风险料理器具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，专门账 户称为侧袋账户 致公允价值存在紧要不确定性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准 备仍导致资产价值存在紧要不确定性的资产；（三）其他资产价值存在紧要不确 定性的资产 平台向中国证券金融股份有限公司（以下简称“证券金融公司”）出借证券，证 券金融公司到期反璧所借证券及相应权益补偿并支付用度的业务 件 澳门尽头行政区和台湾地区 资运营收益形成的补充养老基金，包括寰宇社会保障基金、不错投资基金的地方 社会保障基金、企业年金单一计划以及聚积计划。如将来出现经养老基金监管部 门认同的新的养老基金类型，基金料理东谈主可在招募说明书更新时或发布临时公告 将其纳入待业金客户范围                          三、 基金料理东谈主   （一）基金料理东谈主概况   称呼：光大保德信基金料理有限公司   设立日历：2004 年 4 月 22 日   批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字200442 号   注册地址：上海市黄浦区中山东二路 558 番外滩金融中心 1 幢，6 层   办公地址：上海市黄浦区中山东二路 558 番外滩金融中心 1 幢（北区 3 号楼），   法定代表东谈主：刘翔   注册本钱：东谈主民币 1.6 亿元   股权结构：光大证券股份有限公司（以下简称“光大证券”）持 55%的股权； 保德信投资料理有限公司持 45%的股权   电话：（021）80262888   传真：（021）80262468   客服电话：4008-202-888   网址：www.epf.com.cn   筹商东谈主：殷瑞皞   （二）主要东谈主员情况   王翠婷女士，董事长，中欧国际商学院工商料理硕士。曾先后赴任于上海市 姿首局党校(上海市姿首电子工业职工大学)、交通银行。2004 年 3 月加入光大 证券股份有限公司，曾任公司董事会布告、董事会办公室主任、东谈主力资源总部总 司理、副总裁等职。现任光大证券股份有限公司工会主席、高等内行兼本基金管 理东谈主董事长。   孙昊先生，副董事长，上海中欧国际工商学院工商料理硕士。历任中国银行 总行/香港分行/巴黎分行/法兰克福气行任职交游员/副司理/司理，德国德累斯 顿银行香港分行的司理，荷兰买卖银行香港分行的董事，PIMCO(太平洋投资料理 公司)香港的副总裁，东方汇理资产料理公司香港的董事，好意思国联博资产料理公 司香港的董事总司理，好意思盛资产料理公司上海的总司理。现任保德信投资料理（上 海）有限公司董事总司理。  刘翔先生，董事，澳大利亚麦考瑞大学应用金融学硕士。历任深圳发展银行 股份有限公司盐田支行外汇管帐、国际部司理、香港代表处代表，招商银行股份 有限公司总行同行银行部境内银行室客户司理，鹏华基金料理有限公司商场发展 部渠谈主管、商场发展部副总司理、华南营销中心总司理、商场发展部总司理， 前海开源基金料理有限公司合伙东谈主、推广委员会委员、首席商场官、推广委员会 联席总司理。2020 年 6 月加入光大保德信基金料理有限公司。现任本基金料理 东谈主总司理、代任督察长兼子公司推广董事。  张伟先生，董事，香港都会大学（前身为香港公开大学）硕士，曾任德意志 银行（前身为好意思国信孚银行）亚太区副总裁，富兰克林邓普顿投资香港区负责东谈主 暨高等董事、大中华区首席推广官兼区域负责东谈主、资深参谋人。现任保德信投资亚 洲区副主席、台湾保德信证券投资信托基金股份有限公司董事长。  刘晨女士，董事，中央财经大学金融学硕士。历任光大证券有限责任公司经 纪业务总部大客户服务岗，光大证券股份有限公司经纪业务总部大客户服务岗、 机构营销部客户关系岗、销售交游部基金代销岗、销售交游部销售料理部副总经 理、销售交游部销售料理部总司理、销售交游总部销售料理部总司理、销售交游 总部总司理助理/销售料理部总司理、机构业务总部总司理助理/销售料理部总经 理、资产托管部总司理助理、资产托管部副总司理、资产托管部副总司理（掌握 服务），现任光大证券股份有限公司资产托管部总司理。  张晓武先生，董事，澳门科技大学东谈主力资源料理学硕士。曾先后赴任于深圳 市文武管帐师事务所、祯祥保障集团公司、祯祥证券有限责任公司。2010 年 11 月加入光大证券股份有限公司，历任深圳深南正途证券营业部总司理、深圳分公 司总司理、资深业务司理。现任光大证券股份有限公司派出董事。  孔伟先生，寂然董事，甘肃政法学院法律系法学学士学位。曾任职于甘肃省 经济讼师事务所、史密夫讼师行（伦敦、香港）、外立综正当律事务所、上海市 瑛明讼师事务所。现任北京市中伦（上海）讼师事务所上海分所料理合伙东谈主/主 任、兼任中微半导体开荒（上海）股份有限公司寂然董事。   张学勇先生，寂然董事，浙江大学国际贸易学研究生、博士学位。曾任合肥 水泥研究假想院粉磨所助理工程师，清华大学经济料理学院金融系博士后，中央 财经大学金融学院讲师、副讲授、副院长、研究生院副部长/副院长、部长/院长。 现任中央财经大学金融学院博士生导师、讲授、院长，兼任国民养老保障股份有 限公司寂然董事，易点六合集聚科技股份有限公司寂然董事。   王永钦先生，寂然董事，复旦大学经济学博士、耶鲁大学博士后、哈佛大学 富布赖特高等探望学者。曾任职山东日照纺织抽纱出进口集团公司、山东日照比 特集团出口部司理、复旦大学经济学院讲师、副讲授。现任复旦大学经济学讲授、 博士生导师、绿庭新兴金融业态研究中心主任、经济学院 985 平台副主任。   黄琴女士，监事长，上海财经大学高等料理东谈主职工商料理硕士。历任光大证 券有限责任公司武汉营业部客户料理部司理、经纪业务总部风险监控岗、光大证 券股份有限公司经纪业务总部风险监控岗、稽核监察部财务审计岗、稽核部总经 理助理、稽核部副总司理、稽核部总司理、风险料理部总司理、风险料理与内控 部总司理、风险料理与内控部总司理、里面审计部总司理、光大证券股份有限公 司浙江分公司总司理。现任光大证券股份有限公司里面审计部总司理。   颜微潓女士，监事，新加坡料理学院金融料理硕士。曾任富通（欧资）金融 集团亚洲区域合规总监，香港交游所上市部副总监，巴克莱投资银行（香港）合 规司理，花旗私东谈主银行合规司理，光大保德信基金料理有限公司监事（2009 年   王永万先生，监事，吉林财贸学院经济料理专科学士。曾任海口管帐师事务 所审计员，海南省国际租出有限公司证券营业部财务主管，湘财证券有限责任公 司海口营业部、深圳营业部及南边总部财务司理，宝盈基金料理有限公司基金会 计主管，摩根士丹利华鑫基金料理有限公司基金运营部总监等职务。现任本基金 料理东谈主运营部总监。   王斐女士，监事，上国际国语大学国际政事专科学士。曾任普华永谈中天会 计师事务所（特殊平凡合伙）高等审计员，中欧基金料理有限公司稽核司理。历 任本基金料理东谈主监察稽核部稽核高等司理、总监助理、副总监，现任本基金料理 东谈主监察稽核部总监。   刘翔先生，现任本基金料理东谈主总司理、代任督察长兼子公司推广董事，简历 同上。   董文卓先生，中山大学金融学硕士。历任招商基金料理有限公司实习研究助 理、研究员，祯祥资产料理有限公司固定收益部投资司理，祯祥养老保障股份有 限公司固收投资总监兼固定收益部总司理、年金投资决策委员会委员、年金另类 投资决策委员会委员、年金基金司理、专户投资司理、基本养老投资司理等。2017 年 5 月加入光大保德信基金料理有限公司，2017 年 9 月至 2019 年 3 月及 2020 年 12 月至 2024 年 4 月担任专户投资司理。现任本基金料理东谈主副总司理、首席投 资总监、固收料理总部负责东谈主。   贺敬哲先生，内蒙古大学电子系电子学与信息系统专科学士。历任内蒙古大 学电子系教师，中国电力信托投资有限公司天津证券交游营业部电脑部司理，光 大证券有限责任公司中兴路营业部电脑部司理、信息时刻部时刻料理司理，光大 证券股份有限公司信息时刻部时刻料理司理、信息时刻部运营调整料理处副处长、 信息时刻部系统运行处处长、信息时刻部副总司理兼系统运行处处长、信息时刻 部副总司理、信用业务料理总部副总司理、资产托管部副总司理(掌握服务)、资 产托管部总司理。2021 年 2 月加入光大保德信基金料理有限公司，现任本基金 料理东谈主副总司理、首席运营总监兼首席信息官。   龚俊涛先生，厦门大学硕士。历任中信实业银行深圳分行公司业务部业务经 理，大成基金料理有限公司商场部渠谈司理，朔方证券资产料理部总监助理；2004 年 4 月至 2016 年 2 月在大成基金料理有限公司历任商场部总监助理、推广总经 理、首席商场官；2016 年 3 月至 2017 年 3 月在光大证券资产料理有限公司任职 资产料理业务岗、副总司理；2017 年 3 月至 2024 年 5 月在光大证券股份有限公 司历任机构业务总部副总司理、金融居品总部总司理兼机构业务总部副总司理、 金融居品总部总司理兼机构业务总部总司理、机构业务总部总司理。2024 年 5 月加入光大保德信基金料理有限公司，现任本基金料理东谈主副总司理兼首席商场总 监。   历任基金司理：   金昉毅先生，担任本基金基金司理时辰为 2021 年 9 月 29 日至 2021 年 11 月   翟云飞先生，担任本基金基金司理时辰为 2021 年 11 月 20 日至 2023 年 1 月   赵大年先生，担任本基金基金司理时辰为 2023 年 1 月 9 日至 2023 年 8 月 21 日。   现任基金司理：   韩羽辰先生，纽约大学金融工程专科硕士。2017 年 8 月加入光大保德信基金 料理有限公司，历任研究助理、量化研究员，2020 年 9 月至 2023 年 7 月历任权 益料理总部专户权益投资团队投资司理，现任权益料理总部量化投资团队基金经 理，2023 年 8 月于今担任光大保德信量化中枢证券投资基金、光大保德信作风 轮动搀杂型证券投资基金、光大保德信诚鑫活泼配置搀杂型证券投资基金、光大 保德信多策略智选 18 个月依期灵通搀杂型证券投资基金、光大保德信中证 500 指数增强型证券投资基金的基金司理，2023 年 12 月于今担任光大保德信一带一 路计谋主题搀杂型证券投资基金的基金司理。   王卫林先生，北京大学软件工程专科硕士。2016 年 7 月至 2018 年 1 月在南 方基金料理有限公司任职量化研究员；2018 年 1 月至 2023 年 2 月在长城基金管 理有限公司任职量化与指数投资部研究员、基金司理助理、基金司理；2023 年 2 月加入光大保德信基金料理有限公司，现任权益料理总部量化投资团队基金司理， 指数增强型证券投资基金、光大保德信创业板量化优选股票型证券投资基金、光 大保德信锦弘搀杂型证券投资基金的基金司理。   朱剑涛先生，2008 年毕业于复旦大学，取得理学硕士。2008 年 7 月至 2010 年 8 月在华宝信托有限责任公司任职量化研究助理；2010 年 9 月至 2015 年 3 月 在海通证券股份有限公司任职金融工程高瓜分析师；2015 年 4 月至 2022 年 5 月 在东方证券股份有限公司任职金融工程首席分析师；2022 年 6 月至 2023 年 8 月 在海南进化论私募基金料理有限公司任职量化研究负责东谈主；2023 年 8 月加入光 大保德信基金料理有限公司，现任权益料理总部量化投资团队副团队长（掌握工 作），2024 年 5 月于今担任光大保德信量化中枢证券投资基金、光大保德信一带 沿途计谋主题搀杂型证券投资基金的基金司理，2024 年 10 月于今担任光大保德 信作风轮动搀杂型证券投资基金、光大保德信诚鑫活泼配置搀杂型证券投资基金、 光大保德信多策略智选 18 个月依期灵通搀杂型证券投资基金、光大保德信中证   董文卓先生，现任本基金料理东谈主副总司理、首席投资总监、固收料理总部负 责东谈主。   林晓凤女士，现任本基金料理东谈主权益料理总部权益投资团队副团队长兼光大 保德信国企改革主题股票型证券投资基金、光大保德信上风配置搀杂型证券投资 基金、光大保德信高端装备搀杂型证券投资基金、光大保德信睿盈搀杂型证券投 资基金的基金司理。   徐晓杰女士，现任本基金料理东谈主权益料理总部权益投资团队副团队长兼光大 保德信红利搀杂型证券投资基金、光大保德信健康优加搀杂型证券投资基金的基 金司理。   詹佳先生，现任本基金料理东谈主权益料理总部国际业务团队团队长兼光大保德 信先进服务业活泼配置搀杂型证券投资基金、光大保德信永鑫活泼配置搀杂型证 券投资基金、光大保德信行业轮动搀杂型证券投资基金、光大保德信品性生涯混 合型证券投资基金、光大保德信安和债券型证券投资基金、光大保德信革荣达涯 搀杂型证券投资基金、光大保德信中枢资产搀杂型证券投资基金、光大保德信汇 佳搀杂型证券投资基金的基金司理。   黄波先生，现任本基金料理东谈主总司理助理、固收料理总部负责东谈主、固收多策 略投资团队团队长、固收专户团队团队长兼光大保德信中高等第债券型证券投资 基金、光大保德信安祺债券型证券投资基金、光大保德信增利收益债券型证券投 资基金、光大保德信信用添益债券型证券投资基金、光大保德信安泽债券型证券 投资基金、光大保德信安瑞一年持有期债券型证券投资基金、光大保德信安阳一 年持有期搀杂型证券投资基金的基金司理。   沈荣先生，现任本基金料理东谈主固收料理总部固收低风险投资团队联席团队长 兼光大保德信货币商场基金、光大保德信添天盈五年依期灵通债券型证券投资基 金、光大保德信尊盈半年依期灵通债券型发起式证券投资基金、光大保德信尊合 投资基金、光大保德信安和债券型证券投资基金、光大保德信现金宝货币商场基 金、光大保德信耀钱包货币商场基金、光大保德信中证同行存单 AAA 指数 7 天持 有期证券投资基金的基金司理。   房雷先生，现任本基金料理东谈主权益料理总部权益投资团队团队长、首席策略 分析师兼光大保德信动态优选活泼配置搀杂型证券投资基金、光大保德信景气先 锋搀杂型证券投资基金、光大保德信产业新能源活泼配置搀杂型证券投资基金、 光大保德信新机遇搀杂型证券投资基金的基金司理。   崔书田先生，现任本基金料理东谈主权益料理总部股票研究团队团队长兼光大保 德信中国制造 2025 活泼配置搀杂型证券投资基金、光大保德信新增长搀杂型证 券投资基金、光大保德信专精特新搀杂型证券投资基金的基金司理。   上述东谈主员无至支属关系。   （三）基金料理东谈主的职责 配收益； 他法律步履；   （四）基金料理东谈主的承诺 的投资宗旨、策略及限制全权处理本基金的投资； 裸露办法》、      《运作办法》、            《销售办法》、                  《治理准则》等法律律例，建立健全里面 抑止轨制，采取有用措施，保证基金财产无用于下列投资或者行为：  （1）承销证券；  （2）违背轨则向他东谈主贷款或者提供担保；  （3）从事承担无尽责任的投资；  （4）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有轨则的除外；  （5）向本基金的基金料理东谈主、基金托管东谈主出资；  （6）从事内幕交游、掌握证券交游价钱过头他不梗直的证券交游行为；  （7）法律、行政律例和中国证监会轨则退却的其他行为。  基金料理东谈主运用基金财产买卖基金料理东谈主、基金托管东谈主过头控股股东、施行 抑止东谈主或者与其有紧要强横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他紧要关联交游的，应当适合基金的投资宗旨和投资策略，罢职基金份 额持有东谈主利益优先原则，小心利益冲突，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照商场自制合理价钱推广。干系交游必须事前得到基金托管东谈主的高兴，并按法律 律例给予裸露。紧要关联交游应提交基金料理东谈主董事会审议，并经过三分之二以 上的寂然董事通过。基金料理东谈主董事会应至少每半年对关联交游事项进行审查。  法律律例或监管部门取消或调整上述限制，如适用于本基金，基金料理东谈主在 履行适合模范后，则本基金投资不再受干系限制或按调整后的轨则推广。 措施，驻守以下退却性步履的发生：  （1）将其固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资；  （2）不自制地对待其料理的不同基金财产；  （3）利用基金财产或者职务之便为基金份额持有东谈主除外的第三东谈主牟取利益；  （4）向基金份额持有东谈主违法承诺收益或者承担损失；  （5）侵占、挪用基金财产；  （6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、示意 他东谈主从事干系的交游行为；  （7）玩忽连累，不按照轨则履行职责；  （8）法律律例及监管机关轨则退却从事的其他步履。 国度筹商法律、律例及行业表率，考验信用、发愤尽责，不从事以下行为：  （1）越权或违法策划；  （2）违背基金合同或托管公约；  （3）专诚损伤基金份额持有东谈主或其他基金合同当事东谈主的正当利益；  （4）在向中国证监会报送的汉典中平心而论；  （5）拒却、防止、结巴或严重影响中国证监会照章监管；  （6）玩忽连累、滥用权利；  （7）泄露在职职期间明察的筹商证券、基金的买卖隐秘，尚未照章公开的 基金投资内容、基金投资计划等信息；  （8）违背证券交游时局业务司法，利用对敲、倒仓等技能掌握商场价钱， 侵略商场治安；  （9）在公开信息裸露和告白中专诚含有子虚、误导、诓骗成份；  （10）其他法律、行政律例以及中国证监会退却的步履。  （1）依照筹商法律、律例和基金合同的轨则，本着严慎的原则为基金份额 持有东谈主谋取最大利益；  （2）不利用职务之便为我方、代理东谈主、受雇东谈主或任何第三东谈主谋取欠妥利益；  （3）不泄露在职职期间明察的筹商证券、基金的买卖隐秘、尚未照章公开 的基金投资内容、基金投资计划等信息；  （4）不以任何样子为其他组织或个东谈主进行证券交游。  （五）基金料理东谈主的里面抑止轨制  里面抑止是指基金料理东谈主为小心和化解风险，保证策划运作适合基金料理东谈主 的发展策划，在充分计划表里部环境的基础上，通过建立组织机制、运用料理方 法、实施操作模范与抑止措施而形成的有机系统。  里面抑止是由为保障业务平日运作、齐备既定的策划宗旨、小心策划风险而 设立的多样里面抑止机制和一系列表率里面运作模范、神情抑止措施和方法等制 度组成的统一合座。  里面抑止是由基金料理东谈主的董事会、料理层和职工共同实施的合理保证。基 金料理东谈主的里面抑止要达到的总体宗旨是：  （1）保证基金料理东谈主的策划运作严格遵从国度筹商法律律例和行业监管规 则，自愿形成称职策划、表率运作的策划念念想和策划理念；  （2）小心和化解策划风险，提高策划料理效益，确保策划业务的妥贴运行 和受托资产的安全完满，齐备基金料理东谈主的不竭、踏实、健康发展；  （3）确保基金、基金料理东谈主财务和其他信息实在、准确、完满、实时；  （4）确保基金料理东谈主成为一个决策科学、策划表率、料理高效、运作安全 的不竭、踏实、健康发展的基金料理公司。  里面抑止的基本要素包括抑止环境、风险评估、抑止行为、信息换取和里面 监控。  （1）抑止环境  抑止环境是里面抑止其他要素的基础，它决定了基金料理东谈主的里面抑止基调， 并影响着基金料理东谈主里面职工的内控顽强。为此，基金料理东谈主从两方面脱手营造 一个好的抑止环境。当先，从“硬抑止”来看，本基金料理东谈主罢职健全的法东谈主治 理结构原则，配置了职责明确、互相制约的组织结构，各部门有明确的岗亭配置 和授权单干，操作互相寂然。其次，基金料理东谈主更矜重“软抑止”，基金料理东谈主 的料理层安稳缔造里面抑止和风险料理优先的理念和实行科学高效的运行方式， 培养全体职工的风险小心顽强，营造一个浓厚的内控文化氛围，加强全体职工谈 德表率和自身教诲设立，使风险顽强连合到基金料理东谈主的各个部门、各个岗亭和 各个设施。  （2）风险评估  本基金料理东谈主的风险评估和料理分三个脉络进行：一，各部门进行风险的自 我评估和分析，通过制定相应的抑止措施进行自我风险料理；二，料理层下属的 风险料理服务委员会负责风险料理服务，设定明确的风险料理宗旨，建立科学严 密的风险抑止评估体系，鉴别和识别基金料理东谈主表里部的紧要风险，评估和分析 风险的紧要性、制定相应的风险抑止有计划和有用小心措施。风险料理服务委员会 通过依期与不依期风险评估实时小心和化解风险；三，董事会专门委员会——风 险料理委员会负责基金料理东谈主的全面风险料理服务，监控和评价料理层的风险管 理服务，并决策紧要的风险料理事项。  （3）抑止行为  本基金料理东谈主制定了各项规章轨制，通过多样退却性的、查验性的和修正性 的抑止措施，把抑止行为连合于基金料理东谈主策划行为的长期，尤其是强调对于基 金资产与基金料理东谈主的资产、不同基金的资产和其他请托资产实行寂然运作，分 别核算；严格岗亭分离，明确分离各岗亭职责，明确授权抑止；对时弊业务部门 和岗亭进行了适合的物理隔断；制订救急应变措施，危险处理机制和模范。  （4）信息换取  本基金料理东谈主建立明晰、有用的垂直申报轨制和平行通报轨制，以确保识别、 收罗和交流筹商运营行为的关节计划，使职工了解各自的服务职责和基金料理东谈主 的各项规章轨制，并建立与客户和第三方的合理交流机制。  （5）里面监控  督察长和监察稽核部负责监督查验基金和公司运作的正当合规情况、公司内 部风险抑止以及公司里面抑止轨制的推广情况，保证里面抑止轨制的落实。各部 门必须切实协助策划料理层对日常业务料理行为和千般风险的总体抑止，并协助 惩办所出现的干系问题。按照基金料理东谈主里面抑止体系的配置，齐备一线业务岗 位、各部门过头子部门根据职责与授权范围的自控与互控，确保齐备里面监控活 动的全地点、多脉络的伸开。  （1）健全性原则：里面抑止应当包括基金料理东谈主的各项业务、各个部门或 机构和各级东谈主员，并连合于到决策、推广、监督、反馈等各个设施；  （2）有用性原则：通过科学的里面抑止技能和方法，建立合理的里面抑止 模范，调整里面抑止轨制的有用推广；  （3）寂然性原则：各机构、部门和岗亭职责应当保持相对寂然，基金资产、 自有资产、其他资产的运作应当分离；  （4）互相制约原则：部门和岗亭的配置应当权责分明、互相制衡；  （5）成本效益原则：基金料理东谈主运用科学化的策划料理方法责难运作成本， 提高经济效益，以合理的抑止成本达到最好的里面抑止结果。  里面抑止机制是指基金料理东谈主的组织结构过头互相之间的制约关系。里面控 制机制是里面抑止的时弊组成，健全、合理的里面抑止机制是基金料理东谈主策划活 动得以平日开展的时弊保证。  从功能上分离，基金料理东谈主的里面抑止机制可分为“决策系统”、                              “推广系统”、 “监督系统”三个方面。监督系统在各个里面抑止脉络上对决策系统和推广系统 实施监督。  决策系统是指在基金料理东谈主策划料理过程中领有决策权力的筹商机构过头 之间的关系。推广系统是指具体负责将基金料理东谈主决策系统的各项决议付诸齐备 的一些职能部门。  推广系统在总司理办公会的平直率领下，承担了公司日常策划料理、基金投 资运作和里面料理服务。  监督系统对基金料理东谈主的决策系统、推广系统进行全程、动态的监控，监督 的对象粉饰基金料理东谈主策划料理的全部内容。基金料理东谈主的监督系统从监督内容 分离，大要分为三个脉络：  （1）监事会——对董事、高管东谈主员的步履及董事会的决策进行监督；  （2）董事会专门委员会及督察长——根据董事会的授权对基金料理东谈主的经 营行为进行监督；  （3）监察稽核部——根据总司理及督察长的安排，对基金料理东谈主的策划活 动及各职能部门进行里面监督。  （1）职工自律和部门主管的监控。通盘职工上岗前必须经过岗亭培训，签 署自律承诺书，保证遵从国度的法律律例以及基金料理东谈主的各项料理轨制；保证 直率的职业操守；保证考验信用、发愤尽责等。基金料理东谈主的各部门主管在权限 范围之内，对其料理负责的业务进行查验、监督和抑止，保证业务的开展适合国 家法律、律例、监管轨则、基金料理东谈主的规章轨制，并对部门的里面抑止和风险 料理负平直责任；  （2）料理层的抑止。料理层采取多样抑止措施，料理和监督各个部门和各 项业务进行，以确保基金料理东谈主运作在有用的抑止下。料理层对里面抑止轨制的 有用推广承担责任；  （3）董事会过头专门委员会的监控和率领。通盘职工应自愿接受并配合董 事会过头专门委员会对各项业务和服务步履的查验监督。合理的风险分析和料理 建议应予采取，基金料理东谈主轨则的风险抑止措施必须刚毅推广。董事会对里面控 制负最终责任。  督察长和监察稽核部负责对基金料理东谈主里面抑止和风险抑止的充分性、合理 性和有用性实施寂然客不雅的查验和评价。  里面抑止轨制指表率里面抑止的一系列规章轨制和义务司法，是里面抑止的 时弊组成部分。里面抑止轨制制订的基本依据为法律律例、中国证监会过头他主 管部门筹商文献的轨则。里面抑止轨制分为四个脉络：  （1）《公司司法》——指经股东会批准的《公司司法》，是基金料理东谈主制定 各项基本料理轨制和具体料理规章的率领性文献；  （2）里面抑止大纲——是对《公司司法》轨则的里面抑止原则的细化和展 开，是各项基本料理轨制的提要和统治；  （3）公司基本料理轨制——是基金料理东谈主在策划料理宏不雅方面进行里面控 制的轨制依据。基本料理轨制须经董事会审议并批准后实施。基本料理轨制包括 但不限于风险料理轨制、投资料理轨制、基金管帐核算办法、信息裸露料理办法、 监察稽核轨制、信息时刻料理轨制、固有资金投资里面抑止轨制、公司财务轨制、 档案料理轨制、印记料理办法、行政料理轨制、东谈主力资源料理轨制、功绩评估考 核轨制、职工对外兼职料理办法、职工步履表率、治安模范和救急情况处理与业 务连气儿轨制等；  （4）部门规章轨制以及业务过程——部门规章轨制以及业务过程是在公司 基本料理轨制的基础上，对各部门的主要职责、岗亭配置、岗亭责任、操作守则 等的具体说明。它不仅是基金料理东谈主的业务、料理、监督的需要，同期亦然幸免 服务中主不雅玩忽性的有用技能。部门轨制及具体料理规章根据总司理办公会的决 定进行拟订、修改，经总司理办公会批准后实施的。制定的依据包括法律律例、 证监会轨则和《公司司法》及公司基本料理轨制。  本基金料理东谈主确知建立、救助、完善、实施和有用推广风险料理和里面抑止 轨制是本基金料理东谈主董事会及料理层的责任，董事会承担最终责任。本基金料理 东谈主尽头声明以上对于里面抑止的裸露实在、准确、完备，并承诺将根据商场环境 的变化和业务的发展握住完善里面抑止轨制。                       四、 基金托管东谈主   （一）基金托管东谈主基本情况   称呼：上海银行股份有限公司（以下简称“上海银行”）   住所：中国（上海）摆脱贸易试验区银城中路 168 号   办公地址：中国（上海）摆脱贸易试验区银城中路 168 号   法定代表东谈主：金煜   成随即间：1995 年 12 月 29 日   组织样子：股份有限公司（中外联合、上市）   注册本钱：东谈主民币 142.065287 亿元   存续期间：不竭策划   基金托管业务批准文号：中国证监会 证监许可2009814 号   托管部门筹商东谈主：周直毅   电话：021－68475608   传真：021－68476901   上海银行成立于 1995 年 12 月 29 日，总部位于上海，是上海证券交游所主 板上市公司，股票代码 601229。   上海银行以“杰作银行”为计谋愿景，秉持“精诚至上，信义立行”的中枢 价值不雅，围绕高质料可不竭发展宗旨，将数字化算作革新驱动、提高能级的中枢 力量，加速转型发展，努力齐备新的质变。   自成立以来，上海银行信守金融企业初心折务，积极融入地方经济设立，助 力长三角一体化、京津冀协同、粤港澳大湾区、成渝双城经济圈等计谋实施，服 务上海“五个中心”、          “五个新城”、自贸区等革新发展，区域服务能级握住提高； 着力救助实体经济转型升级，在普惠、科创、绿色、民生等界限加大干涉，打造 “上行惠相伴”、“绿树城银”等特色服务品牌，构建灵通和洽的革新服务平台， 推出“上行 e 链”、           “贤达 e 疗”等专科服务体系，业务限制不竭增长；握住服务 东谈主民好意思好生涯追求，深入设立“适老、为老、惠老”的待业金融服务模式、培育 大资产料理专科才调、助力骄横场景化浪费需求等，为客户提供不啻于金融的综 合服务。   目下，上海银行已在上海、宁波、南京、杭州、天津、成都、深圳、北京、 苏州设立一级分行，在无锡、绍兴、南通、常州、盐城、温州、前海、深汕尽头 和洽区、泰州等设立二级分行，分支机构布局粉饰长三角、京津冀、粤港澳、成 渝等国度计谋实施区域。陆续设立了上银香港过头子公司上银国际、上银基金及 其子公司上银瑞金、上银贯通，发起设立四家村镇银行，与携程共同设立尚诚消 费金融，跨境和详细策划布局完善。   频年来，上海银行详细实力握住增强、发展品性稳步提高。目下，集团总资 产已超 3 万亿元，年营收超 500 亿元、盈利超 200 亿元，资产质料保持银行业较 好水平。上海银行是国内 19 家系统时弊性银行之一，在英国《银巨匠》杂志全 球银行 1000 强榜单中列前百强。   上海银行总行下设资产托管部，是从事资产托管业务的职能部门，内设托管 居品部、托管运作部（内设系统料理团队）、行管运作部、稽核监督部，100%员 工领有大学本科及以上学历，业务岗亭东谈主员均具有基金从业经验。   上海银行于 2009 年 8 月 18 日取得中国证监会、中国银监会核准开办证券投 资基金托管业务，批准文号：中国证监会证监许可2009814 号。   频年来，上海银行顺应商场发展趋势和监管导向，不竭深化业务转型，掌握 商场热门，积极拓展公募基金、银行贯通、保障、资产证券化四大重心细分商场， 鼎力提高同行托管竞争力，保障托管限制结巴 1800 亿元，公募基金托管限制突 破 2600 亿元。同期，上海银行不竭探索并积极鼓舞托管居品革新，为包括基金 公司、证券公司、信托公司、买卖银行、保障公司、期货公司和私募投资机构等 千般机构提供资产托管服务，形成了托管居品及服务多元化发展的样式，资产托 管限制跳跃 2.89 万亿元，其中同行机构托管限制跳跃 1.85 万亿元。   截止 2023 年 12 月末，上海银行托管的公募证券投资基金已达 148 只，居品 类型涵盖了股票型、搀杂型、债券型、货币型、指数型、ETF 和 ETF 连络、QDII 以及 FOF 基金等，基金资产净值限制总共约 2691.79 亿元。   （二）基金托管东谈主的里面抑止轨制  严格遵从国度筹商法律律例、行业监管规章和上海银行筹商轨则，称职策划、 表率运作、严格监察，确保业务的妥贴运行，保证基金资产的安全完满，确保有 关信息的实在、准确、完满、实时，保护基金份额持有东谈主的正当权益。  上海银行基金托管业务里面风险抑止组织结构是由总行风险料理部门和资 产托管部共同组成。托管业务风险抑止纳入全行的风险料理体系；资产托管部配 备专职东谈主员负责托管业务内控稽核服务，各业务部室在各自职责范围内实施具体 的风险抑止措施。  （1）全面性原则：监督制约必须渗入到托管业务的全过程和各个操作设施， 粉饰到资产托管部通盘的部室、岗亭和东谈主员。  （2）寂然性原则：资产托管部内设寂然的稽核监督团队，保持高度的寂然 性和巨擘性，负责对托管业务风险抑止服务进行率领和监督。  （3）互相制约原则：各业务部室在里面组织结构上形成互相制约，建立不 同岗亭之间的制衡体系。  （4）审慎性原则：内控与风险料理必须以小心风险、审慎策划为前提，保 证托管资产的安全与完满；托管业务策划料理必须按照“内控优先”的原则，在 新设机构或新增业务时，作念到先期完成干系轨制设立。  （5）有用性原则：里面抑止体系应与所处的环境相顺应，以合理的成本实 现内控宗旨，里面轨制的制订应当具有前瞻性，并应当根据国度政策、法律及经 营料理的需要，当令进行相应修改和完善；里面抑止应当具有高度的巨擘性，任 何东谈主不得领有不受里面抑止敛迹的权力，里面抑止存在的问题应当简略得到实时 反馈和纠正。  （1）建立明确的岗亭职责、科学的业务过程、详备的操作手册、严格的东谈主 员步履表率等一系列规章轨制。  （2）建立托管业务前后台分离，不同岗亭互相牵制的料理结构。  （3）专门的稽核监督东谈主员组织各业务部室进行风险识别、评估，制定并实 施风险抑止措施。  （4）托管业务操作间实施门禁料理和音像监控。  （5）依期开展业务与职业谈德培训，使职工缔造风险小心与抑止理念，并 缔结承诺书。  （6）制定完备的救急预案，并组织职工依期演练；建立他乡灾备，保证业 务连气儿不中断。  （三）基金托管东谈主对基金料理东谈主运作基金进行监督的方法和模范  基金托管东谈主负有对基金料理东谈主的投资运作愚弄监督权的职责。根据《基金法》、 《运作办法》、基金合同过头他筹商轨则，托管东谈主对基金的投资对象和范围、投 资组合比例、投资限制、用度的计提和支付方式、基金管帐核算、基金资产估值 和基金净值的筹画、收益分配、申购赎回以过头他筹商基金投资和运作的事项， 对基金料理东谈主进行业务监督、核查。  基金托管东谈主发现基金料理东谈主有违背法律律例和基金合同的步履，应实时以书 面样子文告基金料理东谈主限期纠正，基金料理东谈主收到文告后应实时查对并以书面形 式对基金托管东谈主发出回函。在限期内，基金托管东谈主有权随时对文告县项进行复查， 督促基金料理东谈主改正。基金料理东谈主对基金托管东谈主文告的违法事项未能在限期内纠 正的，基金托管东谈主应申报中国证监会。  基金托管东谈主发现基金料理东谈主有紧要违法步履，立即申报中国证监会，同期， 文告基金料理东谈主限期纠正，并将纠正结果申报中国证监会。  基金托管东谈主发现基金料理东谈主的指示违背法律、行政律例和其他筹商轨则，或 者违背基金合同约定的，应当拒却推广，立即文告基金料理东谈主，并实时向中国证 监会申报。  基金托管东谈主发现基金料理东谈主依据交游模范如故奏效的投资指示违背法律、行 政律例和其他筹商轨则，或者违背基金合同约定的，应当立即文告基金料理东谈主， 并实时向中国证监会申报。                         五、 干系服务机构   （一）直销机构   称呼：光大保德信基金料理有限公司   注册地址：上海市黄浦区中山东二路 558 番外滩金融中心 1 幢，6 层   办公地址：上海市黄浦区中山东二路 558 番外滩金融中心 1 幢（北区 3 号楼），   电话：（021）80262466、80262481   传真：（021）80262482   客服电话：4008-202-888   筹商东谈主：王颖   网址：www.epf.com.cn   （二）代销机构    A 类代销机构：    注册地址：宁波市鄞州区宁南南路 700 号宁波银行大楼    办公地址：宁波市鄞州区宁南南路 700 号宁波银行大楼    法定代表东谈主：陆华裕    筹商东谈主：胡技勋    筹商东谈主电话：0574-89068340    客服热线：96528    网址：www.nbcb.com.cn    注册地址：深圳市深南中路 1099 号祯祥银行大厦    法定代表东谈主：孙建一    客服热线：95511-3    网址：www.pingan.com 注册地址：上海市浦东新区银城中路 168 号 办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号 法定代表东谈主：范一飞 筹商东谈主：张萍 筹商东谈主电话：021-68475888 客服热线：021-962888 网址：www.bankofshanghai.com 注册地址：福州市湖东路 154 号 法定代表东谈主：高建平 筹商东谈主：刘玲 筹商东谈主电话：（021）52629999 客服热线：95561 网址：www.cib.com.cn 注册地址：深圳市福田区深南正途 7088 号招商银行股份有限公司大厦 法定代表东谈主：李建红 筹商东谈主：邓炯鹏 筹商东谈主电话：0755-83198888 传真：0755-83195109 客服热线：95555 网址：www.cmbchina.com 注册地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦 法定代表东谈主：尤习贵 筹商东谈主：奚博宇 筹商东谈主电话：021-61118795 传真：027-85481900 客服热线：95579/4008-888-999 网址：www.95579.com 注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号 办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号 法定代表东谈主：周健男 筹商东谈主：何耀 筹商东谈主电话：021-22169999 传真：021-22169134 客服热线：95525 网址：www.ebscn.com 注册地址： 四川省成都市青羊区东城根上街 95 号 办公地址：四川省成都市青羊区东城根上街 95 号 法定代表东谈主：冉云 筹商东谈主：刘婧漪、贾鹏 筹商东谈主电话：028-86690057、028-86690058 传真：028-86690126 客服热线：4006-600-109/95310 网址：www.gjzq.com.cn 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号超卓期间广场（二期）北座 法定代表东谈主：张佑君 筹商东谈主电话：（0755）83073087 传真：（0755）83073104 客服热线：95548 网址：www.cs.ecitic.com 注册地址：长春市生态大街 6666 号 办公地址：吉林省长春市生态大街 6666 号 法定代表东谈主：李福春 筹商东谈主：安岩岩 筹商东谈主电话：0431-85096517 传真：95360 客服热线：95360 网址：www.nesc.cn 注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城 10 栋楼 办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号金座东方资产大厦 法定代表东谈主：陈宏 筹商东谈主：付佳 传真：暂无 客服热线：95357 网址：http://www.18.cn 注册地址：深圳市福田区福田街谈福华沿途 119 号安信金融大厦 办公地址：深圳市福田区福田街谈福华沿途 119 号安信金融大厦 法定代表东谈主：段文务 筹商东谈主：陈剑虹 筹商东谈主电话：0755－82558305 客服热线：95517 网址：www.essence.com.cn 注册地址：上海市淮海中路 98 号 办公地址：上海市广东路 689 号 法定代表东谈主：周杰 筹商东谈主：金芸 筹商东谈主电话：021-23219000 传真：021-23219100 客服热线：95553/4008-888-001 网址：www.htsec.com 注册地址：内蒙古呼和浩特市新城区海拉尔东街满世尚都办公买卖详细楼 办公地址：内蒙古呼和浩特市新城区海拉尔东街满世尚都办公买卖详细楼 法定代表东谈主：吴谊刚（代行） 筹商东谈主：熊丽 筹商东谈主电话：0471-4972675 客服热线：956088 网址：www.cnht.com.cn 注册地址：中国(上海)摆脱贸易试验区浦电路 370 号 2、3、4 层 办公地址：上海市浦东新区浦电路 370 号宝钢大厦 1-5 层 法定代表东谈主：刘加海 筹商东谈主：刘之蓓 筹商东谈主电话：021-2051 5392 传真：021- 2051 5530 客服热线：400-820-9898 网址：www.cnhbstock.com 注册地址：四川省成都市高新区天府二街 198 号 办公地址：四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦 2 楼 法定代表东谈主：杨炯洋 筹商东谈主：杨炯洋 筹商东谈主电话：4008-888-818 客服热线：4008-888-818 网址：www.hx168.com.cn 注册地址：陕西省西安市雁塔区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层 办公地址：陕西省西安市新城区东新街 319 号 8 幢 10000 室 法定代表东谈主：李刚 客服热线：95325 网址：www.kysec.cn 注册地址：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼 7 至 18 层 101 办公地址：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼青海金融大厦 法定代表东谈主：王晟 筹商东谈主：辛国政     筹商东谈主电话：010-80928123     传真：010-66568990     客服热线：400-888-8888/95551     网址：www.chinastock.com.cn     注册地址：济南市市中区经七路 86 号     法定代表东谈主：李玮     客服热线：95538     网址：www.qlzq.com.cn     注册地址：北京市向阳区安立路 66 号 4 号楼     办公地址：北京市向阳门内大街 188 号     法定代表东谈主：王常青     筹商东谈主：权唐     筹商东谈主电话：（010）85130588     传真：（010）65182261     客服热线：400-8888-108     网址： www.csc108.com     注册地址：青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001     办公地址：青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座 5 层     法定代表东谈主：陈佳春     筹商东谈主：赵如意     筹商东谈主电话：0532-85725062     客服热线：95548     网址：sd.citics.com     注册地址：广州市河汉区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层     办公地址： 广州市河汉区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层 法定代表东谈主：胡伏云 筹商东谈主：陈靖 筹商东谈主电话：020-88836999 传真：020-88836984 客服热线：95396 网址： www.gzs.com.cn 注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491 办公地址：广州市海珠区阅江中路 688 号保利国际广场北塔 33 层 法定代表东谈主：肖雯 筹商东谈主：邱湘湘 筹商东谈主电话：020-89629099 传真：020-89629011 客服热线：020-89629066 网址：www.yingmi.cn 注册地址：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号楼 1 层 103 室 办公地址：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号楼 法定代表东谈主：葛新 筹商东谈主： 孙博超 筹商东谈主电话：010-61952703 传真：010-59403027 客服热线：95055-4 网址：www.baiyingfund.com 注册地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 A 座 1108 号 办公地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 A 座 1108 号 法定代表东谈主：王伟刚 筹商东谈主：熊小满 筹商东谈主电话：010-56251471 传真：010-62680827 客服热线：400-619-9059 网址：www.hcjijin.com 注册地址：北京市向阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507 办公地址：北京市向阳区创远路 34 号融新科技中心 C 座 1501 法定代表东谈主：钟斐斐 筹商东谈主：侯芳芳 筹商东谈主电话：010-57319532 传真：010-84997571 客服热线：400-159-9288 网址：https://danjuanapp.com/ 注册地址：北京市经济时刻开发区宏达北路 10 号五层 5122 室 办公地址：北京市向阳区开国路 91 号金地中心 A 座 28 层 法定代表东谈主：武建华 筹商东谈主：丛瑞丰 筹商东谈主电话：（010）59313555 传真：（010）56642623 客服热线：400-8180-888 网址：https://www.zzfund.com 注册地址：北京市向阳区霄云路 40 号院 1 号楼 3 层 306 室 办公地址：北京市向阳区霄云路 40 号院 1 号楼 3 层 306 室 法定代表东谈主：皆凌峰 筹商东谈主：陈臣 筹商东谈主电话：010-84489855-8011 传真：010-82086110 客服热线：400-158-5050 网址：www.tl50.com 注册地址：郑州市郑东新区东风东路、康宁北街 6 号楼 6 楼 办公地址：郑州市郑东新区东风东路、康宁北街 6 号楼 6 楼    法定代表东谈主：李淑慧    筹商东谈主：胡静华    客服热线：4000-555-671    网址：www.hgccpb.com    注册地址：北京市朝外大街 22 号泛利大厦 10 层    办公地址：北京市朝外大街 22 号泛利大厦 10 层    法定代表东谈主：王莉    筹商东谈主：周轶    筹商东谈主电话： 021-20835789    传真：021-20835885    客服热线：400-920-0022    网址：licaike.hexun.com    注册地址：北京市海淀区西三旗建材城中路 12 号 17 号平房 157    办公地址：北京市通州区亦庄经济时刻开发区科创十一街 18 号院京东集团 总部 A 座 15 层    法定代表东谈主：王苏宁    筹商东谈主：李丹    筹商东谈主电话：010-89187634    传真：010-89189566    客服热线：95118    网址：kenterui.jd.com    注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街谈文一西路 969 号 3 幢 5 层 599 室    办公地址：浙江省杭州市西湖区西溪路 556 号    法定代表东谈主：王珺    筹商东谈主：韩爱彬    筹商东谈主电话：021-60897869、0571-28829790    传真：0571-26698533    客服热线：95188-8    网址：www.fund123.cn 注册地址：南京市玄武区苏宁正途 1-5 号 办公地址：南京市玄武区苏宁正途 1-5 号 法定代表东谈主：钱燕飞 筹商东谈主：喻明明 筹商东谈主电话：025-66008800-884131 传真：025-66996699-884131 客服热线：95177 网址：www.snjijin.com 注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室 办公地址：上海市杨浦区秦皇岛路 32 号 c 栋 法定代表东谈主：汪静波 筹商东谈主：曾传溢 筹商东谈主电话：15521232169 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筹商东谈主：吴卫东 客服热线：021-68889082 网址：www.pytz.cn 注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号东方资产大厦 法定代表东谈主：其实 筹商东谈主：潘世友 筹商东谈主电话：021-54509988 分机：7019 传真：021-64385308 客服热线：400-1818-188 网址：www.1234567.com.cn 注册地址：中国（上海）摆脱贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座 办公地址：上海市浦东新区浦明路 1500 号万得大厦 11 楼 法定代表东谈主：王廷富 筹商东谈主：徐亚丹 筹商东谈主电话：021-5071-2782 传真：021-5071-0161 客服热线：400-821-0203 网址：http://www.520fund.com.cn 注册地址：中国（上海）摆脱贸易试验区陆家嘴环路 479 号 1008-1 室 办公地址：上海市虹口区自制路 18 号 8 栋嘉昱大厦 6 层 法定代表东谈主：许欣 筹商东谈主：张政 筹商东谈主电话：18865518956     传真：+86 21 35073616     客服热线：400-100-2666     网址：https://www.zocaifu.com/     注册地址：深圳前海深港和洽区前湾沿途 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前 海商务布告有限公司）     办公地址：广东省深圳市南山区沙河西路 1819 号深圳湾科技生态园 7 栋 A 座     法定代表东谈主：顾敏     筹商东谈主：白冰     筹商东谈主电话：15112686889     传真：暂无     客服热线：95384     网址：www.webank.com     注册地址：北京市向阳区开国路甲 92 号-4 至 24 层内 10 层 1012     办公地址：北京市向阳区开国路乙 118 号京汇大厦 1206     法定代表东谈主：张虎     筹商东谈主：孔安琪     筹商东谈主电话：18201874972     传真：暂无     客服热线：400-004-8821     网址：www.taixincf.com     注册地址：广东省深圳市前海深港和洽区前湾沿途 1 号 A 栋 201 室 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  筹商东谈主：张蜓   筹商东谈主电话：18017373527   传真：暂无   客服热线：021-20292031   网址：www.wg.com.cn   注册地址：上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室   办公地址：上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903～906 室   法定代表东谈主：杨文斌   筹商东谈主： 张茹   筹商东谈主电话：021-58870011   传真：021-68596919   客服热线：400-700-9665   网址：www.ehowbuy.com   注册地址：上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室（上海 泰和经济发展区）   办公地址：上海市杨浦区昆明路 518 号 A1002 室   法定代表东谈主：王翔   筹商东谈主：蓝杰   筹商东谈主电话： 021-65370077   传真：021-55085991 客服热线：4008-205-369 网址：www.jiyufund.com.cn 注册地址：上海市宝山区蕰川路 5475 号 1033 室 办公地址：上海市浦东新区东方路 989 号中达广场 201 室 法定代表东谈主：隆重 筹商东谈主：程毅 筹商东谈主电话：021-50583533 传真： 021-50583633 客服热线：400-005-6355 网址：www.leadfund.com.cn 注册地址：上海市闸北区广中西路 1207 号 306 室 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴银城中路 488 号太平金融大厦 603 室 法定代表东谈主：田为奇 筹商东谈主：吴卫东 客服热线：021-68889082 网址：www.pytz.cn 注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号东方资产大厦 法定代表东谈主：其实 筹商东谈主：潘世友 筹商东谈主电话：021-54509988 分机：7019 传真：021-64385308 客服热线：400-1818-188 网址：www.1234567.com.cn 注册地址：中国（上海）摆脱贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座 办公地址：上海市浦东新区浦明路 1500 号万得大厦 11 楼 法定代表东谈主：王廷富     筹商东谈主：徐亚丹 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    注册地址：中国北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01-12 室 办公地址：上海市世纪正途 100 号环球金融中心 50 楼 法定代表东谈主：毛鞍宁 电话：（021）22288888 传真：（021）22280000 筹商东谈主：李乐 承办管帐师:师宇轩、李乐                      六、 基金的召募   本基金召募期为 2021 年 9 月 15 日至 2021 年 9 月 27 日，本次召募的最终有 效证据净认购金额为 530，107，318.82 元东谈主民币，认购款项在基金验资证据日之 前产生的银行利息共计 89，877.71 元东谈主民币。本次召募有用认购户数为 8，309 户，按照每份基金份额面值 1.00 元东谈主民币筹画，本次召募资金过头产生的利息 折算成基金份额共计 530，197，196.53 份基金份额，已全部计入投资者基金账户， 归投资者通盘。                七、 基金合同的奏效  根据筹商轨则，本基金骄横基金合同奏效条件，基金合同于 2021 年 9 月 29 日慎重奏效。自基金合同奏效日起，本基金料理东谈主慎重驱动料理本基金。                八、 基金份额的申购与赎回   （一）申购和赎回时局   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构详见本招募说明 书第五部分或基金料理东谈主网站公示。基金料理东谈主可根据情况变更或增减销售机构， 并在基金料理东谈主网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业 时局或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。若基金料理东谈主或 其指定的其他销售机构通达电话、传真或网上等交游方式，投资东谈主不错通过上述 方式进行申购和赎回，具体办法由基金料理东谈主另行公告。   （二）申购和赎回的灵通日实时辰   投资东谈主在灵通日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时辰为上海证券交游 所、深圳证券交游所的平日交游日及干系的期货交游所的交游时辰（若本基金参 与投资港股通标的股票，如遇香港联合交游所法定节沐日或因其他原因暂停营业 的情形，基金料理东谈主有权暂停办理基金份额的申购和赎回或其他业务），但基金 料理东谈主根据法律律例、中国证监会的要求或基金合同的轨则公告暂停申购、赎回 时除外。   基金合同奏效后，若出现新的证券交游商场或期货交游商场、证券交游所或 期货交游商场交游时辰变更或其他特殊情况，基金料理东谈主将视情况对前述灵通日 及灵通时辰进行相应的调整，但应在实施日前依照《信息裸露办法》的筹商轨则 在轨则媒介上公告。   基金料理东谈主自基金合同奏效之日起不跳跃 3 个月驱动办理申购，具体业务办 理时辰在申购驱动公告中轨则。   基金料理东谈主自基金合同奏效之日起不跳跃 3 个月驱动办理赎回，具体业务办 理时辰在赎回驱动公告中轨则。   在确定申购驱动与赎回驱动时辰后，基金料理东谈主应在申购、赎回灵通日前依 照《信息裸露办法》的筹商轨则在轨则媒介上公告申购与赎回的驱动时辰。   基金料理东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者时辰办理基金份额的申购、 赎回或者迁移。投资东谈主在基金合同约定之外的日历和时辰提倡申购、赎回或迁移 苦求且登记机构证据接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一灵通日基金份额 申购、赎回或迁移的价钱。   （三）申购与赎回的数额限制 具体名额以代销机构的轨则为准； 基金份额赎回，但某笔赎回导致单个交游账户的基金份额余额少于 100 份时，余 额部分基金份额将由登记机构发起强制赎回；销售机构对最低赎回份额、基金交 易账户最低持有份额另有轨则的，以各销售机构的业务轨则为准； 基金料理东谈主应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、 拒却大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有东谈主的正当权益。 基金料理东谈主基于投资运作与风险抑止的需要，可采取上述措施对基金限制给予控 制。具体见基金料理东谈主干系公告； 份额及最低基金份额保留余额的数目限制。基金料理东谈主必须在调整前依照《信息 裸露办法》的筹商轨则在轨则媒介上公告。   （四）申购与赎回的原则 份额净值为基准进行筹画； 律例赎回； 投资者的正当权益不受损伤并得到自制对待。   基金料理东谈主可在法律律例允许，且对基金份额持有东谈主利益无本质性不利影响 的情况下，对上述原则进行调整。基金料理东谈主必须在新司法驱动实施前依照《信 息裸露办法》的筹商轨则在轨则媒介上公告。   （五）申购与赎回的模范   投资东谈主必须根据销售机构轨则的模范，在灵通日的具体业务办理时辰内提倡 申购或赎回的苦求。   投资东谈主申购基金份额时，必须全额请托申购款项，投资东谈主请托申购款项，申 购成立；基金份额登记机构证据基金份额时，申购奏效。   基金份额持有东谈主递交赎回苦求，赎回成立；基金份额登记机构证据赎回时， 赎复活效。投资者赎回苦求奏效后，基金料理东谈主将在 T＋7 日(包括该日)内支付 赎回款项。遇证券、期货交游所或交游商场数据传输延长、通信系统故障、港股 通交游系统或港股通资金交收司法限制、银行数据交换系统故障或其他非基金管 理东谈主及基金托管东谈主所能抑止的身分影响业务处理过程时，赎回款项顺延至上述情 形排斥后的下一个服务日划出。在发生无数赎回或基金合同载明的其他暂停赎回 或降速支付赎回款项的情形时，款项的支付办法参照基金合同筹商条目处理。   基金料理东谈主应以交游时辰结果前受理有用申购和赎回苦求确本日算作申购 或赎回苦求日(T 日)，在平日情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该交游的有 效性进行证据。T 日提交的有用苦求，投资东谈主应在 T+2 日后(包括该日)到销售网 点柜台或以销售机构轨则的其他方式查询苦求的证据情况。若申购不胜仗或无效， 则申购款项本金退还给投资东谈主。基金销售机构对申购、赎回苦求的受理并不代表 该苦求一定胜仗，而仅代表销售机构确乎招揽到申购、赎回苦求。申购、赎回的 证据以登记机构的证据结果为准。对于申购、赎回苦求的证据情况，投资东谈主应及 时查询并妥善愚弄正当权利。 持有东谈主利益无本质性不利影响的前提下，对上述业务办理时辰进行调整，但须在 调整实施前依照《信息裸露办法》的筹商轨则在轨则媒介上公告。   （六）申购和赎回的用度   本基金 C 类基金份额不收取申购用度。   通过直销机构申购本基金 A 类基金份额的待业金客户申购费率见下表：       申购金额（含申购费）               A 类基金份额申购费率              元   其他投资者申购本基金 A 类基金份额申购费率见下表：       申购金额（含申购费）              A 类基金份额申购费率              元   对于 A 类基金份额，维不竭持有期少于 30 日的投资东谈主收取的赎回费全额计 入基金财产；维不竭持有期长于 30 日但少于 3 个月的投资东谈主收取的赎回费，将 不低于赎回费总额的 75%计入基金财产；维不竭持有期长于 3 个月但少于 6 个月 的投资东谈主收取的赎回费，将不低于赎回费总额的 50%计入基金财产，未计入基金 财产的部分用于支付登记费和其他必要的手续费。本基金 A 类基金份额的赎回费 率配置如下表所示：           不竭持有期               A 类基金份额赎回费率   对于 C 类基金份额，维不竭持有期少于 7 日的投资东谈主收取的赎回费全额计入 基金财产。本基金 C 类基金份额的赎回费率配置如下表所示：          不竭持有期             C 类基金份额赎回费率 购苦求证据日（对申购份额而言）或登记机构转入苦求证据日（对转入份额而言） 起驱动筹画，自该部分基金份额赎回/转出苦求证据日止，且基金份额赎回/转出 苦求证据日不计入持有期限。 应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息裸露办法》的筹商轨则在轨则媒介 上公告。 制，以确保基金估值的自制性。具体处理原则与操作表率罢职干系法律律例以及 监管部门、自律司法的轨则。 有东谈主利益无本质性不利影响的情形下，根据商场情况制定基金促销计划，依期或 不依期地开展基金促销行为。在基金促销行为期间，在不违背法律律例且在对基 金份额持有东谈主利益无本质性不利影响的情况下，按干系监管部门要求履行必要手 续后，基金料理东谈主不错适合调低基金申购费率和基金赎回费率。   （七）申购与赎回的数额和价钱   申购份额余额的处理方式：申购的有用份额为净申购金额除以当日的该类基 金份额净值，有用份额单元为份，上述筹画结果均按四舍五入方法，保留到极少 点后 2 位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。   赎回金额的处理方式：赎回金额为按施行证据的有用赎回份额乘以当日该类 基金份额净值并扣除相应的用度，赎回金额单元为元。上述筹画结果均按四舍五 入方法，保留到极少点后 2 位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。    基金的申购金额包括申购用度和净申购金额，筹画公式如下：    （1）A 类基金份额的申购份额筹画    净申购金额＝申购金额/(1＋申购费率)    申购用度＝申购金额－净申购金额    申购份额＝净申购金额/申购当日 A 类基金份额净值    申购用度＝固定金额    净申购金额＝申购金额－申购用度    申购份额＝净申购金额/申购当日 A 类基金份额净值    （2）C 类基金份额的申购份额筹画    申购份额＝申购金额/申购当日 C 类基金份额净值    例 3：某投资东谈主（非待业金客户）在 T 日投资 5，000.00 元申购本基金 A 类 基金份额，对应费率为 1.20%，申购当日的 A 类基金份额净值为 1.2000 元，则 其可得到的 A 类基金份额为:    净申购金额＝5，000/（1+1.20%）＝4，940.71 元    申购用度＝5，000－4，940.71＝59.29 元    申购份额＝4，940.71/1.2000＝4，117.26 份    即投资东谈主（非待业金客户）T 日投资 5，000 元申购本基金 A 类基金份额，可 得到 4，117.26 份 A 类基金份额。    例 4：某投资东谈主在 T 日投资 5000.00 元申购本基金 C 类基金份额，申购当日 的 C 类基金份额净值为 1.2000 元，则其可得到的 C 类基金份额为:    净申购金额＝5，000 元    申购份额＝5，000/1.2000＝4，166.67 份    即投资东谈主 T 日投资 5，000 元申购本基金 C 类基金份额，可得到 4，166.67 份 C 类基金份额。    基金的净赎回金额为赎回金额扣减赎回用度，筹画公式如下：    赎回价钱＝苦求日该类基金份额净值    赎回金额＝赎回份额×赎回价钱    赎回用度＝赎回金额×赎回费率    净赎回金额＝赎回金额－赎回用度    例 5：假设某投资者在 T 日赎回 10，000 份本基金 A 类基金份额，持有期限    赎回金额＝10，000×1.1500＝11，500.00 元    赎回用度＝11，500×0.75％＝86.25 元    净赎回金额＝11，500－86.25＝11，413.75 元    即投资者 T 日赎回 10，000 份本基金 A 类基金份额，持有期限为 10 日，净赎 回金额为 11，413.75 元。    例 6：假设某投资者在 T 日赎回 10，000 份本基金 C 类基金份额，持有期限 满 7 日，该日 C 类基金份额净值为 1.1500 元，则其取得的赎回金额筹画如下：    净赎回金额＝赎回金额＝10，000×1.1500＝11，500.00 元    即投资者 T 日赎回 10，000 份本基金 C 类基金份额，持有期限满 7 日，净赎 回金额为 11，500.00 元。    本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额分别配置代码，分别筹画和公告两类基 金份额净值和两类基金份额累计净值。本基金两类基金份额净值的筹画，均保留 到极少点后 4 位，极少点后第 5 位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产 承担。T 日的基金份额净值在本日收市后筹画，并按基金合同的约定公告。遇特 殊情况，经履行适合模范，不错适合延长筹画或公告。    基金份额净值筹画公式为：    T 日某类基金份额净值=T 日该类基金资产净值/T 日该类基金份额总和。    （八）拒却或暂停申购的情形    发生下列情况时，基金料理东谈主可拒却或暂停接受投资东谈主的申购苦求： 投资东谈主的申购苦求。 法筹画当日基金资产净值。 能对基金功绩产生负面影响，或发生其他损伤现有基金份额持有东谈主利益的情形。 商证据后，基金料理东谈主应当暂停接受基金申购苦求。 份额的比例达到或者跳跃 50%，或者变相回避 50%聚拢度的情形。 金额上限、本基金单日净申购比例上限、本基金总限制上限的。 证券交游服务公司等机构认定的交游非常情况并决定暂停提供部分或全部港股 通服务，或者发生其他影响通过内地与香港股票商场交游互联互通机制进行平日 交游的情形。 导致基金销售系统、基金登记系统或基金管帐系统无法平日运行。   发生上述第 1、2、3、5、6、9、10、11 项暂停申购情形之一且基金料理东谈主 决定暂停接受投资东谈主申购苦求时，基金料理东谈主应当根据筹商轨则在轨则媒介上刊 登暂停申购公告。如果投资东谈主的申购苦求被部分或全部拒却的，被拒却的申购款 项本金将退还给投资东谈主。在暂停申购的情况排斥时，基金料理东谈主应实时复原申购 业务的办理。   （九）拒却、暂停赎回或降速支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金料理东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回苦求或降速支付赎回 款项： 法筹画当日基金资产净值。 料理东谈主可暂停接受基金份额持有东谈主的赎回苦求。 商证据后，基金料理东谈主应当降速支付赎回款项或暂停接受基金赎回苦求。   发生上述情形之一且基金料理东谈主决定暂停赎回或降速支付赎回款项时，基金 料理东谈主应按轨则报中国证监会备案，已证据的赎回苦求，基金料理东谈主应足额支付； 如暂时不可足额支付，应将可支付部分按单个账户苦求量占苦求总量的比例分配 给赎回苦求东谈主，未支付部分可缓期支付。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合 同的干系条目处理。基金份额持有东谈主在苦求赎回时可事前弃取将当日可能未获受 理部分给予取销。在暂停赎回的情况排斥时，基金料理东谈主应实时复原赎回业务的 办理并公告。   （十）无数赎回的情形及处理方式   若本基金单个灵通日内的基金份额净赎回苦求(赎回苦求份额总和加上基金 迁移中转出苦求份额总和后扣除申购苦求份额总和及基金迁移中转入苦求份额 总和后的余额)跳跃前一灵通日的基金总份额的 10%，即合计是发生了无数赎回。   当基金出现无数赎回时，基金料理东谈主不错根据基金其时的资产组合现象决定 全额赎回、部分缓期赎回或暂停赎回。   （1）全额赎回：当基金料理东谈主合计有才调支付投资东谈主的全部赎回苦求时， 按平日赎回模范推广。   （2）部分缓期赎回：当基金料理东谈主合计支付投资东谈主的赎回苦求有繁难或认 为因支付投资东谈主的赎回苦求而进行的财产变现可能会对基金资产净值变成较大 波动时，基金料理东谈主在当日接受赎回比例不低于上一灵通日基金总份额的 10% 的前提下，可对其余赎回苦求缓期办理。对于当日的赎回苦求，应当按单个账户 赎回苦求量占赎回苦求总量的比例，确定当日受理的赎回份额；对于未能赎回部 分，投资东谈主在提交赎回苦求时不错弃取缓期赎回或取消赎回。弃取缓期赎回的， 将自动转入下一个灵通日链接赎回，直到全部赎回为止；弃取取消赎回的，当日 未获受理的部分赎回苦求将被取销。缓期的赎回苦求与下一灵通日赎回苦求一并 处理，无优先权并以下一灵通日的该类基金份额净值为基础筹画赎回金额，以此 类推，直到全部赎回为止。如投资东谈主在提交赎回苦求时未作明确弃取，投资东谈主未 能赎回部分作自动缓期赎回处理。   （3）但若赎回苦求东谈主中存在当日苦求赎回的份额跳跃前一灵通日基金总份 额 30%的单个赎回苦求东谈主（“大额赎回苦求东谈主”）的情形下，基金料理东谈主不错按 照保护其他赎回苦求东谈主（“小额赎回苦求东谈主”）利益的原则，优先证据小额赎回 苦求东谈主的赎回苦求，具体为：如小额赎回苦求东谈主的赎回苦求在当日被全部证据， 则基金料理东谈主在当日接受赎回比例不低于上一灵通日基金总份额的 10%的前提 下，在仍可接受赎回苦求的范围内对该等大额赎回苦求东谈主的赎回苦求按比例证据， 对大额赎回苦求东谈主未予证据的赎回苦求缓期办理。如小额赎回苦求东谈主的赎回苦求 在当日未被全部证据，则对全部未证据的赎回苦求（含小额赎回苦求东谈主的其余赎 回苦求与大额赎回苦求东谈主的全部赎回苦求）缓期办理。缓期办理的具体模范，按 照本条文定的缓期赎回或取消赎回的方式办理。基金料理东谈主应当对缓期办理事宜 在轨则媒介上刊登公告。   （4）暂停赎回：连气儿 2 个灵通日以上(含本数)发生无数赎回，如基金料理 东谈主合计有必要，可暂停接受基金的赎回苦求；如故接受的赎回苦求不错降速支付 赎回款项，但不得跳跃 20 个服务日，并应当在轨则媒介上进行公告。   当发生上述无数赎回并缓期办理时，基金料理东谈主应当通过邮寄、传真或者招 募说明书轨则的其他方式在 3 个交游日内文告基金份额持有东谈主，说明筹商处理方 法，并在 2 日内在轨则媒介上刊登公告。   （十一）暂停申购或赎回的公告和重新灵通申购或赎回的公告 介上刊登暂停公告。 刊登基金重新灵通申购或赎回公告，并公布最近 1 个灵通日两类基金份额的基金 份额净值。 照《信息裸露办法》的筹商轨则，在轨则媒介上刊登重新灵通申购或赎回的公告； 也不错根据施行情况在暂停公告中明确重新灵通申购或赎回的时辰，届时不再另 行发布重新灵通的公告。   （十二）基金迁移   已持有本公司料理的基金中任一只基金的投资者。   投资者可通过光大保德信直销平台及干系代销机构办理本基金与公司料理 的其他基金之间的基金迁移业务。   投资者可在基金灵通日苦求办理基金迁移业务，具体办理时辰与基金申购、 赎回业务办理时辰雷同。   基金迁移用度由转出和转入基金的申购费补差和转出基金的赎回费两部分 组成，具体收取情况视每次迁少顷两只基金的申购费率和赎回费率的互异情况而 定。基金迁移用度由苦求办理该项业务的基金投资者承担。具体公式如下：   （1）转出金额   转出金额＝转出基金份额×转出基金当日基金份额净值   （2）迁移用度   如果转入基金的申购费率〉转出基金的申购费率：   迁移用度＝转出金额×转出基金赎回费率＋转出金额×（1 －转出基金赎回 费率）×转出基金与转入基金的申购费率差 /（1 ＋转出基金与转入基金的申购 费率差）   如果转出基金的申购费率≥转入基金的申购费率：   迁移用度＝转出金额×转出基金赎回费率   基金在完成迁移后不连气儿筹画持有期；转入的基金份额持有期限自登记机构 转入苦求证据之日起驱动筹画，自该部分基金份额赎回或转出苦求证据日止，且 基金份额赎回或转出苦求证据日不计入持有期限。      各基金在迁移过程中转出金额对应的转出基金或转入基金申购用度为固定 用度时，则该基金筹画补差费率时的转出基金的原申购费率或转入基金的申购费 率视为 0。      转出基金与转入基金的申购费率差为基金迁移当日转出金额对应的转出基 金和转入基金的申购费率之差。      具体赎回费费率以及各基金申购费率差请参摄影应的基金合同或干系公告。      （3）转入金额与转入份额      转入金额＝转出金额－迁移用度      转入份额＝转入金额÷转入基金当日基金份额净值      （1）本基金 A/C 类基金份额不救助互相迁移。      （2）本基金的迁移业务通达情况 具体以各销售机构的轨则为准 。      （3）本基金迁移业务适用于本基金通达与光大保德信旗下其它灵通式基金 （由归并注册登记机构办理注册登记的、且已公告通达基金迁移业务）之间的转 换业务，各基金迁移业务的灵通状态及交游限制详见各基金干系公告。      （4）投资者可在基金灵通日苦求办理基金迁移业务，具体办理时辰与基金 申购、赎回业务办理时辰雷同。      （5）基金迁移只可在归并销售机构办理，且该销售机构须同期代理拟转出 基金及拟转入基金的销售。      （6）基金迁移采取“未知价”法，即以苦求受理应日各转出、转入基金的 份额净值为基础进行筹画。      （7）基金迁移罢职“份额迁移”的原则 迁移苦求份额精准到极少点后两位， 单笔迁移苦求份额不得低于 100 份，当单个交游账户的基金份额余额少于 100 份时，必须一次性苦求迁移。在适正当律律例轨则的前提下，各销售机构对迁移 的最低份额限制有其他轨则的，需同期罢职该销售机构的干系轨则。      （8）当日的基金迁移苦求不错在当日交游结果时辰前取销，在当日的交游 时辰结果后不得取销。      （9）迁移用度中申购补差费实行外扣法收取，基金迁移用度由基金持有东谈主 承担 易时辰结果后即不得取销。 基金份额持有东谈主苦求进行证据，证据胜仗后为基金持有东谈主办理干系的注册登记手 续。 并按轨则给予公告。      出现下列情况之一时，基金料理东谈主不错暂停接受基金持有东谈主的基金迁移苦求： 金资产净值； 要暂停接受该基金份额的转出苦求； 明并获中国证监会批准的特殊情形。      发生上述情形之一的，基金料理东谈主应于规依期限内在中国证监会指定媒介上 刊登暂停公告。重新灵通基金迁少顷，基金料理东谈主应按轨则给予公告。      （十三）基金份额的转让      在法律律例允许且条件具备的情况下，基金料理东谈主可受理基金份额持有东谈主通 过中国证监会认同的交游时局或者交游方式进行份额转让的苦求并由登记机构 办理基金份额的过户登记。基金料理东谈主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告， 基金份额持有东谈主应根据基金料理东谈主公告的业务司法办理基金份额转让业务。      （十四）基金的非交游过户      基金的非交游过户是指基金登记机构受理秉承、捐赠和司法强制推广等情形 而产生的非交游过户以及登记机构认同、适正当律律例的其它非交游过户，或者 按照干系法律律例或国度有权机关要求的方式进行处理的步履。不管在上述何种 情况下，接受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额的投资东谈主，或者按 照干系法律律例或国度有权机关要求的方式进行处理。   秉承是指基金份额持有东谈主逝世，其持有的基金份额由其正当的秉承东谈主秉承； 捐赠指基金份额持有东谈主将其正当持有的基金份额捐送礼福利性质的基金会或社 会团体；司法强制推广是指司法机构依据奏效司法文书将基金份额持有东谈掌握有的 基金份额强制划转给其他天然东谈主、法东谈主或其他组织。办理非交游过户必须提供基 金登记机构要求提供的干系汉典，对于适合条件的非交游过户苦求按基金登记机 构的轨则办理，并按基金登记机构轨则的尺度收费。   （十五）基金的转托管   基金份额持有东谈主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金 销售机构不错按照轨则的尺度收取转托管费。   （十六）依期定额投资计划   基金料理东谈主不错为投资东谈主办理依期定额投资计划，具体司法由基金料理东谈主另 行轨则。投资东谈主在办理依期定额投资计划时可自行约定每期扣款金额，每期扣款 金额必须不低于基金料理东谈主在干系公告或更新的招募说明书中所轨则的依期定 额投资计划最低申购金额。   适合基金合同轨则的通盘个东谈主投资者和机构投资者。   投资者可在基金灵通日苦求办理依期定额申购业务，具体办理时辰与基金申 购、赎回业务办理时辰雷同。   投资者可通过光大保德信直销平台及干系代销机构办理本基金的依期定额 投资业务。   （1)   苦求办理依期定额申购业务的投资者须领有光大保德信基金料理有 限公司灵通式基金账户，具体开户模范请罢职各销售机构轨则；   （2)   投资者开立基金账户后捎带本东谈主有用身份证件和筹商凭证到指定的 各销售机构网点苦求办理光大保德信灵通式基金的依期定额申购业务，具体办理 模范请罢职各销售机构的筹商轨则。   基金投资者可与基金代销 机构约定每期固定扣款金额，最高最低扣款金额 投诚各销售机构的要求，同期扣款金额不得低于东谈主民币 100 元 含（ 100 元 )， 不设金额级差。 基金投资者 可与本公司网上直销交游平台约定每期固定扣款金 额，每期扣款金额不得低于东谈主民币 1 元(含 1 元)，不设金额级差。   （1) 投资者应罢职销售机构的轨则并与销售机构约定每期固定扣款日历；   （2)   如果在约定的扣款日前投资者开办依期定额业务的苦求得到胜仗确 认，则初次扣款日为当期，不然为次期。   （1)   销售机构将按照投资者苦求时所约定的每期固定扣款日和扣款金额 进行自动扣款，若遇非基金灵通日则顺延到下一基金灵通日；   （2) 投资者须指定一个销售机构认同的资金账户算作每期固定扣款账户；   （3)   投资者账户余额不及则不扣款，请投资者于每期扣款日前在账户内 按约定存足资金，以保证业务苦求的胜仗受理。   本基金（包括 A 类、C 类）的依期定额申购费率及计费方式如无另行公告等 同于一般的申购业务。   每期施行扣款日与基金申购苦求日为归并日，以该日(T 日 ）的基金份额净 值为基准筹画申购份额，申购份额将在 T+1 服务日证据胜仗后平直计入投资者 的基金账户。投资者可自 T+2 服务日起查询申购成交情况。   如果投资者想变更每期扣款金额和扣款日历，可提倡变更苦求；如果投资者 想拒绝依期定额投资业务，可提倡撤销苦求，具体办理模范请罢职干系销售机构 的轨则。   （十七）基金的冻结、解冻与质押   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及 登记机构认同、适正当律律例的其他情况下的冻结与解冻。基金账户或基金份额 被冻结的，被冻结基金份额所产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然参与收 益分配，法律律例另有轨则的除外。   如干系法律律例允许基金料理东谈主办理基金份额的质押业务或其他基金业务， 基金料理东谈主将在对基金份额持有东谈主利益无本质性不利影响的前提下，制定和实施 相应的业务司法。   （十八）实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见本招募说明书“侧袋 机制”章节或届时发布的干系公告。   （十九）基金申赎安排的补充和调整   在不违背干系法律律例轨则和基金合同约定且对基金份额持有东谈主利益无实 质性不利影响的前提下，基金料理东谈主可根据具体情况对上述申购和赎回以及干系 业务的安排进行补充和调整并提前公告，无需召开基金份额持有东谈主大会审议。                    九、 基金的投资   （一）基金的投资   （一）投资宗旨   本基金力图齐备卓越标的指数的投资收益，谋求基金资产的历久升值。同期 力图抑止本基金净值增长率与功绩比较基准之间的日均追踪偏离度的十足值不 跳跃 0.5%，人与动物年追踪误差不跳跃 7.75%。   （二）投资范围   本基金的投资范围为具有直率流动性的金融器具，包括国内照章刊行上市的 股票（含主板、创业板过头他照章刊行、上市的股票、存托凭证）、港股通标的 股票、债券（包括国债、中央银行单据、地方政府债、政府救助机构债券、政府 救助债券、金融债、企业债、公司债、证券公司短期公司债券、超短期融资券、 短期融资券、中期单据、次级债、可迁移债券、分离交游可转债、可交换债券）、 债券回购、资产救助证券、银行入款、同行存单、货币商场器具、股指期货、股 票期权以及法律律例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具。   本基金料理东谈主根据干系法律律例不错参与融资及转融通证券出借业务。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金料理东谈主在履行适合 模范后，不错将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：本基金股票资产占基金资产的比例为 80%-95%（其 中投资于港股通标的股票的比例不跳跃股票资产的 10%）；投资于标的指数成份 股及备选成份股（含存托凭证，下同）的资产不低于非现金基金资产的 80%；每 个交游日日终，扣除股指期货、股票期权合约需缴纳的交游保证金后，保持不低 于基金资产净值 5％的现金或者到期日在一年以内的政府债券，其中现金不包括 结算备付金、存出保证金和应收申购款等。   如法律律例或中国证监会变更上述投资品种的比例限制，基金料理东谈主在履行 适合模范后以变更后的比例为准，本基金的投资比例会作念相应调整。   （三）投资策略   本基金属于指数增强型股票基金，奋发抑止本基金净值增长率与功绩比较基 准之间的日均追踪偏离度的十足值不跳跃 0.5%，年化追踪误差不跳跃 7.75%；同 时通过量化策略进行投资组合料理，力图齐备卓越功绩比较基准的投资答复，谋 求基金资产的历久升值。   （1）指数化投资策略   本基金指数化投资以标的指数的组成为基础，通过对各成份股权重偏离的控 制，齐备对标的指数的追踪。   （2）指数增强投资策略   本基金利用基金料理东谈主自主研发的定量投资模子权衡股票逾额答复，在力图 有用抑止风险及交游成本的基础上构建和优化投资组合，其中股票弃取以指数成 份股及备选成份股为主，同期适合投资于非成份股，并根据定量投资模子在全市 场优先弃取详细评估较高的股票，对投资组合组成及权重进行优化调整。   本基金根据国内本钱商场的施交运行情况和多量历史数据的实证历练，联结 本基金料理东谈主量化团队多年的研究与投资教诲，充分挖掘并精选多样有用因子， 构建多因子选股模子。本基金将使用多因子选股模子对全商场股票进行评分，仔 细分析个股在各个因子的得分情况，择优精选出基本面优秀、成长性好、适合市 场热门、主题投资或者行业轮动特性等具有直率预期收益的个股，构建投资组合 并根据商场变化趋势，不竭改进模子的有用性，力图基金资产历久妥贴升值。   本基金考核的因子包括成长因子、估值因子、基本面因子和流动性因子。   ①成长因子   本基金考核的成长因子不错参考以下计划：PEG、营业收入增长率、曩昔三 年的每年净利润增长率、净资产增长率、可不竭增长率（留存收益率*净资产收 益率）等；   ②估值因子   本基金考核的估值因子不错参考以下计划：市盈率（PE）、市净率（PB）、 市现率（PCF）、市销率（PS）等；   ③基本面因子   本基金考核的基本面因子不错参考以下计划：总资产收益率（ROA）、净资 产收益率（ROE）、销售毛利率、主营业务收入、资产欠债率、每股收益、每股 现金流等；   ④流动性因子   本基金考核的流动性因子不错参考以下计划：成交量、换手率、运动市值等。 本基金将依据经济周期、行业周期、商场状态以及投资者情谊等多个层面，依期 历练千般因子的有用性以及因子之间的关联度，遴荐定量的模式挑选最踏实有用 的因子蚁和洽为选股模子的判别因子，并依据投资宗旨，权衡风险与收益特征， 构建定量选股模子。模子的使用以及因子的判定方法同样需要跟着商场的变化根 据不同的测试环境以及不同的测试结果进行动态的更新。   本基金运用风险估测模子对投资组合风险进行监控与评估，力图抑止投资组 合风险在预算范围内。此外，本基金所遴荐的交游成本模子既计划固定成本，也 计划交游的商场冲击效应，以抑止交游成本、减少交游对功绩带来的负面影响。   本基金将详细计划股票预期逾额收益、风险水平、交游成本、流动性等身分 进行投资组合优化，其中选股范围以成份股及备选成份股为主，同期包括非成份 股中与成份股干系性强，流动性好，基本面信息充足的股票等。   （3）本基金还将神志互联互通机制下港股商场投资契机，包括： 比如行业分散、交游轨制、商场流动性、投资者结构、商场波动性、涨跌停限制、 估值与盈利答复等方面；   本基金可根据投资策略需要或不同配置地商场环境的变化，弃取将部分基金 资产投资于港股或弃取不将基金资产投资于港股，基金资产并非势必投资港股。   当标的指数成份股发生显然负面事件濒临退市风险，且指数编制机构暂未作 出调整的，基金料理东谈主将按照基金份额持有东谈主利益优先的原则，详细计划成份股 的退市风险、其在指数中的权重以及对追踪误差的影响，据此制定成份股替代策 略，并对投资组合进行相应调整。   本基金密切神志国表里宏不雅经济走势与我国财政、货币政贪图向，权衡将来 利率变动走势，从上至下地确定投资组合久期，并联结信用分析等从下到上的个 券弃取方法构建债券投资组合，配置简略提供踏实收益的债券品种。   本基金将通过对质券行业分析、证券公司资产欠债分析、公司现金流分析等 观望研究，分析证券公司短期公司债券的走嘴风险及合理的利差水平，对质券公 司短期公司债券进行寂然、客不雅的价值评估。   资产救助证券的订价受商场利率、刊行条目、标的资产的组成及质料、提前 偿还率等多种身分影响。本基金将在基本面分析和债券商场宏不雅分析的基础上， 对资产救助证券的交游结构风险、信用风险、提前偿还风险和利率风险等进行分 析，采取包括收益率弧线策略、信用利差弧线策略、预期利率波动率策略等积极 主动的投资策略，投资于资产救助证券。   为更好地齐备投资宗旨，本基金在矜重风险料理的前提下，以套期保值为目 的，限度运用股指期货、股票期权等金融滋生品。本基金利用金融滋生品合约流 动性好、交游成本低和杠杆操作等特性，提高投资组合的运作效率。   本基金在进行股指期货投资时，将按照风险料理的原则，以套期保值为主要 目的，通过对质券商场和期货商场运行趋势的研究，并联结股指期货的订价模子 寻求其理估值水平。本基金料理东谈主将充分计划股指期货的收益性、流动性及风险 特征，通过资产配置、品种弃取，严慎进行投资，以责难投资组合的合座风险。   本基金将按照风险料理的原则，以套期保值为主要目的，参与股票期权的投 资。本基金将在有用抑止风险的前提下，弃取流动性好、交游活跃的期权合约进 行投资。本基金将基于对质券商场的预判，并联结股票期权订价模子，弃取估值 合理的期权合约。基金料理东谈主将根据审慎原则，建立股票期权交游决策部门或小 组，按照筹商要求作念好东谈主员培训服务，确保投资、风控等中枢岗亭东谈主员具备股票 期权业务学问和相应的专科才调，同期授权特定的料理东谈主员负责股票期权的投资 审批事项，以小心期权投资的风险。   本基金将在充分计划风险和收益特征的基础上，审慎参与融资及转融通证券 出借业务。本基金参与融资业务，将详细计划融资成本、保证金比例、冲抵保证 金证券折算率、信用天赋等条件，弃取合适的交游敌手方。同期，在保障基金投 资组合充足流动性以及有用抑止融资杠杆风险的前提下，确定融资比例。本基金 参与转融通证券出借业务，将详细分析商场情况、投资者结构、基金历史申赎情 况、出借证券流动秉性况等条件，合理确定转融通证券出借的范围、期限和比例。   若干系融资及转融通证券出借业务法律律例发生变化，本基金将从其新轨则， 以适合上述法律律例和监管要求的变化。   法律律例或监管机构以后允许基金投资的其他品种，本基金若合计有助于基 金进行风险料理和组合优化的，可依据法律律例的轨则履行适合模范后，运用金 融滋生居品进行投资风险料理。   （四）投资限制   基金的投资组合应罢职以下限制：   （1）本基金股票资产占基金资产的比例为 80%-95%（其中投资于港股通标 的股票的比例不跳跃股票资产的 10%）；投资于标的指数成份股及备选成份股的 资产不低于非现金基金资产的 80%；   （2）每个交游日日终，扣除股指期货、股票期权合约需缴纳的交游保证金 后，保持不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券，其 中现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；   （3）本基金持有一家公司刊行的证券（归并家公司在内地和香港同期上市 的 A+H 股总共筹画），其市值不跳跃基金资产净值的 10%；   （4）本基金料理东谈主料理的全部基金持有一家公司刊行的证券（归并家公司 在内地和香港同期上市的 A+H 股总共筹画），不跳跃该证券的 10%，完全按照有 关指数的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受此条目轨则的比例限制；   （5）本基金投资于归并原始权益东谈主的千般资产救助证券的比例，不得跳跃 基金资产净值的 10%；   （6）本基金持有的全部资产救助证券，其市值不得跳跃基金资产净值的 20%；   （7）本基金持有的归并(指归并信用级别)资产救助证券的比例，不得跳跃 该资产救助证券限制的 10%；   （8）本基金料理东谈主料理的全部基金投资于归并原始权益东谈主的千般资产救助 证券，不得跳跃其千般资产救助证券总共限制的 10%；   （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产救助证券。 基金持有资产救助证券期间，如果其信用等第下降、不再适合投资尺度，应在评 级申报发布之日起 3 个月内给予全部卖出；   （10）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不跳跃本基金的总 资产，本基金所申报的股票数目不跳跃拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （11）本基金进入寰宇银行间同行商场进行债券回购的资金余额不得跳跃基 金资产净值的 40%，进入寰宇银行间同行商场进行债券回购的最历久限为 1 年， 债券回购到期后不得延期；   （12）本基金料理东谈主料理的全部灵通式基金持有一家上市公司刊行的可运动 股票，不得跳跃该上市公司可运动股票的 15%；本基金料理东谈主料理的全部投资组 合持有一家上市公司刊行的可运动股票，不得跳跃该上市公司可运动股票的 30%； 完全按照筹商指数的组成比例进行证券投资的灵通式基金以及中国证监会认定 的特殊投资组合可不受前述比例限制；   （13）本基金主动投资于流动性受限资产的市值总共不得跳跃该基金资产净 值的 15%；因证券商场波动、上市公司股票停牌、基金限制变动等基金料理东谈主之 外的身分致使基金不适合该比例限制的，基金料理东谈主不得主动新增流动性受限资 产的投资；   （14）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交游对 手开展逆回购交游的，可接受质押品的天赋要求应当与基金合同约定的投资范围 保持一致；   （15）本基金资产总值不跳跃基金资产净值的 140%；   （16）本基金参与股指期货交游，应当遵从下列要求： 资产净值的 10%； 不得跳跃基金资产净值的 95%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一 年以内的政府债券）、资产救助证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等； 股票总市值的 20%； 筹画）应当适合基金合同对于股票投资比例的筹商约定； 上一交游日基金资产净值的 20%。   （17）本基金参与股票期权交游的，应当适合下列要求： 值的 10%； 持有合约行权所需的全额现金或交游所司法认同的可冲抵期权保证金的现金等 价物； 按照行权价乘以合约乘数筹画。   （18）本基金参与转融通证券出借业务的，应当适合下列要求： 日以上的出借证券应纳入《流动性风险料理轨则》所述流动性受限证券的范围； 筹画；   （19）基金参与融资业务后，在职何交游日日终，持有的融资买入股票与其 他有价证券市值之和，不得跳跃基金资产净值的 95%；   （20）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交游的股票推广，与境 内上市交游的股票合并筹画；   （21）法律律例及中国证监会轨则的和基金合同约定的其他投资限制。   本基金参与转融通证券出借业务，因证券商场波动、上市公司合并、基金规 模变动等基金料理东谈主之外的身分致使基金投资不适合上述第（18）项轨则的，基 金料理东谈主不得新增出借业务。   除上述（2）、（9）、（13）、（14）、（18）情形之外，因证券或期货市 场波动、上市公司合并、基金限制变动等基金料理东谈主之外的身分致使基金投资比 例不适合上述轨则投资比例的，基金料理东谈主应当在 10 个交游日内进行调整，但 中国证监会轨则的特殊情形除外。   基金料理东谈主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的筹商约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当适合 基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自基金合同奏效之日起 驱动。   法律律例或监管部门取消或调整上述限制，如适用于本基金，基金料理东谈主在 履行适合模范后，则本基金投资不再受干系限制或按调整后的轨则推广。   为调整基金份额持有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为：   （1）承销证券；   （2）违背轨则向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽责任的投资；   （4）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有轨则的除外；   （5）向其基金料理东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕交游、掌握证券交游价钱过头他不梗直的证券交游行为；   （7）法律、行政律例和中国证监会轨则退却的其他行为。   基金料理东谈主运用基金财产买卖基金料理东谈主、基金托管东谈主过头控股股东、施行 抑止东谈主或者与其有紧要强横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他紧要关联交游的，应当适合基金的投资宗旨和投资策略，罢职基金份 额持有东谈主利益优先原则，小心利益冲突，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照商场自制合理价钱推广。干系交游必须事前得到基金托管东谈主的高兴，并按法律 律例给予裸露。紧要关联交游应提交基金料理东谈主董事会审议，并经过三分之二以 上的寂然董事通过。基金料理东谈主董事会应至少每半年对关联交游事项进行审查。   法律律例或监管部门取消或调整上述限制，如适用于本基金，基金料理东谈主在 履行适合模范后，则本基金投资不再受干系限制或按调整后的轨则推广。   （五）功绩比较基准   中证 500 指数收益率×95%+活期入款利率（税后）×5%   本基金投资于标的指数成份股及备选成份股的资产不低于非现金基金资产 的 80%，故弃取标的指数中证 500 指数算作股票部分的功绩比较基准。此外，本 基金还参考预期的大类资产配置比例配置了功绩比较基准的权重。   将来若出现标的指数不适合要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之 外的身分致使标的指数不适合要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基 金料理东谈主应当自该情形发生之日起十个服务日向中国证监会申报并提倡惩办方 案，如更换基金标的指数、迁移运作方式，与其他基金合并、或者拒绝基金合同 等，并在 6 个月内召集基金份额持有东谈主大会进行表决，基金份额持有东谈主大会未成 功召开或就上述事项表决未通过的，基金合同拒绝。   自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至惩办有计划确依期间，基金料理 东谈主应按照指数编制机构提供的最近一个交游日的指数信息罢职基金份额持有东谈主 利益优先原则救助基金投资运作。   若基金标的指数发生变更，基金功绩比较基准随之变更，由基金料理东谈主根据 标的指数变更情形履行适合模范。   （六）风险收益特征   本基金为指数增强型股票基金，表面上其预期风险与预期收益高于搀杂型基 金、债券型基金和货币商场基金。本基金在抑止基金净值增长率与功绩比较基准 之间的日均追踪偏离度及年化追踪误差的基础上，力图取得卓越功绩比较基准的 收益。历久来看，本基金具有与功绩比较基准邻近的风险水平。      本基金可通过内地与香港股票商场交游互联互通机制投资于香港证券商场， 除了需要承担与境内证券投资基金肖似的商场波动风险等一般投资风险之外，本 基金还濒临汇率风险、投资于香港证券商场的风险、以及通过内地与香港股票市 场交游互联互通机制投资的风险等特等风险。本基金通过内地与香港股票商场交 易互联互通机制投资的风险详见本招募说明书“风险揭示”部分。      （七）基金料理东谈主代表基金愚弄股东或债权东谈主权利的处理原则及方法 护基金份额持有东谈主的利益； 东谈主牟取任何欠妥利益。      （八）侧袋机制的实施和投资运作安排      当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大限定保护基金 份额持有东谈主利益的原则，基金料理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并盘问管帐师事 务所想法后，不错依照法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制。      侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业 绩比较基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。      侧袋账户的实施条件、实施模范、运作安排、投资安排、特定资产的处置变 现和支付等对投资者权益有紧要影响的事项详见本招募说明书“侧袋机制”章节 的轨则。      （二）基金投资组合申报      本投资组合申报所载数据截止 2024 年 9 月 30 日。                                                占基金总资产的比例 序号           款式          金额（元）                                                   （％）       其中：股票                   522，141，414.21            89.61       其中：债券                               -                -       资产救助证券                              -                -       其中：买断式回购的买                                            -                   -       入返售金融资产       银行入款和结算备付金       总共                                                       占基金资产净值 代码              行业类别          公允价值（元）                                                        比例（％） A    农、林、牧、渔业                            291，256.00         0.05 B    采矿业 C    制造业                             331，378，861.00        57.12 D    电力、热力、燃气及水分娩和供应业                 17，237，741.00         2.97 E    建筑业                               3，167，772.00         0.55 F    批发和零卖业                           12，416，835.00         2.14 G    交通输送、仓储和邮政业                      13，679，331.00         2.36 H    住宿和餐饮业                                      -             - I    信息传输、软件和信息时刻服务业                  28，063，541.01         4.84 J    金融业                              66，462，336.20        11.46 K    房地产业                              1，013，294.00         0.17 L    租出和商务服务业                                    -             - M    科学研究和时刻服务业                                  -             - N    水利、环境和全球设施料理业                               -             - O    住户服务、修理和其他服务业                               -             - P    莳植                                          -             - Q    卫生和社会服务                                     -             - R    文化、体育和文娱业                        10，667，374.00         1.84 S    详细                                          -             -      总共                              522，141，414.21        90.00      本基金本申报期末未通过沪港通投资股票。                                                       占基金资产净值 序号    股票代码       股票称呼   数目(股)        公允价值(元)                                                        比例(％)      本基金本申报期末未持有债券。      本基金本申报期末未持有债券。      本基金本申报期末未持有资产救助证券。      本基金本申报期末未持有贵金属。      本基金本申报期末未持有权证。      无。      本基金本申报期未投资股指期货。若本基金投资股指期货，本基金将根据风险料理的原 则，以套期保值为主要目的，有弃取地投资于股指期货。套期保值将主要遴荐流动性好、交 易活跃的期货合约。      本基金在进行股指期货投资时，将通过对质券商场和期货商场运行趋势的研究，并联结 股指期货的订价模子寻求其合理的估值水平。      本基金料理东谈主将充分计划股指期货的收益性、流动性及风险特征，通过资产配置、品种 弃取，严慎进行投资，以责难投资组合的合座风险。      法律律例对于基金投资股指期货的投资策略另有轨则的，本基金将按法律律例的轨则执 行。   根据本基金基金合同，本基金不可投资于国债期货。   无。 编制日前一年受到证监会、证券交游所公开斥责、处罚的情况。   序号              称呼              金额   本基金本申报期末未持有处于转股期的可迁移债券。   本基金本申报期末前十名股票中不存在运动受限情况。                                  十、 基金的功绩     （一）基金份额净值增长率与同期功绩比较基准收益率比较表        光大保德信中证 500 指数增强 A:                                      功绩比较      功绩比较基                   净值增       净值增长率        阶段                            基准收益      准收益率标    ①-③      ②-④                   长率①       尺度差②                                           率③   准差④ 至 2021 年 12 月     -0.04%     0.59%    2.13%     0.79%   -2.17%   -0.20% 至 2024 年 9 月 30    9.34%     1.42%    5.63%     1.67%   3.71%    -0.25% 日 自基金合同奏效                   -7.39%     1.10%   -19.04%    1.23%   11.65%   -0.13% 起于今        光大保德信中证 500 指数增强 C:                                      功绩比较      功绩比较基                   净值增       净值增长率        阶段                            基准收益      准收益率标    ①-③      ②-④                   长率①       尺度差②                                           率③   准差④ 至 2021 年 12 月     -0.18%     0.59%    2.13%     0.79%   -2.31%   -0.20% 至 2024 年 9 月 30    9.01%     1.42%    5.63%     1.67%   3.38%    -0.25% 日 自基金合同奏效                   -8.53%     1.10%   -19.04%    1.23%   10.51%   -0.13% 起于今        （二）基金累计净值增长率与功绩比较基准收益率的历史走势对比图                    光大保德信中证 500 指数增强型证券投资基金              累计净值增长率与功绩比较基准收益率的历史走势对比图              (2021 年 9 月 29 日至 2024 年 9 月 30 日)                       十一、 基金的财产   （一）基金资产总值   基金资产总值是指基金领有的千般有价证券、银行入款本息、基金应收款项 过头他资产的价值总和。   （二）基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   （三）基金财产的账户   基金托管东谈主根据干系法律律例、表自便文献为本基金开立资金账户、证券账 户和期货账户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金料理东谈主、 基金托管东谈主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以过头他基金财产账 户相寂然。   （四）基金财产的守护和刑事责任   本基金财产寂然于基金料理东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基 金托管东谈主守护。基金料理东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以其自 有的财产承担其自身的法律责任，其债权东谈主不得对本基金财产愚弄请求冻结、扣 押或其他权利。除照章律律例和基金合同的轨则刑事责任外，基金财产不得被刑事责任。   基金料理东谈主、基金托管东谈主因照章闭幕、被照章取销或者被照章宣告歇业等原 因进行清理的，基金财产不属于其清招待产。基金料理东谈主料理运作基金财产所产 生的债权，不得与其固有资产产生的债务互相抵销；基金料理东谈主料理运作不同基 金的基金财产所产生的债权债务不得互相抵销。非因基金财产自己承担的债务， 不得对基金财产强制推广。              十二、 基金资产的估值   (一) 估值日   本基金的估值日为本基金干系的证券、期货交游时局的交游日以及国度法律 律例轨则需要对外裸露基金净值的非交游日。   (二) 估值对象   基金所领有的股票、债券、资产救助证券、股指期货合约、股票期权合约和 银行入款本息、应收款项、其它投资等资产及欠债。   (三) 估值原则   基金料理东谈主在确定干系金融资产和金融欠债的公允价值时，应适合《企业会 计准则》、监管部门筹商轨则。   （一）对存在活跃商场且简略获取雷同资产或欠债报价的投资品种，在估值 日有报价的，除管帐准则轨则的例外情况外，应将该报价不加调整地应用于该资 产或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近交游日后未发生影响公允价值计 量的紧要事件的，应遴荐最近交游日的报价确定公允价值。有充足把柄标明估值 日或最近交游日的报价不可实在反馈公允价值的，应酬劳价进行调整，确定公允 价值。   与上述投资品种形同，但具有不同特征的，应以雷同资产或欠债的公允价值 为基础，并在估值时刻中计划不同特征身分的影响。特征是指对资产出售或使用 的限制等，如果该限制是针对资产持有者的，那么在估值时刻中不应将该限制作 为特征计划。此外，基金料理东谈主不应试虑因其多量持有干系资产或欠债所产生的 溢价或折价。   （二）对不存在活跃商场的投资品种，应遴荐在当前情况下适用况且有满盈 可利用数据和其他信息救助的估值时刻确定公允价值。遴荐估值时刻确定公允价 值时，应优先使用可不雅察输入值，只须在无法取得干系资产或欠债可不雅察输入值 或取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。      （三）如经济环境发生紧要变化或证券刊行东谈主发生影响证券价钱的紧要事件， 使潜在估值调整对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，应酬估值 进行调整并确定公允价值。      (四) 估值方法      交游所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券交游所挂牌的市 价（收盘价）估值；估值日无交游的，且最近交游日后经济环境未发生紧要变化 以及证券刊行机构未发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近交游日的市价（收 盘价）估值；如最近交游日后经济环境发生了紧要变化或证券刊行机构发生影响 证券价钱的紧要事件的，可参考肖似投资品种的现行市价及紧要变化身分，调整 最近交游市价，确定公允价钱。      （1）交游所上市交游或挂牌转让的不含权固定收益品种，考中估值日第三 方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；      （2）交游所上市交游或挂牌转让的含权固定收益品种，考中估值日第三方 估值机构提供的相应品种当日的唯独估值净价或推选估值净价进行估值；      （3）对在交游所商场上市交游的可迁移债券，考中逐日收盘价算作估值全 价；      （4）交游所上市不存在活跃商场的有价证券，遴荐估值时刻确定公允价值。 交游所商场挂牌转让的资产救助证券，遴荐估值时刻确定公允价值；      （5）对在交游所商场刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃商场的 情况下，应以活跃商场上未经调整的报价算作估值日的公允价值；对于活跃商场 报价未能代表估值日公允价值的情况下，应酬商场报价进行调整以证据估值日的 公允价值；对于不存在商场行为或商场行为很少的情况下，应遴荐估值时刻确定 其公允价值。      （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交游所挂牌 的归并股票的市价（收盘价）估值；该日无交游的，以最近一日的市价（收盘价） 估值；      （2）初次公开刊行未上市的股票、债券，遴荐估值时刻确定公允价值，在 估值时刻难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；      （3）在刊行时明确一依期限限售期的股票，包括但不限于非公开刊行股票、 初次公开刊行股票时公司股东公开发售股份、通过大批交游取得的带限售期的股 票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购交游中的质押券等运动受限股票，按监 管机构或行业协会筹商轨则确定公允价值。 的相应品种当日的估值净价估值。对银行间商场上含权的固定收益品种，按照第 三方估值机构提供的相应品种当日的唯独估值净价或推选估值净价估值。对于含 投资东谈主回售权的固定收益品种，回售登记期截止日（含当日）后未愚弄回售权的 按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间商场未上市，且第三方估值机构 未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级商场利率不存在显然互异，未上市期 间商场利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。 无结算价的，且最近交游日后经济环境未发生紧要变化的，遴荐最近交游日结算 价估值。 交所的收盘价估值；估值日无交游的，以最近交游日的收盘价估值。港股通投资 持有外币证券资产估值筹画中波及港币对东谈主民币汇率的，将依据下列信息提供机 构所提供的汇率为基准：当日中国东谈主民银行或其授权机构公布的东谈主民币与港币的 中间价。      税收：对于按照中国法律律例和基金投资境表里股票商场交游互联互通机制 波及的境应酬易时局所在地的法律律例轨则应缴纳的各项税金，本基金将按权责 发生制原则进行估值；对于因税收轨则调整或其他原因导致基金施行交征税金与 估算的应交税金有互异的，基金将在干系税金调整日或施行支付日进行相应的估 值调整。 值。   持有的银行依期入款或文告入款以本金列示，按公约或合同利率逐日证据利 息收入。 资基金业协会的干系轨则进行估值，确保估值的公允性。 确保基金估值的自制性。 金料理东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估值。 按国度最新轨则估值。   如基金料理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、程 序及干系法律律例的轨则或者未能充分调整基金份额持有东谈主利益时，应立即文告 对方，共同查明原因，两边协商惩办。   根据筹商法律律例，基金资产净值筹画和基金管帐核算的义务由基金料理东谈主 承担。本基金的基金管帐责任方由基金料理东谈主担任，因此，就与本基金筹商的会 计问题，如经干系各方在对等基础上充分计划后，仍无法达成一致的想法，按照 基金料理东谈主对基金净值信息的筹画结果对外给予公布。   (五) 估值模范 净值除以当日该类基金份额的余额数目筹画，两类基金份额净值均精准到 净值精度救急调整机制。国度另有轨则的，从其轨则。本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额将分别筹画基金份额净值。   基金料理东谈主于每个服务日筹画基金资产净值及两类基金份额净值，并按轨则 公告。 或本基金合同的轨则暂停估值时除外。基金料理东谈主每个服务日对基金资产估值后， 将两类基金份额净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金管 理东谈主按轨则对外公布。   (六) 估值不实的处理   基金料理东谈主和基金托管东谈主将采取必要、适合、合理的措施确保基金资产估值 的准确性、实时性。当某一类基金份额净值极少点后 4 位以内(含第 4 位)发生估 值不实时，视为该类基金份额净值不实。   本基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金料理东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销 售机构、或投资东谈主自身的错误变成估值不实，导致其他当事东谈主遭受损失的，错误 的责任东谈主应当对由于该估值不实遭受损不当事东谈主(“受损方”)的平直损失按下 述“估值不实处理原则”给予补偿，承担补偿责任。   上述估值不实的主要类型包括但不限于：汉典申报差错、数据传输差错、数 据筹画差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值不实已发生，但尚未给当事东谈主变成损失机，估值不实责任方应及 时和洽各方，实时进行更正，因更正估值不实发生的用度由估值不实责任方承担； 由于估值不实责任方未实时更正已产生的估值不实，给当事东谈主变成损失的，由估 值不实责任方对平直损失承担补偿责任；若估值不实责任方如故积极和洽，况且 有协助义务确当事东谈主有满盈的时辰进行更正而未更正，则其应当承担相应补偿责 任。估值不实责任方应酬更正的情况向筹商当事东谈主进行证据，确保估值不实已得 到更正。   （2）估值不实的责任方对筹商当事东谈主的平直损失负责，不合波折损失负责， 况且仅对估值不实的筹商平直当事东谈主负责，不合第三方负责。   （3）因估值不实而取得欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。 但估值不实责任方仍应酬估值不实负责。如果由于取得欠妥得利确当事东谈主不返还 或不全部返还欠妥得利变成其他当事东谈主的利益损失(“受损方”)，则估值不实责 任方应补偿受损方的损失，并在其支付的补偿金额的范围内对取得欠妥得利确当 事东谈主享有要求请托欠妥得利的权利；如果取得欠妥得利确当事东谈主如故将此部分不 当得利返还给受损方，则受损方应当将其如故取得的补偿额加上如故取得的欠妥 得利返还的总和跳跃其施行损失的差额部分支付给估值不实责任方。   （4）估值不实调整遴荐尽量复原至假设未发生估值不实的正确情形的方式。   估值不实被发现后，筹商确当事东谈主应当实时进行处理，处理的模范如下：   （1）查明估值不实发生的原因，列明通盘确当事东谈主，并根据估值不实发生 的原因确定估值不实的责任方；   （2）根据估值不实处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值不实变成的损失 进行评估；   （3）根据估值不实处理原则或当事东谈主协商的方法由估值不实的责任方进行 更正和补偿损失；   （4）根据估值不实处理的方法，需要修改基金登记机构交游数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值不实的更正向筹商当事东谈主进行证据。   （1）基金份额净值筹画出现不实时，基金料理东谈主应当立即给予纠正，通报 基金托管东谈主，并采取合理的措施驻守损失进一步扩大。   （2）不实偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金料理东谈主应当通报基 金托管东谈主并报中国证监会备案；不实偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基 金料理东谈主应当公告，并报中国证监会备案。   （3）前述内容如法律律例或监管机关另有轨则的，从其轨则处理。   (七) 暂停估值的情形 他原因暂停营业时； 商证据后，基金料理东谈主应当暂停估值；   (八) 基金净值的证据   基金资产净值和两类基金份额净值由基金料理东谈主负责筹画，基金托管东谈主负责 进行复核。基金料理东谈主应于每个服务日交游结果后筹画当日的基金资产净值和两 类基金份额净值并发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值筹画结果复核证据后发 送给基金料理东谈主，由基金料理东谈主按轨则对基金净值给予公布。   (九) 实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并披 露主袋账户的基金净值信息，暂停裸露侧袋账户份额净值。   (十) 特殊情形的处理 差不算作基金份额净值不实处理。 货策划机构、登记结算公司及入款银行发送的数据不实、遗漏或国度管帐政策变 更、商场司法变更等原因，基金料理东谈主和基金托管东谈主天然如故采取必要、适合、 合理的措施进行查验，然则未能发现该不实的，由此变成的基金份额净值筹画错 误，基金料理东谈主和基金托管东谈主免除补偿责任。但基金料理东谈主和基金托管东谈主应当积 极采取必要的措施排斥或放松由此变成的影响。                十三、 基金的收益与分配  （一）基金利润的组成  基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相 关用度后的余额，基金已齐备收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。  （二）基金可供分配利润  基金可供分配利润指截止收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中 已齐备收益的孰低数。  （三）基金收益分配原则 行收益分配，具体分配有计划以公告为准，若基金合同奏效不悦 3 个月可不进行收 益分配； 金红利或将现金红利按除权日除权后的该类基金份额净值自动转为归并类别的 基金份额进行再投资；若投资者不弃取，本基金默许的收益分配方式是现金分成； 日的千般基金份额净值减去该类基金份额每单元基金份额收益分配金额后不可 低于面值； 服务费，各基金份额类别对应的可供分配利润将有所不同，本基金归并类别每一 基金份额享有同瓜分配权；  在不违背法律律例及基金合同约定，并对基金份额持有东谈主利益无本质不利影 响的前提下，基金料理东谈主可对基金收益分配原则和支付方式进行调整，不需召开 基金份额持有东谈主大会。  （四）收益分配有计划  基金收益分配有计划中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收益 分配对象、分配时辰、分配数额及比例、分配方式等内容。  （五）收益分配有计划真实定、公告与实施  本基金收益分配有计划由基金料理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，依照《信息 裸露办法》的轨则在轨则媒介公告。  （六）基金收益分配中发生的用度  基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投 资者的现金红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登 记机构可将基金份额持有东谈主的现金红利自动转为归并类别的基金份额。红利再投 资的筹画方法，依照《业务司法》推广。   （七）实施侧袋机制期间的收益分配  本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分配，详见本招募说明书“侧 袋机制”章节的轨则。                   十四、 基金的用度与税收   (一) 基金用度的种类   (二) 基金用度计提方法、计提尺度和支付方式  本基金的料理费按前一日基金资产净值的 1.00%年费率计提。料理费的筹画 方法如下：  H＝E×1.00%÷当年天数  H 为逐日应计提的基金料理费  E 为前一日的基金资产净值  基金料理费逐日筹画，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金料理东谈主与基 金托管东谈主查对一致后，基金托管东谈主按照与基金料理东谈主协商一致的方式在次月初 3 个服务日内从基金财产中一次性支付。若遇法定节沐日、公放假或不可抗力等， 支付日历顺延。  本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.15%的年费率计提。托管费的计 算方法如下：   H＝E×0.15%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日筹画，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金料理东谈主与基 金托管东谈主查对一致后，基金托管东谈主按照与基金料理东谈主协商一致的方式在次月初 3 个服务日内从基金财产中一次性支付。若遇法定节沐日、公放假或不可抗力等， 支付日历顺延。   销售服务费可用于本基金商场推广、销售以及基金份额持有东谈主服务等各项费 用。本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额销售服务费年费率为   本基金 C 类基金份额销售服务费计提的筹画公式如下：   H＝E×0.4%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的基金销售服务费   E 为前一日 C 类基金份额的基金资产净值   C 类基金份额的销售服务费逐日筹画，逐日累计至每月月末，按月支付，由 基金料理东谈主与基金托管东谈主查对一致后，基金托管东谈主按照与基金料理东谈主协商一致的 方式在次月初 3 个服务日内从基金财产中一次性支付。若遇法定节沐日、公放假 或不可抗力等，支付日历顺延。   上述“（一）基金用度的种类”中第 4－11 项用度，根据筹商律例及相应协 议轨则，按用度施行开销金额列入或摊入当期用度，由基金托管东谈主根据基金料理 东谈主指示并参照行业常规从基金财产中支付。    (三) 不列入基金用度的款式   下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 目。      (四) 实施侧袋机制期间的基金用度  本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户筹商的用度不错从侧袋账户中列支，但 应待侧袋账户资产变现后方可列支，筹商用度可酌情收取或减免，但不得收取管 理费，详见本招募说明书“侧袋机制”章节或干系公告。      (五) 基金税收  本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、律例执 行。基金财产投资的干系税收，由基金份额持有东谈主承担，基金料理东谈主或者其他扣 缴义务东谈主按照国度筹商税收征收的轨则代扣代缴。                十五、 基金的管帐与审计  （一）基金管帐政策 管帐年度按如下原则：如果基金合同奏效少于 2 个月，不错并入下一个管帐年度 裸露； 管帐核算，按照筹商轨则编制基金管帐报表； 并以书面方式证据。  （二）基金的年度审计 共和国证券法》轨则的管帐师事务所过头注册管帐师对本基金的年度财务报表进 行审计。 殊平凡合伙）改聘为安永华明管帐师事务所（特殊平凡合伙），上述变更事项， 已由光大保德信基金料理股份有限公司董事会审议通过，并已按照干系轨则及基 金合同约定文告基金托管东谈主。更换管帐师事务所依照《信息裸露办法》的轨则在 轨则媒介公告。               十六、 基金的信息裸露  （一）本基金的信息裸露应适合《基金法》、《运作办法》、《信息裸露办 法》、《流动性风险料理轨则》、基金合同过头他筹商轨则。干系法律律例对于 信息裸露的轨则发生变化时，本基金从其最新轨则。  （二）信息裸露义务东谈主  本基金信息裸露义务东谈主包括基金料理东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额持有东谈主 大会的基金份额持有东谈主等法律律例和中国证监会轨则的天然东谈主、法东谈主和罪犯东谈主组 织。  本基金信息裸露义务东谈主以保护基金份额持有东谈主利益为压根起点，按照法律 律例和中国证监会的轨则裸露基金信息，并保证所裸露信息的实在性、准确性、 完满性、实时性、简明性和易得性。  本基金信息裸露义务东谈主应当在中国证监会轨则时辰内，将应予裸露的基金信 息通过适合中国证监会轨则条件的寰宇性报刊（以下简称“轨则报刊”）及《信 息裸露办法》轨则的互联网网站（以下简称“轨则网站”）等媒介裸露，并保证 基金投资者简略按照基金合同约定的时辰和方式查阅或者复制公开裸露的信息 汉典。  （三）本基金信息裸露义务东谈主承诺公开裸露的基金信息，不得有下列步履：  （四）本基金公开裸露的信息应遴荐汉文文本。如同期遴荐外文文本的，基 金信息裸露义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以中 文文本为准。  本基金公开裸露的信息遴荐阿拉伯数字；除尽头说明外，货币单元为东谈主民币 元。  （五）公开裸露的基金信息  公开裸露的基金信息包括：  （1）基金合同是界定基金合同当事东谈主的各项权利、义务关系，明确基金份 额持有东谈主大会召开的司法及具体模范，说明基金居品的特性等波及基金投资者重 大利益的事项的法律文献。  （2）基金招募说明书应当最大限定地裸露影响基金投资者决策的全部事项， 说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品特性、风险揭示、信息披 露及基金份额持有东谈主服务等内容。基金合同奏效后，基金招募说明书的信息发生 紧要变更的，基金料理东谈主应当在三个服务日内，更新基金招募说明书并登载在规 定网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金料理东谈主至少每年更新一次。 基金拒绝运作的，基金料理东谈主不再更新基金招募说明书。  （3）基金托管公约是界定基金托管东谈主和基金料理东谈主在基金财产守护及基金 运作监督等行为中的权利、义务关系的法律文献。  （4）基金居品汉典概要是基金招募说明书的摘抄文献，用于向投资者提供 简明的基金概要信息。基金合同奏效后，基金居品汉典概要的信息发生紧要变更 的，基金料理东谈主应当在三个服务日内，更新基金居品汉典概要，并登载在轨则网 站及基金销售机构网站或营业网点；基金居品汉典概要其他信息发生变更的，基 金料理东谈主至少每年更新一次。基金拒绝运作的，基金料理东谈主不再更新基金居品资 料概要。  基金召募苦求经中国证监会注册后，基金料理东谈主应当在基金份额发售的三日 前，将基金招募说明书辅导性公告和基金合同辅导性公告登载在轨则报刊上，将 基金招募说明书、基金居品汉典概要、基金合同和基金托管公约登载在轨则网站 上，并将基金居品汉典概要登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管东谈主应 当同期将基金合同、基金托管公约登载在轨则网站上。  基金料理东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披 露招募说明书确当日登载于轨则媒介上。  基金料理东谈主应当在收到中国证监会证据文献的次日在轨则报刊和轨则网站 上登载基金合同奏效公告。  基金合同奏效后，在驱动办理基金份额申购或者赎回前，基金料理东谈主应当至 少每周在轨则网站裸露一次千般基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。  在驱动办理基金份额申购或者赎回后，基金料理东谈主应当在不晚于每个灵通日 的次日，通过轨则网站、基金销售机构网站或者营业网点，裸露灵通日千般基金 份额的基金份额净值和基金份额累计净值。  基金料理东谈主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在轨则网站裸露半 年度和年度终末一日千般基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。  基金料理东谈主应当在基金合同、招募说明书等信息裸露文献上载明基金份额申 购、赎回价钱的筹画方式及筹商申购、赎回费率，并保证投资者简略在基金销售 机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息汉典。  基金料理东谈主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成基金年度申报，将年 度申报登载于轨则网站上，并将年度申报辅导性公告登载在轨则报刊上。基金年 度申报中的财务管帐申报应当经过适合《中华东谈主民共和国证券法》轨则的管帐师 事务所审计。  基金料理东谈主应当在上半年结果之日起两个月内，编制完成基金中期申报，将 中期申报登载在轨则网站上，并将中期申报辅导性公告登载在轨则报刊上。  基金料理东谈主应当在季度结果之日起 15 个服务日内，编制完成基金季度申报， 将季度申报登载在轨则网站上，并将季度申报辅导性公告登载在轨则报刊上。  基金合同奏效不及 2 个月的，基金料理东谈主不错不编制当期季度申报、中期报 告或者年度申报。  如申报期内出现单一投资者持有基金份额达到或跳跃基金总份额 20%的情形， 为保障其他投资者的权益，基金料理东谈主至少应当在依期申报“影响投资者决策的 其他时弊信息”项下裸露该投资者的类别、申报期末持有份额及占比、申报期内 持有份额变化情况及本基金的特等风险，中国证监会认定的特殊情形除外。  基金料理东谈主应当在基金年度申报和中期申报中裸露基金组联合产情况过头 流动性风险分析等。  本基金发生紧要事件，筹商信息裸露义务东谈主应当依照《信息裸露办法》的规 定编制临时申报书，并登载在轨则报刊和轨则网站上。  前款所称紧要事件，是指可能对基金份额持有东谈主权益或者基金份额的价钱产 生紧要影响的下列事件：  （1） 基金份额持有东谈主大会的召开及决定的事项；  （2） 基金合同拒绝、基金清理；  （3） 迁移基金运作方式、基金合并；  （4） 更换基金料理东谈主、基金托管东谈主、基金份额登记机构，基金改聘管帐师 事务所；  （5） 基金料理东谈主请托基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值 等事项，基金托管东谈主请托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；  （6） 基金料理东谈主、基金托管东谈主的法命称呼、住所发生变更；  （7） 基金料理公司变更持有百分之五以上股权的股东、基金料理东谈主的施行 抑止东谈主变更；  （8） 基金召募期延长或提前结果召募；  （9） 基金料理东谈主的高等料理东谈主员、基金司理和基金托管东谈主专门基金托管部 门负责东谈主发生变动；  （10） 基金料理东谈主的董事在最近 12 个月内变更跳跃百分之五十，基金料理 东谈主、基金托管东谈主专门基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动跳跃百 分之三十；  （11） 波及基金料理业务、基金财产、基金托管业务的诉讼或仲裁；  （12） 基金料理东谈主或其高等料理东谈主员、基金司理因基金料理业务干系步履 受到紧要行政处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其专门基金托管部门负责东谈主因基金 托管业务干系步履受到紧要行政处罚、刑事处罚；  （13） 基金料理东谈主运用基金财产买卖基金料理东谈主、基金托管东谈主过头控股股 东、施行抑止东谈主或者与其有紧要强横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的 证券，或者从事其他紧要关联交游事项，中国证监会另有轨则的情形除外；  （14） 基金收益分配事项；  （15） 料理费、托管费、销售服务费、申购费、赎回费等用度计提尺度、 计提方式和费率发生变更；  （16） 基金份额净值计价不实达基金份额净值百分之零点五；  （17） 本基金驱动办理申购、赎回；  （18） 本基金发生无数赎回并缓期办理；  （19） 本基金连气儿发生无数赎回并暂停接受赎回苦求或降速支付赎回款项；  （20） 本基金暂停接受申购、赎回苦求或重新接受申购、赎回苦求；  （21） 发生波及基金申购、赎回事项调整或潜在影响投资者赎回等紧要事 项时；  （22） 基金料理东谈主遴荐舞动订价机制进行估值；  （23） 本基金调整基金份额类别配置；  （24） 基金推出新业务或服务；  （25） 基金信息裸露义务东谈主合计可能对基金份额持有东谈主权益或者基金份额 的价钱产生紧要影响的其他事项或中国证监会轨则的其他事项。  在基金合同期限内，任何全球媒介中出现的或者在商场端淑传的音信可能对 基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能损伤基金份额持有东谈主 权益的，干系信息裸露义务东谈主明察后应当立即对该音信进行公开长远。  基金合同出现拒绝情形的，基金料理东谈主应当照章组织基金财产清理小组对基 金财产进行清理并作出清理申报。基金财产清理小组应当将清理申报登载在轨则 网站上，并将清理申报辅导性公告登载在轨则报刊上。  基金份额持有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给予公告。  基金料理东谈主应在季度申报、中期申报、年度申报等依期申报和招募说明书（更 新）等文献中裸露股指期货交游情况，包括投资政策、持仓情况、损益情况、风 险计划等，并充分揭示股指期货交游对基金总体风险的影响以及是否适合既定的 投资政策和投资宗旨等。   基金料理东谈主应当在依期信息裸露文献中裸露参与股票期权交游的筹商情况， 包括投资政策、持仓情况、损益情况、风险计划、估值方法等，并充分揭示股票 期权交游对基金总体风险的影响以及是否适合既定的投资政策和投资宗旨。   基金料理东谈主应在基金年度申报及中期申报中裸露其持有的资产救助证券总 额、资产救助证券市值占基金净资产的比例和申报期内通盘的资产救助证券明细。   基金料理东谈主应在基金季度申报中裸露其持有的资产救助证券总额、资产救助 证券市值占基金净资产的比例和申报期末按市值占基金净资产比例大小排序的 前 10 名资产救助证券明细。   本基金投资证券公司短期公司债券后两个交游日内，基金料理东谈主应在中国证 监会轨则媒介裸露所投资证券公司短期公司债券的称呼、数目等信息，并在季度 申报、中期申报、年度申报等依期申报和招募说明书（更新）等文献中裸露证券 公司短期公司债券的投资情况。   基金料理东谈主应在基金投资非公开刊行股票后两个交游日内，在中国证监会规 定媒介裸露所投资非公开刊行股票的称呼、数目、总成本、账面价值，以及总成 本和账面价值占基金资产净值的比例、锁依期等信息。   基金料理东谈主应当在基金年度申报、基金中期申报和基金季度申报等依期申报 和招募说明书等文献中裸露本基金投资港股通标的股票的投资情况。若法律律例 或中国证监会另有轨则时，从其轨则。   基金料理东谈主应当在季度申报、中期申报、年度申报等依期申报和招募说明书 （更新）等文献中裸露参与融资情况，包括投资策略、业务开展情况、损益情况、 风险过头料理情况等。   基金料理东谈主应当在季度申报、中期申报、年度申报等基金依期申报和招募说 明书（更新）等文献中裸露基金参与转融通证券出借业务的情况，包括投资策略、 业务开展情况、损益情况、风险 过头料理情况等，并就申报期内发生的紧要关 联交游事项作念详备说明。  本基金实施侧袋机制的，干系信息裸露义务东谈主应当根据法律律例、基金合同 和招募说明书的轨则进行信息裸露，详见本招募说明书“侧袋机制”章节的轨则。  （六）信息裸露事务料理  基金料理东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息裸露料理轨制，指定专门部门及 高等料理东谈主员负责料理信息裸露事务。  基金信息裸露义务东谈主公开裸露基金信息，应当适合中国证监会干系基金信息 裸露内容与格式准则等律例的轨则。  基金托管东谈主应当按照干系法律律例、中国证监会的轨则和基金合同的约定， 对基金料理东谈主编制的基金资产净值、千般基金份额净值、千般基金份额申购赎回 价钱、基金依期申报、更新的招募说明书、基金居品汉典概要、基金清理申报等 公开裸露的干系基金信息进行复核、审查，并向基金料理东谈主进行书面或者电子确 认。  基金料理东谈主、基金托管东谈主应当在轨则报刊中弃取一家报刊裸露本基金信息。 基金料理东谈主、基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子裸露网站报送拟裸露的基金 信息，并保证干系报送信息的实在、准确、完满、实时。  基金料理东谈主、基金托管东谈主除照章在轨则媒介上裸露信息外，还不错根据需要 在其他全球媒介裸露信息，然则其他全球媒介不得早于轨则媒介裸露信息，况且 在不同媒介上裸露归并信息的内容应当一致。  基金料理东谈主、基金托管东谈主除按法律律例要求裸露信息外，也可着眼于为投资 者决策提供有用信息的角度，在保证自制对待投资者、不误导投资者、不影响基 金平日投资操作的前提下，自主提高信息裸露服务的质料。具体要求应当适合中 国证监会及自律司法的干系轨则。前述自主裸露如产生信息裸露用度，该用度不 得从基金财产中列支。  为基金信息裸露义务东谈主公开裸露的基金信息出具审计申报、法律想法书的专 业机构，应当制作服务底稿，并将干系档案至少保存到基金合同拒绝后 10 年。  （七）信息裸露文献的存放与查阅  照章必须裸露的信息发布后，基金料理东谈主、基金托管东谈主应当按照干系法律法 规轨则将信息置备于公司住所，供社会公众查阅、复制。  （八）暂停或延长信息裸露的情形 原因暂停营业时； 资产价值时；                    十七、 侧袋机制   （一）侧袋机制的实施条件和模范   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大限定保护基金 份额持有东谈主利益的原则，基金料理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并盘问管帐师事 务所想法后，不错依照法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制。   基金料理东谈主应当在启用侧袋机制后实时发布临时公告，并在法律律例轨则的 时辰内聘用侧袋机制启用日发表想法且适合《中华东谈主民共和国证券法》轨则的会 计师事务所进行审计并裸露专项审计想法。   （二）实施侧袋机制期间基金份额的申购与赎回 为基础，证据相应侧袋账户基金份额持有东谈主名册和份额；当日收到的申购苦求， 按照启用侧袋机制后的主袋账户份额办理；当日收到的赎回苦求，仅办理主袋账 户份额的赎回苦求并支付赎回款项。 换；同期，基金料理东谈主按照基金合同和招募说明书的约定办理主袋账户份额的赎 回，并根据主袋账户运作情况确定是否暂停申购。 回外，本招募说明书“基金份额的申购与赎回”部分的申购、赎回轨则适用于主 袋账户份额，无数赎回按照单个灵通日内主袋账户份额净赎回苦求跳跃前一灵通 日主袋账户总份额的 10%认定。   （三）实施侧袋机制期间的基金投资   侧袋机制实施期间，招募说明书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、 投资策略、组合限制、功绩比较基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户， 基金料理东谈主筹画各项投资运作计划和基金功绩计划时仅需计划主袋账户资产。   基金料理东谈主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个交游日内完成对主袋账户投 资组合的调整，因资产流动性受限等中国证监会轨则的情形除外。   基金料理东谈主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现除外的其他投资操 作。   （四）实施侧袋机制期间的基金估值   本基金实施侧袋机制的，基金料理东谈主和基金托管东谈主应酬主袋账户资产进行估 值并裸露主袋账户的基金净值信息，暂停裸露侧袋账户份额净值。侧袋账户的会 计核算应适合《企业管帐准则》的干系要求。   当特定资产占前一估值日基金资产净值 50%以上的，基金料理东谈主应按照《流 动性风险料理轨则》的筹商要求，采取暂停基金估值等干系措施。   （五）实施侧袋账户期间的基金用度 产净值算作基数计提。 方可列支，筹商用度可酌情收取或减免，但不得收取料理费。   （六）侧袋账户中特定资产的处置变现和支付   特定资产以可出售、可转让、复原交游等方式复原流动性后，基金料理东谈主应 当按照基金份额持有东谈主利益最大化原则，采取将特定资产给予处置变现等方式， 实时向侧袋账户份额持有东谈主支付对应变现金项。   侧袋机制实施期间，不管侧袋账户资产是否全部完成变现，基金料理东谈主都应 当实时向侧袋账户全部份额持有东谈主支付已变现部分对应的款项。若侧袋账户资产 无法一次性完成处置变现，基金料理东谈主在每次处置变现后均应按照干系法律律例 要求实时发布临时公告。   侧袋账户资产全部完成变现并拒绝侧袋机制后，基金料理东谈主实时聘用适合 《中华东谈主民共和国证券法》轨则的管帐师事务所进行审计并裸露专项审计想法。   （七）侧袋机制的信息裸露   在启用侧袋机制、处置特定资产、拒绝侧袋机制以及发生其他可能对投资者 利益产生紧要影响的事项后基金料理东谈主应实时发布临时公告。   启用侧袋机制的临时公告内容应当包括启用原因及模范、特定资产流动性和 估值情况、对投资者申购赎回的影响、风险辅导等时弊信息。   处置特定资产的临时公告内容应当包括特定资产处置价钱和时辰、向侧袋账 户份额持有东谈主支付的款项、干系用度发生情况等时弊信息。侧袋机制实施期间， 若侧袋账户资产无法一次性完成处置变现，基金料理东谈主在每次处置变现后均应按 照干系法律律例要求实时发布临时公告。   基金料理东谈主应按照招募说明书“基金的信息裸露”部分轨则的基金净值信息 裸露方式和频率裸露主袋账户份额的基金份额净值和基金份额累计净值，实施侧 袋机制期间本基金暂停裸露侧袋账户基金份额净值和基金份额累计净值。   侧袋机制实施期间，基金料理东谈主应当在基金依期申报中裸露申报期内侧袋账 户干系信息，基金依期申报中的基金管帐报表仅需针对主袋账户进行编制。管帐 师事务所对基金年度申报进行审计时，应酬申报期内基金侧袋机制运行干系的会 计核算和年度申报裸露等发表审计想法。   （八）本部分对于侧袋机制的干系轨则，但凡平直援用法律律例或监管司法 的部分，如将来法律律例或监管司法修改导致干系内容被取消或变更的，或将来 法律律例或监管司法针对侧袋机制的内容有进一步轨则的，基金料理东谈主经与基金 托管东谈主协商一致并履行适合模范后，在对基金份额持有东谈主利益无本质性不利影响 的前提下，可平直对本部老实容进行修改和调整，无需召开基金份额持有东谈主大会 审议。                  十八、 风险揭示   （一）投资于本基金的风险   本基金为证券投资基金，证券商场的变化将影响到基金的功绩。因此，宏不雅 和微不雅经济身分、国度政策、商场变动、行业与个股功绩的变化、投资东谈主风险收 益偏好和商场流动程度等影响证券商场的多样身分将影响到本基金功绩，从而产 生商场风险，这种风险主要包括：   （1）经济周期风险   跟着经济运行的周期性变化，国度经济、微不雅经济、行业及上市公司的盈利 水平也可能呈周期性变化，从而影响到证券商场及行业的走势。   （2）政策风险   因国度的各项政策，如财政政策、货币政策、产业政策、地区发展政策等发 生变化，导致证券商场波动而影响基金投资收益，产生风险。   （3）利率风险   由于利率发生变化和波动使得证券价钱和证券利息产生波动，从而影响到基 金功绩。利率风险是债券投资所濒临的主要风险。   （4）信用风险   当证券刊行东谈主不简略齐备刊行时所作念出的承诺，按时足额还本付息的时候， 就会产生信用风险。信用风险主要来自于刊行东谈主和担保东谈主。一般合计：国债的信 用风险不错视为零，而其他债券的信用风险可根据专科机构的信用评级确定。当 证券的信用等第发生变化时，可能会产生证券的价钱变动，从而影响到基金资产。   （5）再投资风险   再投资取得的收益又被称作念利息的利息，这一收益取决于再投资时的商场利 率水仁和再投资的策略。将来商场利率的变化可能会引起再投资收益的不确定性 并可能影响到基金投资策略的胜仗实施。   （6）购买力风险   基金持有东谈主收益将主要通过现金样子来分配，而现金可能因为通货扩展身分 而使其购买力下降。   （7）上市公司策划风险   上市公司的策划现象受多种身分的影响，如策划决策、时刻变革、新址品研 发、竞争加重等风险。如果基金所投资的上市公司基本面或发展远景产生变化， 可能导致其股价的下落，或者可分配利润的责难，使基金预期收益产生波动。虽 然基金不错通过分散化投资来减少风险，但不可完全回避。   本基金可能因为基金料理东谈主的料理水平、技能和时刻等身分，而影响基金收 益水平。这种风险可能表当今基金合座的投资组合料理上，举例资产配置、类属 配置不可达到预期收益宗旨；也可能表当今个券个股的弃取不可适合本基金的投 资作风和投资宗旨等。   流动性风险是指因证券商场交游量不及，导致证券不可赶紧、低成腹地变现 的风险。流动性风险还包括基金出现无数赎回，致使莫得满盈的现金应付赎回支 付所引致的风险。   （1）拟投资商场、行业及资产的流动性风险评估   本基金的投资商场主要为证券交游所、寰宇银行间债券商场等流动性较好的 表率型交游时局，主要投资对象为具有直率流动性的金融器具（包括国内照章发 行或上市的股票、债券和货币商场器具等），同期本基金基于分散投资的原则在 行业和个券方面未有高聚拢度的特征，详细评估在平日商场环境下本基金的流动 性风险适中。   （2）无数赎回情形下的流动性风险料理措施   基金出现无数赎回情形下，基金料理东谈主不错根据基金其时的资产组合现象或 无数赎回份额占比情况决定全额赎回或部分缓期赎回。同期，若赎回苦求东谈主中存 在当日苦求赎回的份额跳跃前一灵通日基金总份额 30%的单个赎回苦求东谈主（“大 额赎回苦求东谈主”）的情形下，基金料理东谈主不错按照保护其他赎回苦求东谈主（“小额 赎回苦求东谈主”）利益的原则，优先证据小额赎回苦求东谈主的赎回苦求，具体为：如 小额赎回苦求东谈主的赎回苦求在当日被全部证据，则基金料理东谈主在当日接受赎回比 例不低于上一灵通日基金总份额的 10%的前提下，在仍可接受赎回苦求的范围内 对该等大额赎回苦求东谈主的赎回苦求按比例证据，对大额赎回苦求东谈主未予证据的赎 回苦求缓期办理。如小额赎回苦求东谈主的赎回苦求在当日未被全部证据，则对全部 未证据的赎回苦求（含小额赎回苦求东谈主的其余赎回苦求与大额赎回苦求东谈主的全部 赎回苦求）缓期办理。缓期办理的具体模范，按照本招募说明书第八章轨则的延 期赎回或取消赎回的方式办理。基金料理东谈主应当对缓期办理事宜在轨则媒介上刊 登公告。   （3）实施备用的流动性风险料理器具的情形、模范及对投资者的潜在影响   在商场大幅波动、流动性坚苦等极点情况下发生无法应酬投资者无数赎回的 情形时，基金料理东谈主将以保障投资者正当权益为前提，严格按照法律律例及基金 合同的轨则，严慎考中缓期办理无数赎回苦求、暂停接受赎回苦求、降速支付赎 回款项、收取短期赎回费、暂停估值、舞动订价、启用侧袋机制等流动性风险管 理器具算作辅助措施。对于千般流动性风险料理器具的使用，基金料理东谈主将依照 严格审批、审慎决策的原则，实时有用地对风险进行监测和评估，使用前经过内 部审批模范并与基金托管东谈主协商一致。在施交运用千般流动性风险料理器具时， 投资者的赎回苦求、赎回款项支付等可能受到相应影响，基金料理东谈主将严格依照 法律律例及基金合同的约定进行操作，全面保障投资者的正当权益。   （4）侧袋机制是一种流动性风险料理器具，是将特定资产分离至专门的侧 袋账户进行处置清理，并以处置变现后的款项向基金份额持有东谈主进行支付，目的 在于有用隔断并化解风险，但基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将住手裸露基 金份额净值，并不得办理申购、赎回和迁移，仅主袋账户份额平日灵通赎回，因 此启用侧袋机制时持有基金份额的持有东谈主将在启用侧袋机制后同期持有主袋账 户份额和侧袋账户份额，侧袋账户份额不可赎回，其对应特定资产的变当前辰具 有不确定性，最终变现价钱也具有不确定性况且有可能大幅低于启用侧袋机制时 的特定资产的估值，基金份额持有东谈主可能因此濒临损失。   实施侧袋机制期间，因本基金不裸露侧袋账户基金份额的净值，即便基金管 理东谈主在基金依期申报中裸露申报期末特定资产可变现净值或净值区间的，也不作 为特定资产最终变现价钱的承诺，因此对于特定资产的公允价值和最终变现价钱， 基金料理东谈主不承担任何保证和承诺的责任。   基金料理东谈主将根据主袋账户运作情况合理确定申购政策，因此实施侧袋机制 后主袋账户份额存在暂停申购的可能。   启用侧袋机制后，基金料理东谈主筹画各项投资运作计划和基金功绩计划时仅需 计划主袋账户资产，基金功绩计划应当以主袋账户资产为基准，因此本基金裸露 的功绩计划不可反馈特定资产的真不二价值及变化情况。      （1）杠杆风险：因股指期货遴荐保证金交游而存在杠杆，基金财产可能因 此产生更大的收益波动。      （2）基差风险：在利用股指期货对冲商场系统风险时，基金资产可能因为 股指期货合约与标的指数价钱变动标的不一致而承担基差风险。因存在基差风险， 在股指期货合约延期操作时，基金资产可能因股指期货合约之间价差的非常变动 而遭受延期风险。      （3）股指期货延期时的流动性风险：本基金持有的股指期货头寸需要进行 延期操作，平仓持有的股指期货合约，换成其它月份股指期货合约，当股指期货 商场流动性欠安、交游量不实时，将会导致延期操作推广难度提高、交游成本增 加，从而可能对基金资产变成不利的影响。      （4）期货盯市结算轨制带来的现金料理风险：股指期货采取保证金交游制 度，保证金账户实行当日无欠债结算轨制，资金料理要求高。当商场不竭向不利 标的波动导致期货保证金不及，如果未能在轨则的时辰内补足保证金，按轨则将 被强制平仓，可能给基金资产带来超出预期的损失。      （5）到期日风险：股指期货合约到期时，本基金的账户如仍持有未平仓合 约，交游所将按照交割结算价将账户持有的合约进行现金交割，因此无法链接持 有到期合约，具有到期日风险。      （6）敌手方风险：资产料理东谈主运用基金资产投资于股指期货时，会尽力选 择资信现象优良、风险抑止才调强的期货公司算作经纪商，但不可根绝在极点情 况下，所弃取的期货公司在交游过程中存在造孽、违法策划步履或歇业清理导致 基金资产遭受损失。      （7）连带风险：为基金资产进行结算的结算会员或该结算会员下的其他投 资者出现保证金不及、又未能在轨则的时辰内补足，或因其他原因导致中金所对 该结算会员下的经纪账户强行平仓时，基金资产可能因被连带强行平仓而遭受损 失。      （8）未平仓合约不可链接持有风险：由于国度法律、律例、政策的变化、 中金所交游司法的修改、遑急措施的出台等原因，基金资产持有的未平仓合约可 能无法链接持有，基金资产必须承担由此导致的损失。   本基金的投资范围包括股票期权，股票期权的风险主要包括商场风险、料理 风险、流动性风险、操作风险等，这些风险可能会给基金净值带来一定的负面影 响和损失。基金料理东谈主为了更好的小心投资股票期权所濒临的千般风险，建立了 股票期权交游决策小组，按照筹商要求作念好东谈主员培训服务，确保投资、风控等核 心岗亭东谈主员具备股票期权业务学问和相应的专科才调，同期授权特定的料理东谈主员 负责股票期权的投资审批事项。   本基金的投资范围包括资产救助证券，投资于资产救助证券的风险主要包括 信用风险、利率风险、流动性风险、提前偿付风险等，信用风险指刊行主体走嘴 的风险，是资产救助证券最大的风险。利率风险指由于利率发生变化和波动使得 资产救助证券价钱和利息产生波动，从而影响到基金功绩。流动性风险是由于资 产救助证券交游不活跃导致的风险。提前偿付风险指由于刊行方提前偿还所导致 的收益率下降的风险。   本基金可投资于证券公司短期公司债券，商场利率期限结构变化、刊行东谈主经 营现象和商场交游量不及等身分都会影响证券公司短期公司债券的投资，因此本 基金还需要承担投资证券公司短期公司债券的商场风险、流动性风险、信用风险 等风险。   本基金的投资范围包括存托凭证，除与其他仅投资于沪深商场股票的基金所 濒临的共同风险外，本基金还将濒临中国存托凭证价钱大幅波动致使出现较大亏 损的风险，以及与中国存托凭证刊行机制干系的风险，包括存托凭证持有东谈主与境 外基础证券刊行东谈主的股东在法律地位、享有权利等方面存在互异可能激励的风险； 存托凭证持有东谈主在分成派息、愚弄表决权等方面的特殊安排可能激励的风险；存 托公约自动敛迹存托凭证持有东谈主的风险；因多地上市变成存托凭证价钱互异以及 波动的风险；存托凭证持有东谈主权益被摊薄的风险；存托凭证退市的风险；已在境 外上市的基础证券刊行东谈主，在不竭信息裸露监管方面与境内可能存在互异的风险； 境表里证券交游机制、法律轨制、监管环境互异可能导致的其他风险。   本基金不错投资于非公开刊行股票等运动受限证券。基金投资有明确锁依期 的非公开刊行股票，按监管机构或行业协会筹商轨则确定公允价值，故本基金的 净值可能由于估值方法的原因偏离所持有股票的收盘价所对应的净值，投资者在 申购赎回时，需计划该估值方式对基金净值的影响。另外，本基金可能由于持有 运动受限证券而濒临流动性风险以及运动受限期间内证券价钱大幅下落的风险。   （1）本基金参与融资业务，濒临的风险包括但不限于：   融资业务具有杠杆效应，它在放大投资收益的同期也会放大投资风险。将股 票算作担保品进行融资交游时，既需要承担原有的股票价钱下落带来的风险，又 需要承担融资买入股票带来的风险，同期还须支付相应的利息和用度，由此承担 的风险可能会跳跃平凡证券交游。   本基金在从事融资交游期间，如果不可按照约定的期限退回债务，或上市证 券价钱波动，导致日终清理后救助担保比例低于申饬线，且不可按照约定追加担 保物时，将濒临担保物被证券公司强制平仓的风险，由此可能给本基金变成经济 损失。   融资业务的流动性风险主要指当基金不可按照约定的期限退回债务，或上市 证券价钱波动导致担保物价值与融资债务之间的比例低于平仓救助担保比例，且 不可按照约定的时辰追加担保物时濒临强制平仓的风险。   信用风险主要指交游敌手走嘴产生的风险。一方面，如果证券公司莫得按照 融资合同的要求履行义务可能带来风险；另一方面，若在从事融资交游期间，证 券公司融资业务经验、融资业务交游权限被取消或被暂停，证券公司可能无法履 约，则基金可能会濒临一定的风险。   （2）本基金参与转融通证券出借业务，濒临的风险包括但不限于： 现支付赎回款项的风险。 补偿及借约用度的风险。 件、交游敌手方走嘴、业务司法调整、信息时刻不可平日运行等风险。   基金资产投资于科创板股票，会濒临科创板机制下因投资标的、商场轨制以 及交游司法等互异带来的特等风险，包括但不限于商场风险、流动性风险、退市 风险、聚拢度风险、系统性风险、政策风险等。基金可根据投资策略需要或商场 环境的变化，弃取将部分基金资产投资于科创板股票或弃取不将基金资产投资于 科创板股票，基金资产并非势必投资于科创板股票。   投资科创板股票存在的风险包括：   （1）商场风险   科创板个股聚拢来改过一代信息时刻、高端装备、新材料、新能源、节能环 保及生物医药等高新时刻和计谋新兴产业界限。大多数企业为初创型公司，企业 将来盈利、现金流、估值均存在不确定性，与传统二级商场投资存在互异，合座 投资难度加大，个股商场风险加大。   科创板个股上市前五日无涨跌停限制，第六日驱动涨跌幅限制在正负 20%以 内，个股波动幅度较其他股票加大，商场风险随之飞腾。   （2）流动性风险   科创板合座投资门槛较高，个东谈主投资者必须骄横参与证券交游满两年况且证 券账户及资金账户内的资产在 50 万以上才可参与，二级商场上个东谈主投资者参与 度相对较低，机构持有个股多量运动盘导致个股流动性较差，基金组合存在无法 实时变现过头他干系流动性风险。   （3）退市风险   科创板试点注册制，对策划现象欠安或财务数据作秀的企业实行严格的退市 轨制，科创板个股存在退市风险。   （4）聚拢度风险   科创板为新设板块，初期可投标的较少，投资者容易聚拢投资于少量个股， 商场可能存在高聚拢度现象，合座存在聚拢度风险。      （5）系统性风险      科创板企业均为商场认同度较高的科技革新企业，在企业策划及盈利模式上 存在趋同，是以科创板个股干系性较高，商场发挥欠安时，系统性风险将更为显 著。      （6）政策风险      国度对高新时刻产业赞成力度及疼爱程度的变化会对科创板企业带来较大 影响，国际经济形势变化对计谋新兴产业及科创板个股也会带来政策影响。      （1）标的指数收益率与股票商场平均偏离风险      本基金的标的指数为中证 500 指数，但并不可完全代表通盘股票商场。是以 标的指数的收益率与通盘股票商场的平均收益率可能存在偏离。      （2）标的指数波动的风险      标的指数成份股的价钱可能受到政事身分、经济身分、上市公司策划现象、 投资者心情和交游轨制等千般身分的影响而波动，导致指数波动，从而可能使基 金收益水平发生变化，产生风险。      （3）基金投资组合收益率与标的指数收益率偏离的风险      以下身分可能导致基金投资组合的收益率与标的指数的收益率发生偏离： 中产生追踪偏离度与追踪误差； 权重发生变化，使本基金在相应的组合调整中产生追踪偏离度和追踪误差； 标指数收益率，产生追踪误差； 合或承担冲击成本而产生追踪偏离度和追踪误差； 以及基金料理费、基金托管费和基金销售服务费的存在，使基金投资组合与标的 指数产生追踪偏离度与追踪误差； 个别股票的持有比例与标的指数中该股票的权重可能不完全雷同；因坚苦卖空、 对冲机制过头他器具变成的指数追踪成本较大；因基金申购与赎回带来的现金变 动；因指数发布机构指数编制不实等，由此产生追踪偏离度与追踪误差。   （4）标的指数变更风险   根据基金合同轨则，如发生导致标的指数变更的情形，基金料理东谈主不错依据 调整投资者正当权益的原则，变更本基金的标的指数。若标的指数发生变更，本 基金的投资组合将相应进行调整。届时本基金的风险收益特征可能发生变化，且 投资组合调整可能产生交游成本和契机成本。投资者须承担因标的指数变更而产 生的风险与成本。   （5）追踪误差抑止未达约定宗旨的风险   本基金力图将日均追踪偏离度的十足值抑止在 0.5%以内，年化追踪误差控 制在 7.75%以内，但因标的指数编制司法调整或其他身分可能导致追踪误差跳跃 上述范围，本基金净值发挥与指数价钱走势可能发生较大偏离。   （6）指数编制机构住手服务的风险   本基金的标的指数由指数编制机构发布并料理和调整，将来指数编制机构可 能由于多样原因住手对指数的料理和调整，本基金将根据基金合同的约定自该情 形发生之日起十个服务日向中国证监会申报并提倡惩办有计划，如更换基金标的指 数、迁移运作方式，与其他基金合并、或者拒绝基金合同等，并在 6 个月内召集 基金份额持有东谈主大会进行表决，基金份额持有东谈主大会未胜仗召开或就上述事项表 决未通过的，基金合同拒绝。投资东谈主将濒临更换基金标的指数、迁移运作方式， 与其他基金合并、或者拒绝基金合同等风险。   自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至惩办有计划确定并实施前，基金 料理东谈主应按照指数编制机构提供的最近一个交游日的指数信息罢职基金份额持 有东谈主利益优先原则救助基金投资运作，该期间由于标的指数不再更新等原因可能 导致指数发挥与干系商场发挥有在互异，影响投资收益。   （7）成份股停牌的风险   标的指数成份股可能因多样原因临时或历久停牌，发生成份股停牌时可能面 临如下风险： 可能影响投资者的投资损益并使基金产生追踪偏离度和追踪误差； 出成份股以获取足额的适合要求的赎回款项，由此基金料理东谈主可能采取暂停赎回 的措施，投资者将濒临无法赎回全部或部分基金份额的风险。   本基金运作过程中，当标的指数成份股发生显然负面事件濒临退市，且指数 编制机构暂未作出调整的，基金料理东谈主应当按照持有东谈主利益优先的原则，履行内 部决策模范后实时对干系成份股进行调整，由此可能影响投资者的投资损益并使 基金产生追踪偏离度和追踪误差。   （8）遴荐量化增强策略进行投资料理可能引致的特定风险   本基金在一定的追踪误差敛迹范围内，追求卓越功绩比较基准的投资答复。 为此，本基金可能在一定幅度内减少或加多部分标的指数成份股的投资比例，甚 至从投资组合中剔除个别标的指数成份股，或在标的指数成份股之外进行投资。 由于量化增强策略的发挥有在不确定性，本基金进行增强投资的结果既可能卓越 功绩比较基准，也可能逾期于功绩比较基准。   （9）投资港股通标的股票的风险   港股通业务试点期间存在逐日额度限制。在香港联合交游所开市前阶段，当 日额度使用完了的，新增的买单申报将濒临失败的风险；在香港联合交游所不竭 交游时段，当日额度使用完了的，当日本基金将濒临不可通过港股通进行买入交 易的风险。现行的港股通司法，对港股通下可投资的港股范围进行了限制，并定 期或不依期根据范围限制司法对具体的可投资标的进行调整，对于调出在投资范 围的港股，只可卖出不可买入；本基金可能因为港股通可投资标的范围的调整而 不可实时买入看好的投资标的，而错失投资契机的风险。另外还濒临港股通机制 下交游日不连贯可能带来的风险（在内地开市香港休市的情形下，港股通不可正 常交游，港股不可实时卖出，可能带来一定的流动性风险）。香港出现台风、黑 色暴雨或者香港联合交游所轨则的其他情形时，香港联合交游所将可能停市，投 资者将濒临在停市期间无法进行港股通交游的风险；出现境内证券交游服务公司 认定的交游非常情况时，境内证券交游服务公司将可能暂停提供部分或者全部港 股通服务，投资者将濒临在暂停服务期间无法进行港股通交游的风险。   本基金以东谈主民币召募和计价，但本基金通过港股通投资香港证券商场。港币 相对于东谈主民币的汇率变化将会影响本基金以东谈主民币计价的基金资产价值，从而导 致基金资产濒临潜在风险。东谈主民币对港币的汇率的波动也可能加大基金净值的波 动，从而对基金功绩产生影响。此外，由于基金运作中的汇率取自汇率发布机构， 如果汇率发布机构出现汇率发布时辰延长或是汇率数据不实等情况，可能会对基 金运作或者投资者的决策产生不利影响。   本基金通过港股通投资于香港商场，投资将受到香港商场宏不雅经济运行情况、 货币政策、财政政策、产业政策、交游司法、结算、托管以过头他运作风险等多 种身分的影响，上述身分的波动和变化可能会使基金资产濒临潜在风险。港股市 场上外汇资金流动更为摆脱，国际资金的流动对港股价钱的影响广博，港股价钱 与国际资金流动发挥出高度干系性，本基金在参与港股商场投资时受到全球宏不雅 经济和货币政策变动等身分所导致的系统风险相对更大。   港股商场实行 T+0 反转交游机制（即当日买入的股票，在交收前不错于当日 卖出），同期对个股不设涨跌幅限制，加之香港商场结构性居品和滋生品种类相 对丰富以及作念空机制的存在；港股股价受到不测事件影响可能发挥出比 A 股更为 剧烈的股价波动。   由于香港商场实行 T+2 日（T 日买卖股票，资金和股票在 T+2 日才进行交收） 的交收安排，本基金在 T 日（港股通交游日）卖出股票，T+2 日（港股通交游日， 即为卖出当日之后第二个港股通交游日）才能在香港商场完成清理交收，卖出的 资金在 T+3 日才能回到东谈主民币资金账户。因此交收轨制的不同以及港股通交游日 的设定原因，本基金可能濒临卖出港股后资金不可实时到账，而变成支付赎回款 日历比平日情况延后而给投资者带来流动性风险，同期也存在不可实时调整基金 资产组合中 A 股和港股投资比例，变成比例超标的风险。   根据现行的港股通司法，本基金因所持港股通股票权益分拨、迁移、上市公 司被收购等情形或者非常情况，所取得的港股通股票除外的香港联合交游所上市 证券，只可通过港股通卖出，但不得买入；因港股通股票权益分拨或者迁移等情 形取得的香港联合交游所上市股票的认购权利在香港联合交游所上市的，不错通 过港股通卖出，但不得行权；因港股通股票权益分拨、迁移或者上市公司被收购 等所取得的非香港联合交游所上市证券，不错享有干系权益，但不得通过港股通 买入或卖出。本基金存在因上述司法，利益得不到最大化致使受损的风险。   香港联合交游所轨则，在交游所合计所要求的停牌合理而且必要时，上市公 司方可采取停牌措施。此外，不同于 A 股商场的停牌轨制，香港联合交游所对停 牌的具体时长并莫得量化轨则，仅仅确定了“尽量裁减停牌时辰”的原则；同期 与 A 股商场对存在退市可能的上市公司根据其财务现象在证券简称前加入相应 符号(举例，ST 及*ST 等符号)以警示投资者风险的作念法不同，在香港联合交游所 商场莫得风险警示板，香港联合交游所遴荐非量化的退市尺度且在上市公司退市 过程中领有相对较大的主导权，使得香港联合交游所上市公司的退市情形较 A 股商场相对复杂。因该等轨制性互异，本基金可能存在因所持个股碰到非预期性 的停牌致使退市而给基金带来损失的风险。   本基金是在港股通机制和司法下参与香港联合交游所证券的投资，受港股通 司法的限制和影响；本基金存在因港股通司法变动而带来基金投资受阻或所持资 产组合价值发生波动的风险。 分基金资产投资于港股通标的股票或弃取不将基金资产投资于港股通标的股票， 因此本基金存在不合港股进行投资的可能。   （10）本基金遴荐证券公司交游模式和结算模式，即本基金将通过基金料理 东谈主采用的证券策划机构进行场内交游，并由采用的证券策划机构算作结算参与东谈主 代理本基金进行结算，该种交游结算模式可能存在信息系统风险、操作风险、效 率责难风险、交游结算风险、投资信息安全守秘风险等风险。 传统模式，交游链路加多了许多对接证券公司系统的实时子系统，一朝系统出现 故障，将对平日的场内投资交游业务变成较大影响。 然遴荐传统模式。两种模式对投资和交游的系统配置要求不同，因此在系统配置 上的操作服务将同步加多，同期也加多了操作风险。 比拟可能会导致基金投资运作等方面效率的责难。具体发挥为：      基金料理东谈主通过投资料理系统向证券策划机构专用交游系统发送交游指示， 由证券策划机构交游系统验资验券、通过交游司法查验后向交游所申报交游指示， 然后将交游所的成交答复推送给料理东谈主投资料理系统，加多了交游下单数据传输 设施，可能会责难投资交游效率；另外场内和场应酬易需分别使用不同的交游系 统完成，白天的系统切换也可能会责难投资交游效率。      资金存管需罢职客户交游结算资金三方存管司法，在参与交游请托前需要进 行银转证资金调拨，加多了资金划拨的服务量，同期场内场应酬易切换中的在途 资金将无法使用，可能会责难资金使用效率。      估值清理时，基金料理东谈主、基金托管东谈主则须从证券策划机构获取交游结算数 据，同期还需获取证券策划机构的对账单数据用于处理清理尾差，加多了数据获 取的服务量，在一定程度上影响了业务处理的效率。 投资料理系统进行投资料理，与证券策划机构的交游系统进行对接，通过专用交 易单元进行报盘交游。若出现通信表露集聚不踏实、系统响应慢等问题，将影响 交游速率和报盘效率，存在相应风险；证券策划机构负责基金的场内交游的清理 交收，由于交游品种昌盛，业务交互复杂，可能会出现未合理安排头寸，影响交 收进程的情况，存在交游结算风险。 机构负责本基金的交游数据和账户信息的安全保障，构兵交游信息、持仓信息、 其他明锐信息的业务东谈主员及岗亭较多，天然证券策划机构对客户信息和买卖巧妙 的守秘均有明确的要乞降责任致密轨则，然则仍然可能存在投资信息安全守秘风 险。      （1）时刻风险      当筹画机、通信系统、交游集聚等时刻保障系统或信息集聚救助出现非常情 况，可能导致基金日常的申购赎回无法按平日时限完成、登记系统瘫痪、核算系 统无法按平日时限显现产生净值、基金的投资交游指示无法实时传输等风险。      （2）大额申购/赎回风险   本基金是灵通式基金，基金限制将跟着投资东谈主对基金份额的申购与赎回而不 断变化，要是由于投资东谈主的连气儿多量申购而导致基金料理东谈主在短期内被动持有大 量现金；或由于基金份额持有东谈主的连气儿多量赎回而导致基金料理东谈主被动抛售所持 有的证券以应付基金赎回的现金需要，则可能使基金资产净值受到不利影响。   （3）顺延或暂停赎回风险   因为商场剧烈波动或其他原因而连气儿出现无数赎回，并导致基金料理东谈主的现 金支付出现繁难，基金份额持有东谈主在赎回基金单元时，可能会遇到部分缓期赎回 或暂停赎回等风险。   （4）其他风险   干戈、天然灾害等不可抗力可能导致基金资产有遭受损失的风险，以及证券 商场、基金料理东谈主及基金销售机构可能因不可抗力无法平日服务，从而产生影响 基金的申购和赎回按平日时限完成的风险。   （二）声明 须自行承担投资风险。 理销售，然则，基金并不是销售机构的入款或欠债，也莫得经销售机构担保或者 背书，销售机构并不可保证其收益或本金安全。        十九、 基金合同的变更、拒绝与基金财产的清理  （一）基金合同的变更 会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于法律律例轨则 和基金合同约定可不经基金份额持有东谈主大会决议通过的事项，由基金料理东谈主和基 金托管东谈主高兴后变更并公告，并报中国证监会备案。 议奏效后依照《信息裸露办法》的轨则在轨则媒介公告。  （二）基金合同的拒绝事由  有下列情形之一的，经履行干系模范后，基金合同应当拒绝： 基金托管东谈主连接的； 的身分致使标的指数不适合要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金 料理东谈主召集基金份额持有东谈主大会对惩办有计划进行表决，基金份额持有东谈主大会未成 功召开或就上述事项表决未通过的；  （三）基金财产的清理 清理小组，基金料理东谈主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金 清理。 管东谈主、适合《中华东谈主民共和国证券法》轨则的注册管帐师、讼师以及中国证监会 指定的东谈主员组成。基金财产清理小组不错聘用必要的服务主谈主员。 估价、变现和分配。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行为。  （1）基金合同拒绝情形出当前，由基金财产清理小组统一领受基金；  （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；  （3）对基金财产进行估值和变现；  （4）制作清理申报；  （5）聘用管帐师事务所对清理申报进行外部审计，聘用讼师事务所对清理 申报出具法律想法书；  （6）将清理申报报中国证监会备案并公告；  （7）对基金剩余财产进行分配。 而不可实时变现的，清理期限相应顺延。  （四）清理用度  清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的通盘合理费 用，清理用度由基金财产清理小组优先从基金剩余财产中支付。  （五）基金财产清理剩余资产的分配  依据基金财产清理的分配有计划，将基金财产清理后的全部剩余资产扣除基金 财产清理用度、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额持有东谈掌握有的基金 份额比例进行分配。  （六）基金财产清理的公告  清理过程中的筹商紧要事项须实时公告；基金财产清理申报经适合《中华东谈主 民共和国证券法》轨则的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律想法书后报 中国证监会备案并公告。基金财产清理公告于基金财产清理申报报中国证监会备 案后 5 个服务日内由基金财产清理小组进行公告。  （七）基金财产清理账册及文献的保存  基金财产清理账册及筹商文献由基金托管东谈主保存，保存期限不少于法律律例 的轨则。                二十、 基金合同的内容摘抄  （一）基金料理东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主的权利、义务  （1）根据《基金法》、《运作办法》过头他筹商轨则，基金料理东谈主的权利 包括但不限于： 产； 他用度； 基金合同及国度筹商法律轨则，应申诉中国证监会和其他监管部门，并采取必要 措施保护基金投资者的利益； 取得基金合同轨则的用度； 愚弄因基金财产投资于证券所产生的权利； 融通证券出借业务； 施其他法律步履； 金提供服务的外部机构； 回、迁移和非交游过户等的业务司法； 定的证券经纪商进行场内交游，并由采用的证券经纪商算作结算参与东谈主代理本基 金进行结算，则基金料理东谈主、基金托管东谈主须与弃取的证券经纪商缔结干系公约， 约定证券经纪商应履行的干系交游结算和交游监控等职责；  （2）根据《基金法》、《运作办法》过头他筹商轨则，基金料理东谈主的义务 包括但不限于： 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 产； 策划方式料理和运作基金财产； 证所料理的基金财产和基金料理东谈主的财产互相寂然，对所料理的不同基金分别管 理，分别记账，进行证券投资； 我方及任何第三东谈主谋取利益，不得请托第三东谈主运作基金财产； 法适合基金合同等法律文献的轨则，按筹商轨则筹画并公告基金净值信息，确定 基金份额申购、赎回的价钱； 义务； 基金合同过头他筹商轨则另有轨则外，在基金信息公开裸露前应予守秘，不向他 东谈主泄露，向审计、法律等外部专科参谋人提供的情况除外； 基金收益； 配合基金托管东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会； 汉典，保存期限不少于法律律例的轨则； 证投资者简略按照基金合同轨则的时辰和方式，随时查阅到与基金筹商的公开资 料，并在支付合理成本的条件下得到筹商汉典的复印件； 现和分配； 文告基金托管东谈主； 应当承担补偿责任，其补偿责任不因其退任而免除； 东谈主违背基金合同变成基金财产损失机，基金料理东谈主应为基金份额持有东谈主利益向基 金托管东谈主追偿； 事务的步履承担责任； 法律步履； 基金料理东谈主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利息在基 金召募期结果后 30 日内退还基金认购东谈主；  （1）根据《基金法》、《运作办法》过头他筹商轨则，基金托管东谈主的权利 包括但不限于： 产； 他用度； 同及国度法律律例步履，对基金财产、其他当事东谈主的利益变成紧要损失的情形， 应申诉中国证监会，并采取必要措施保护基金投资者的利益； 所需账户，为基金办理证券、期货交游资金清理；  (2）根据《基金法》、《运作办法》过头他筹商轨则，基金托管东谈主的义务包 括但不限于： 的熟习基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托劳动宜； 基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的基金 财产互相寂然；对所托管的不同的基金分别配置账户，寂然核算，分账料理，保 证不同基金之间在账户配置、资金划拨、账册记录等方面互相寂然； 己及任何第三东谈主谋取利益，不得请托第三东谈主托管基金财产； 按照基金合同的约定，根据基金料理东谈主的投资指示，实时办理清理、交割事宜； 在基金信息公开裸露前给予守秘，不得向他东谈主泄露，向审计、法律等外部专科顾 问提供的情况除外； 额申购、赎回价钱； 基金料理东谈主在各时弊方面的运作是否严格按照基金合同的轨则进行；如果基金管 理东谈主有未推广基金合同轨则的步履，还应当说明基金托管东谈主是否采取了适合的措 施； 不少于法律律例的轨则； 回款项； 或配合基金料理东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会； 配； 银行业监督料理机构，并文告基金料理东谈主； 因其退任而免除； 金料理东谈主因违背基金合同变成基金财产损失机，应为基金份额持有东谈主利益向基金 料理东谈主追偿；  基金投资者持有本基金基金份额的步履即视为对基金合同的承认和接受，基 金投资者自依据基金合同取得的基金份额，即成为本基金份额持有东谈主和基金合同 确当事东谈主，直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有东谈主算作基金合同当 事东谈主并不以在基金合同上书面签章或署名为必要条件。  归并类别的每份基金份额具有同等的正当权益。  （1）根据《基金法》、《运作办法》过头他筹商轨则，基金份额持有东谈主的 权利包括但不限于： 议事项愚弄表决权； 拿告状讼或仲裁；  (2）根据《基金法》、《运作办法》过头他筹商轨则，基金份额持有东谈主的义 务包括但不限于： 值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险； 任；  （二）基金份额持有东谈主大会召集、议事及表决的模范和司法  基金份额持有东谈主大会由基金份额持有东谈主组成，基金份额持有东谈主的正当授权代 表有权代表基金份额持有东谈主出席会议并表决。基金份额持有东谈掌握有的每一基金份 额领有对等的投票权。  本基金份额持有东谈主大会未设立日常机构，如今后设立基金份额持有东谈主大会的 日常机构，按照干系法律律例的要求推广。  （1）除法律律例和中国证监会另有轨则或基金合同另有约定外，当出现或 需要决定下列事由之一的，应当召开基金份额持有东谈主大会： 持有东谈主（以基金料理东谈主收到提议当日的基金份额筹画，下同）就归并事项书面要 求召开基金份额持有东谈主大会； 大会的事项。  （2）在法律律例轨则和基金合同约定的范围内且对基金份额持有东谈主利益无 本质性不利影响的前提下，以下情况可由基金料理东谈主和基金托管东谈主协商后修改， 不需召开基金份额持有东谈主大会： 费率、调低销售服务费率、变更收费方式、调整基金份额类别配置或对基金份额 分类办法及司法进行调整； 及基金合同当事东谈主权利义务关系发生变化； 交游过户、转托管等业务司法；  （1）除法律律例轨则或基金合同另有约定外，基金份额持有东谈主大会由基金 料理东谈主召集。  （2）基金料理东谈主未按轨则召集或不可召开时，由基金托管东谈主召集。  （3）基金托管东谈主合计有必要召开基金份额持有东谈主大会的，应当向基金料理 东谈主提倡书面提议。基金料理东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面见告基金托管东谈主。基金料理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并见告基金料理 东谈主，基金料理东谈主应当配合。  （4）代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东谈主就归并事项书面要 求召开基金份额持有东谈主大会，应当向基金料理东谈主提倡书面提议。基金料理东谈主应当 自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告提倡提议的基金份额 持有东谈主代表和基金托管东谈主。基金料理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 份额持有东谈主仍合计有必要召开的，应当向基金托管东谈主提倡书面提议。基金托管东谈主 应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告提倡提议的基金 份额持有东谈主代表和基金料理东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之 日起 60 日内召开并见告基金料理东谈主，基金料理东谈主应当配合。   （5）代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东谈主就归并事项要求召 开基金份额持有东谈主大会，而基金料理东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单独或总共代 表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东谈主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份额持有东谈主照章自行召集基金份额持有东谈主大会的，基 金料理东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得扼制、防止。   （6）基金份额持有东谈主会议的召集东谈主负责弃取确定开会时辰、地点、方式和 权益登记日。   （1）召开基金份额持有东谈主大会，召集东谈主应于会议召开前 30 日，在轨则媒介 公告。基金份额持有东谈主大和会知应至少载明以下内容： 有用期限等）、投递时辰和地点；   （2）采取通信开会方式并进行表决的情况下，由会议召集东谈主决定在会议通 知中说明本次基金份额持有东谈主大会所采取的具体通信方式、请托的公证机关过头 筹商方式和筹商东谈主、表决想法寄交的截止时辰和收取方式。  （3）如召集东谈主为基金料理东谈主，还应另行书面文告基金托管东谈主到指定地点对 表决想法的计票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面文告基金料理 东谈主到指定地点对表决想法的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额持有东谈主，则应另 行书面文告基金料理东谈主和基金托管东谈主到指定地点对表决想法的计票进行监督。基 金料理东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决想法的计票进行监督的，不影响表决意 见的计票遵守。  基金份额持有东谈主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律律例、监管 机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主确定。  （1）现场开会。由基金份额持有东谈主本东谈主出席或以代理投票授权请托说明委 派代表出席，现场开会时基金料理东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额 持有东谈主大会，基金料理东谈主或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决遵守。现场 开会同期适合以下条件时，不错进行基金份额持有东谈主大会议程： 有基金份额的凭证及请托东谈主的代理投票授权请托说明适正当律律例、基金合同和 会议文告的轨则，况且持有基金份额的凭证与基金料理东谈掌握有的登记汉典相符； 效的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。 若到会者在权益登记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基金总 份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额持有东谈主大会召开时辰的 3 个月 以后、6 个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额持有东谈主大会。重新召集的 基金份额持有东谈主大会到会者在权益登记日代表的有用的基金份额应不少于本基 金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。  （2）通信开会。通信开会系指基金份额持有东谈主将其对表决事项的投票以书 面样子或基金合同约定的其他方式在表决截止日以前投递至召集东谈主指定的地址。 通信开会应以书面方式或基金合同约定的其他方式进行表决。  在同期适合以下条件时，通信开会的方式视为有用： 干系辅导性公告； 为基金料理东谈主）到指定地点对表决想法的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托管 东谈主（如果基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金料理东谈主）和公证机关的监督下按照会议 文告轨则的方式收取基金份额持有东谈主的表决想法；基金托管东谈主或基金料理东谈主经通 知不参加收取表决想法的，不影响表决遵守； 东谈主所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）； 若本东谈主平直出具表决想法或授权他东谈主代表出具表决想法基金份额持有东谈主所持有 的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基 金份额持有东谈主大会召开时辰的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重新召 集基金份额持有东谈主大会。重新召集的基金份额持有东谈主大会应当有代表三分之一以 上（含三分之一）基金份额的持有东谈主平直出具表决想法或授权他东谈主代表出具表决 想法； 表决想法的代理东谈主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具表决想法的代理 东谈主出具的请托东谈掌握有基金份额的凭证及请托东谈主的代理投票授权请托说明适正当 律律例、基金合同和会议文告的轨则，并与基金登记机构记录相符。  （3）在法律律例和监管机关允许的情况下，本基金的基金份额持有东谈主亦可 遴荐其他非书面方式授权其代理东谈主出席基金份额持有东谈主大会，授权方式不错遴荐 书面、集聚、电话、短信或其他方式，具体方式由会议召集东谈主确定并在会议文告 中列明；在会议召开方式上，本基金亦可遴荐其他非现场方式或者以现场方式与 非现场方式相联结的方式召开基金份额持有东谈主大会，会议模范比照现场开会和通 讯方式开会的模范进行。基金份额持有东谈主不错遴荐书面、集聚、电话、短信或其 他方式进行表决，具体方式由会议召集东谈主确定并在会议文告中列明。  （1）议事内容及提案权  议事内容为关系基金份额持有东谈主利益的紧要事项，如基金合同的紧要修改、 决定拒绝基金合同、更换基金料理东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合并、法律 律例及基金合同轨则的其他事项以及会议召集东谈主合计需提交基金份额持有东谈主大 会计划的其他事项。  基金份额持有东谈主大会的召集东谈主发出召聚积议的文告后，对原有提案的修改应 当在基金份额持有东谈主大会召开前实时公告。  基金份额持有东谈主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。  （2）议事模范  在现场开会的方式下，当先由大会掌握东谈主按照下列第 7 条文定模范确定和公 布监票东谈主，然后由大会掌握东谈主宣读提案，经计划后进行表决，并形成大会决议。 大会掌握东谈主为基金料理东谈主授权出席会议的代表，在基金料理东谈主授权代表未能掌握 大会的情况下，由基金托管东谈主授权其出席会议的代表掌握；如果基金料理东谈主授权 代表和基金托管东谈主授权代表均未能掌握大会，则由出席大会的基金份额持有东谈主和 代理东谈主所持表决权的 50%以上（含 50%）选举产生别称基金份额持有东谈主算作该次 基金份额持有东谈主大会的掌握东谈主。基金料理东谈主和基金托管东谈主拒不出席或掌握基金份 额持有东谈主大会，不影响基金份额持有东谈主大会作出的决议的遵守。  会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名 （或单元称呼）、身份说明文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、请托东谈主 姓名（或单元称呼）和筹商方式等事项。  在通信开会的情况下，当先由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所文告的表决 截止日历后 2 个服务日内在公证机关监督下由召集东谈主统计全部有用表决，在公证 机关监督下形成决议。  基金份额持有东谈主所持每份基金份额有一票表决权。  基金份额持有东谈主大会决议分为一般决议和尽头决议：  （1）一般决议，一般决议须经参加大会的基金份额持有东谈主或其代理东谈主所持 表决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第（2）项所轨则 的须以尽头决议通过事项除外的其他事项均以一般决议的方式通过。  （2）尽头决议，尽头决议应当经参加大会的基金份额持有东谈主或其代理东谈主所 持表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律律例另有轨则或 基金合同另有约定外，迁移基金运作方式、更换基金料理东谈主或者基金托管东谈主、终 止基金合同、本基金与其他基金合并以尽头决议通过方为有用。  基金份额持有东谈主大会采取记名方式进行投票表决。  采取通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背把柄说明，不然提交 适合会议文告中轨则的证据投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头 适合会议文告轨则的表决想法视为有用表决，表决想法朦胧不清或互相矛盾的视 为弃权表决，但应当计入出具表决想法的基金份额持有东谈主所代表的基金份额总和。  基金份额持有东谈主大会的各项提案或归并项提案内并排的各项议题应当分开 审议、逐项表决。  （1）现场开会 应当在会议驱动后告示在出席会议的基金份额持有东谈主和代理东谈主中选举两名基金 份额持有东谈主代表与大会召集东谈主授权的别称监督员共同担任监票东谈主；如大会由基金 份额持有东谈主自行召集或大会天然由基金料理东谈主或基金托管东谈主召集，然则基金料理 东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额持有东谈主大会的掌握东谈主应当在会议驱动后 告示在出席会议的基金份额持有东谈主中选举三名基金份额持有东谈主代表担任监票东谈主。 基金料理东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的遵守。 公布计票结果。 不错在告示表决结果后立即对所投票数要求进行重新盘货。监票东谈主应当进行重新 盘货，重新盘货以一次为限。重新盘货后，大会掌握东谈主应当马上公布重新盘货结 果。 会的，不影响计票的遵守。  （2）通信开会  在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金 托管东谈主授权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金料理东谈主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票过程给予公证。基金料理东谈主或基金托管东谈主拒派代 表对表决想法的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   基金份额持有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。   基金份额持有东谈主大会的决议自表决通过之日起奏效。   基金份额持有东谈主大会决议自奏效之日起依照《信息裸露办法》的轨则在轨则 媒介上公告。如果遴荐通信方式进行表决，在公告基金份额持有东谈主大会决议时， 必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等一同公告。   基金料理东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主应当推广奏效的基金份额持有东谈主 大会的决议。奏效的基金份额持有东谈主大会决议对全体基金份额持有东谈主、基金料理 东谈主、基金托管东谈主均有敛迹力。   若本基金实施侧袋机制，则干系基金份额或表决权的比例指主袋份额持有东谈主 和侧袋份额持有东谈主分别持有或代表的基金份额或表决权适合该等比例，但若干系 基金份额持有东谈主大会召集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有东谈主 持有或代表的基金份额或表决权适合该等比例：   （1）基金份额持有东谈主愚弄提议权、召集权、提名权所需单独或总共代表相 关基金份额 10%以上（含 10%）；   （2）现场开会的到会者在权益登记日代表的基金份额不少于本基金在权益 登记日干系基金份额的二分之一（含二分之一）；   （3）通信开会的平直出具表决想法或授权他东谈主代表出具表决想法的基金份 额持有东谈主所持有的基金份额不小于在权益登记日干系基金份额的二分之一（含二 分之一）；   （4）在参与基金份额持有东谈主大会投票的基金份额持有东谈主所持有的基金份额 小于在权益登记日干系基金份额的二分之一、召集东谈主在原公告的基金份额持有东谈主 大会召开时辰的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项重新召集的基金份额持 有东谈主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）干系基金份额的持有东谈主参与或 授权他东谈主参与基金份额持有东谈主大会投票；   （5）现场开会由出席大会的基金份额持有东谈主和代理东谈主所持表决权的 50%以上 （含 50%）选举产生别称基金份额持有东谈主算作该次基金份额持有东谈主大会的掌握东谈主；   （6）一般决议须经参加大会的基金份额持有东谈主或其代理东谈主所持表决权的二 分之一以上（含二分之一）通过；  （7）尽头决议应当经参加大会的基金份额持有东谈主或其代理东谈主所持表决权的 三分之二以上（含三分之二）通过。  侧袋机制实施期间，基金份额持有东谈主大会审议事项波及主袋账户和侧袋账户 的，应分别由主袋账户、侧袋账户的基金份额持有东谈主进行表决，归并主侧袋账户 内的每份基金份额具有对等的表决权。表决事项未波及侧袋账户的，侧袋账户份 额无表决权。  侧袋机制实施期间，对于基金份额持有东谈主大会的干系轨则以本节特殊约定内 容为准，本节莫得轨则的适用上文干系约定。 条件等轨则，但凡平直援用法律律例或监管司法的部分，如将来法律律例或监管 司法修改导致干系内容被取消或变更的，基金料理东谈主经与基金托管东谈主协商一致并 履行适合模范后，在对基金份额持有东谈主利益无本质性不利影响的前提下，可平直 对本部老实容进行修改和调整，无需召开基金份额持有东谈主大会审议。  （三）基金合同撤销和拒绝的事由、模范以及基金财产清理方式  有下列情形之一的，经履行干系模范后，基金合同应当拒绝：  （1）基金份额持有东谈主大会决定拒绝的；  （2）基金料理东谈主、基金托管东谈主职责拒绝，在 6 个月内莫得新基金料理东谈主、 新基金托管东谈主连接的；  （3）出现标的指数不适合要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之 外的身分致使标的指数不适合要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基 金料理东谈主召集基金份额持有东谈主大会对惩办有计划进行表决，基金份额持有东谈主大会未 胜仗召开或就上述事项表决未通过的；  （4）基金合同约定的其他情形；  （5）干系法律律例和中国证监会轨则的其他情况。  （1）基金财产清理小组：自出现基金合同拒绝事由之日起 30 个服务日内成 立清理小组，基金料理东谈主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基 金清理。  （2）基金财产清理小组组成：基金财产清理小组成员由基金料理东谈主、基金 托管东谈主、适合《中华东谈主民共和国证券法》轨则的注册管帐师、讼师以及中国证监 会指定的东谈主员组成。基金财产清理小组不错聘用必要的服务主谈主员。  （3）基金财产清理小组职责：基金财产清理小组负责基金财产的守护、清 理、估价、变现和分配。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行为。  （4）基金财产清理模范： 告出具法律想法书；  （5）基金财产清理的期限为 6 个月，但因本基金所持证券的流动性受到限 制而不可实时变现的，清理期限相应顺延。  清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的通盘合理费 用，清理用度由基金财产清理小组优先从基金剩余财产中支付。  依据基金财产清理的分配有计划，将基金财产清理后的全部剩余资产扣除基金 财产清理用度、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额持有东谈掌握有的基金 份额比例进行分配。  清理过程中的筹商紧要事项须实时公告；基金财产清理申报经适合《中华东谈主 民共和国证券法》轨则的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律想法书后报 中国证监会备案并公告。基金财产清理公告于基金财产清理申报报中国证监会备 案后 5 个服务日内由基金财产清理小组进行公告。  基金财产清理账册及筹商文献由基金托管东谈主保存，保存期限不少于法律律例 的轨则。  （四）争议的处理和适用的法律  各方当事东谈主高兴，因基金合同而产生的或与基金合同筹商的一切争议，如经 友好协商未能惩办的，任何一方均有权将争议提交上海国际经济贸易仲裁委员会， 按照该会届时有用的仲裁司法进行仲裁。仲裁地点为上海市。仲裁裁决是末端的， 对各方当事东谈主均有敛迹力，仲裁用度由败诉方承担，除非仲裁裁决另有决定。  争议处理期间，基金合同当事东谈主应谨守各自的职责，链接诚笃、发愤、尽责 地履行基金合同轨则的义务，调整基金份额持有东谈主的正当权益。  基金合同受中国法律（为本基金合同之目的，不包括香港、澳门和台湾法律） 统辖。  (五)基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式  基金合同可印制成册，供投资者在基金料理东谈主、基金托管东谈主、销售机构的办 公时局和营业时局查阅。                 二十一、 基金托管公约的内容摘抄    （一）基金托管公约当事东谈主    称呼：光大保德信基金料理有限公司    住所：上海市黄浦区中山东二路 558 番外滩金融中心 1 幢，6 层    办公地址：上海市黄浦区中山东二路 558 番外滩金融中心 1 幢（北区 3 号楼），    法定代表东谈主：刘翔    成随即间：2004 年 4 月 22 日    批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字200442 号    组织样子：有限责任公司    注册本钱：东谈主民币 1.6 亿元    存续期间：不竭策划    策划范围：基金召募、基金销售、资产料理、中国证监会许可的其他业务。    称呼：上海银行股份有限公司    住所：中国（上海）摆脱贸易试验区银城中路 168 号    办公地址：中国（上海）摆脱贸易试验区银城中路 168 号    法定代表东谈主：金煜    成立日历：1995 年 12 月 29 日    批准设立机关和批准设立文号：中国东谈主民银行银复〔1995〕469 号《对于上 海城市和洽银行开业的批复》，中国东谈主民银行银复〔1998〕215 号《对于上海城 市和洽银行更转业名的批复》    基金托管业务经验文号：证监许可【2009】814 号    组织样子：股份有限公司（中外联合、上市）    注册本钱：东谈主民币 142.065287 亿元    策划期限：不竭策划   （二）基金托管东谈主与基金料理东谈主之间的业务监督、核查   基金托管东谈主对基金料理东谈主的业务监督和核查： 围、投资对象进行监督。   基金合同明确约定基金投资作风或证券弃取尺度的，基金料理东谈主应按照基金 托管东谈主要求的格式提供投资品种池，以便基金托管东谈主运用干系时刻系统，对基金 施行投资是否适合基金合同对于证券弃取尺度的约定进行监督，对存在疑义的事 项进行核查。   指数成份券及备选成份券以基金料理东谈主提供的清单为准并由基金料理东谈主及 时更新。若因基金料理东谈主未实时向基金托管东谈主提供标的指数成份券、备选成份券 过头更新，变成基金托管东谈主无法平日履行投资监督职责的，由基金料理东谈主承担相 应责任。   本基金的投资范围为具有直率流动性的金融器具，包括国内照章刊行上市的 股票（含主板、创业板过头他照章刊行、上市的股票、存托凭证）、港股通标的 股票、债券（包括国债、中央银行单据、地方政府债、政府救助机构债券、政府 救助债券、金融债、企业债、公司债、证券公司短期公司债券、超短期融资券、 短期融资券、中期单据、次级债、可迁移债券、分离交游可转债、可交换债券）、 债券回购、资产救助证券、银行入款、同行存单、货币商场器具、股指期货、股 票期权以及法律律例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具。   本基金料理东谈主根据干系法律律例不错参与融资及转融通证券出借业务。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金料理东谈主在履行适合 模范后，不错将其纳入投资范围。   本基金的投资组合比例为：本基金股票资产占基金资产的比例为 80%-95% （其中投资于港股通标的股票的比例不跳跃股票资产的 10%）；投资于标的指数 成份股及备选成份股（含存托凭证，下同）的资产不低于非现金基金资产的 80%； 每个交游日日终，扣除股指期货、股票期权合约需缴纳的交游保证金后，保持不 低于基金资产净值 5％的现金或者到期日在一年以内的政府债券，其中现金不包 括结算备付金、存出保证金和应收申购款等。   如法律律例或中国证监会变更上述投资品种的比例限制，基金料理东谈主在履行 适合模范后以变更后的比例为准，本基金的投资比例会作念相应调整。 围进行监督。基金托管东谈主按下述比例和调整期限进行监督：    （1） 本基金股票资产占基金资产的比例为 80%-95%（其中投资于港股通标 的股票的比例不跳跃股票资产的 10%）；投资于标的指数成份股及备选成份股的 资产不低于非现金基金资产的 80%；    （2） 每个交游日日终，扣除股指期货、股票期权合约需缴纳的交游保证金 后，保持不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券，其 中现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；    （3） 本基金持有一家公司刊行的证券（归并家公司在内地和香港同期上市 的 A+H 股总共筹画），其市值不跳跃基金资产净值的 10%；    （4） 本基金料理东谈主料理的全部基金持有一家公司刊行的证券（归并家公司 在内地和香港同期上市的 A+H 股总共筹画），不跳跃该证券的 10%，完全按照有 关指数的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受此条目轨则的比例限制；    （5） 本基金投资于归并原始权益东谈主的千般资产救助证券的比例，不得跳跃 基金资产净值的 10%；    （6） 本基金持有的全部资产救助证券，其市值不得跳跃基金资产净值的    （7） 本基金持有的归并(指归并信用级别)资产救助证券的比例，不得跳跃 该资产救助证券限制的 10%；    （8） 本基金料理东谈主料理的全部基金投资于归并原始权益东谈主的千般资产救助 证券，不得跳跃其千般资产救助证券总共限制的 10%；    （9） 本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产救助证券。 基金持有资产救助证券期间，如果其信用等第下降、不再适合投资尺度，应在评 级申报发布之日起 3 个月内给予全部卖出；    （10） 基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不跳跃本基金的 总资产，本基金所申报的股票数目不跳跃拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；    （11） 本基金进入寰宇银行间同行商场进行债券回购的资金余额不得跳跃 基金资产净值的 40%，进入寰宇银行间同行商场进行债券回购的最历久限为 1 年， 债券回购到期后不得延期；   （12） 本基金料理东谈主料理的全部灵通式基金持有一家上市公司刊行的可流 通股票，不得跳跃该上市公司可运动股票的 15%；本基金料理东谈主料理的全部投资 组合持有一家上市公司刊行的可运动股票，不得跳跃该上市公司可运动股票的 认定的特殊投资组合可不受前述比例限制；   （13） 本基金主动投资于流动性受限资产的市值总共不得跳跃该基金资产 净值的 15%；因证券商场波动、上市公司股票停牌、基金限制变动等基金料理东谈主 之外的身分致使基金不适合该比例限制的，基金料理东谈主不得主动新增流动性受限 资产的投资；   （14） 本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交游 敌手开展逆回购交游的，可接受质押品的天赋要求应当与基金合同约定的投资范 围保持一致；   （15） 本基金资产总值不跳跃基金资产净值的 140%；   （16） 本基金参与股指期货交游，应当遵从下列要求： 资产净值的 10%； 不得跳跃基金资产净值的 95%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一 年以内的政府债券）、资产救助证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等； 股票总市值的 20%； 筹画）应当适合基金合同对于股票投资比例的筹商约定； 上一交游日基金资产净值的 20%。   （17） 本基金参与股票期权交游的，应当适合下列要求： 值的 10%； 持有合约行权所需的全额现金或交游所司法认同的可冲抵期权保证金的现金等 价物； 按照行权价乘以合约乘数筹画。   （18） 本基金参与转融通证券出借业务的，应当适合下列要求： 日以上的出借证券应纳入《流动性风险料理轨则》所述流动性受限证券的范围； 筹画；   （19） 基金参与融资业务后，在职何交游日日终，持有的融资买入股票与 其他有价证券市值之和，不得跳跃基金资产净值的 95%；   （20） 本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交游的股票推广，与 境内上市交游的股票合并筹画；   （21） 法律律例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他投资限制。   本基金参与转融通证券出借业务，因证券商场波动、上市公司合并、基金规 模变动等基金料理东谈主之外的身分致使基金投资不适合上述第 18 项轨则的，基金 料理东谈主不得新增出借业务。   除上述（2）、（9）、（13）、（14）、（18）情形之外，因证券或期货市 场波动、上市公司合并、基金限制变动等基金料理东谈主之外的身分致使基金投资比 例不适合上述轨则投资比例的，基金料理东谈主应当在 10 个交游日内进行调整，但 中国证监会轨则的特殊情形除外。   基金料理东谈主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的筹商约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当适合 基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自基金合同奏效之日起 驱动。   法律律例或监管部门取消或调整上述限制，如适用于本基金，基金料理东谈主在 履行适合模范后，则本基金投资不再受干系限制或按调整后的轨则推广。 退却步履进行监督。   根据法律律例的轨则及基金合同的约定，本基金退却从事下列步履：   基金料理东谈主运用基金财产买卖基金料理东谈主、基金托管东谈主过头控股股东、施行 抑止东谈主或者与其有紧要强横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他紧要关联交游的，应当适合基金的投资宗旨和投资策略，罢职基金份 额持有东谈主利益优先原则，小心利益冲突，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照商场自制合理价钱推广。干系交游必须事前得到基金托管东谈主的高兴，并按法律 律例给予裸露。紧要关联交游应提交基金料理东谈主董事会审议，并经过三分之二以 上的寂然董事通过。基金料理东谈主董事会应至少每半年对关联交游事项进行审查。   法律律例或监管部门取消或调整上述限制，如适用于本基金，基金料理东谈主在 履行适合模范后，则本基金投资不再受干系限制或按调整后的轨则推广。 银行间商场交游时濒临的交游敌手资信风险进行监督。   基金料理东谈主应在基金投资运作之前向基金托管东谈主提供适正当律、律例及行业 尺度的、经慎重弃取的、本基金适用的银行间商场交游敌手的名单。基金托管东谈主 在收到名单后 2 个服务日内电话或回函证据收到该名单。基金料理东谈主应严格按照 交游敌手名单的范围在银行间债券商场弃取交游敌手。基金托管东谈主监督基金料理 东谈主是否按事前提供的银行间债券商场交游敌手名单进行交游。   基金料理东谈主不错依期（每半年）和不依期对银行间商场现券及回购交游敌手 的名单进行更新。基金托管东谈主在收到名单后 2 个服务日内电话或书面回函证据， 新名单自基金托管东谈主证据当日奏效。新名单奏效前已与本次剔除的交游敌手所进 行但尚未结算的交游，仍应按照公约进行结算。   基金料理东谈主参与银行间商场交游时，应按银行间债券商场的交游司法进行交 易，并有责任抑止交游敌手的资信风险，由于交游敌手资信风险引起的损失，基 金料理东谈主应当负责向干系责任东谈主追偿。基金托管东谈主不承担由此变成的任何法律责 任及损失。   如基金托管东谈主过后发现基金料理东谈主莫得按照事前约定的交游敌手进行交游 时，基金托管东谈主应实时提醒基金料理东谈主，但基金托管东谈主不承担由此变成的任何损 成仇责任。 投资银行入款进行监督。   基金投资银行入款的，基金料理东谈主应根据法律律例的轨则及基金合同的约定， 建立投资轨制、审慎弃取入款银行，作念好风险抑止；并按照基金托管东谈主的要求配 合基金托管东谈主完成干系业务办理。   （1） 基金投资运动受限证券，应遵从《对于基金投资非公开刊行股票等流 通受限证券筹商问题的文告》等筹商法律律例轨则。   （2） 此处运动受限证券与上文所述的流动性受限资产并不完全一致，包括 由《上市公司证券刊行料理办法》表率的非公开刊行股票、公开刊行股票网下配 售部分等在刊行时明确一依期限锁依期的可交游证券，不包括由于发布紧要音信 或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购交游中的质押券等运动 受限证券。   （3） 基金料理东谈主应在基金初次投资运动受限证券前，向基金托管东谈主提供经 基金料理东谈主董事会批准的筹商基金投资运动受限证券的投资决策过程、风险抑止 轨制。基金投资非公开刊行股票，基金料理东谈主还应提供基金料理东谈主董事会批准的 流动性风险处置预案。上述汉典应包括但不限于基金投资运动受限证券的投资额 度和投资比例抑止情况。   基金料理东谈主应至少于初次推广投资指示之前两个服务日将上述汉典书面发 至基金托管东谈主，保证基金托管东谈主有满盈的时辰进行审核。基金托管东谈主应在收到上 述汉典后两个服务日内，以书面或其他两边认同的方式证据收到上述汉典。   （4） 基金投资运动受限证券前，基金料理东谈主应向基金托管东谈主提供适正当律 律例要求的筹商书面信息，包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文献、 刊行证券数目、刊行价钱、锁依期，基金拟认购的数目、价钱、总成本、总成本 占基金资产净值的比例、已持有运动受限证券市值占资产净值的比例、资金划付 时辰等。基金料理东谈主应保证上述信息的实在、完满，并应至少于拟推广投资指示 前两个服务日将上述信息书面发至基金托管东谈主，保证基金托管东谈主有满盈的时辰进 行审核。   （5） 基金托管东谈主应按照《对于基金投资非公开刊行股票等运动受限证券有 关问题的文告》轨则，对基金料理东谈主是否遵从法律律例进行监督，并审核基金管 理东谈主提供的筹商书面信息。基金托管东谈主合计上述汉典可能导致基金出现风险的， 有权要求基金料理东谈主在投资运动受限证券前就该风险的排斥或小心措施进行补 充书面说明，并保留检察基金料理东谈主风险料理部门就基金投资运动受限证券出具 的风险评估申报等备查汉典的权利。不然，基金托管东谈主有权拒却推广筹商指示。 因拒却推广该指示变成基金财产损失的，基金托管东谈主不承担任何责任，并有权报 告中国证监会。   如基金料理东谈主和基金托管东谈主无法达成一致，应实时上报中国证监会请求惩办。 如果基金托管东谈主切实履行监督职责，则不承担任何责任。 值筹画、千般基金份额净值筹画、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、基 金收益分配、干系信息裸露、基金宣传推介材料中登载基金功绩发挥数据等进行 监督和核查。   如果基金料理东谈主未经基金托管东谈主的审核私自将不实的功绩发挥数据印制在 宣传推介材料上，则基金托管东谈主对此不承担任何责任，并将在发现后立即申报中 国证监会。 反法律律例和基金合同的轨则，应实时以书面样子文告基金料理东谈主限期纠正。基 金料理东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查。基金料理东谈主收到文告后应 鄙人一服务日前实时查对并以书面样子给基金托管东谈主发出回函，就基金托管东谈主的 疑义进行解释或举证，说明违法原因及纠正期限，并保证在规依期限内实时改正。 在上述规依期限内，基金托管东谈主有权随时对文告县项进行复查，督促基金料理东谈主 改正。基金料理东谈主对基金托管东谈主文告的违法事项未能在限期内纠正的，基金托管 东谈主有权申报中国证监会。基金托管东谈主发现基金料理东谈主依据交游模范如故奏效的投 资指示违背法律、行政律例和其他筹商轨则，或者违背基金合同约定的，应当立 即文告基金料理东谈主，并有权申报中国证监会。 托管公约对基金业务推广核查。对基金托管东谈主发出的书面辅导，基金料理东谈主应在 轨则时辰内回应并改正，或就基金托管东谈主的合理疑义进行解释或举证；对基金托 管东谈主按照律例要求需向中国证监会报送基金监督申报的事项，基金料理东谈主应积极 配合提供干系数据汉典和轨制等。 同期文告基金料理东谈主限期纠正，并将纠正结果申报中国证监会。基金料理东谈主无正 当原理，拒却、结巴对方根据本公约轨则愚弄监督权，或采取拖延、诓骗等技能 妨碍对方进行有用监督，情节严重或经基金托管东谈主提倡申饬仍不改正的，基金托 管东谈主应申报中国证监会。 基金份额持有东谈主利益的原则，基金料理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并盘问管帐 师事务所想法后，不错依照法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开 基金份额持有东谈主大会审议。   基金托管东谈主依照干系法律律例的轨则和基金合同的约定，对侧袋机制启用、 特定资产处置和信息裸露等方面进行复核和监督。侧袋机制实施期间的具体司法 依照干系法律律例的轨则和基金合同的约定推广。   基金料理东谈主对基金托管东谈主的业务核查： 金托管东谈主安全守护基金财产、开设基金财产的托管账户、证券账户等投资所需账 户、复核基金料理东谈主筹画的基金资产净值和千般基金份额净值、根据基金料理东谈主 指示办理清理交收、干系信息裸露和监督基金投资运作等步履。 料理、未推广或无故延长推广基金料理东谈主资金划拨指示、泄露基金投资信息等违 反《基金法》、基金合同、本公约过头他筹商轨则时，应实时以书面样子文告基 金托管东谈主限期纠正。基金托管东谈主收到文告后应鄙人一服务日前实时查对并以书面 样子给基金料理东谈主发出回函，说明违法原因及纠正期限，并保证在规依期限内及 时改正。在上述规依期限内，基金料理东谈主有权随时对文告县项进行复查，督促基 金托管东谈主改正。基金托管东谈主应积极配合基金料理东谈主的核查步履，包括但不限于： 提交干系汉典以供基金料理东谈主核查托管财产的完满性和实在性，在轨则时辰内答 复基金料理东谈主并改正。 同期文告基金托管东谈主限期纠正，并将纠正结果申报中国证监会。基金托管东谈主无正 当原理，拒却、结巴对方根据本公约轨则愚弄监督权，或采取拖延、诓骗等技能 妨碍对方进行有用监督，情节严重或经基金料理东谈主提倡申饬仍不改正的，基金管 理东谈主应申报中国证监会。      （三）基金财产的守护   （1） 基金财产应寂然于基金料理东谈主、基金托管东谈主、证券经纪机构的固有财 产。   （2） 基金托管东谈主应安全守护基金财产。未经基金料理东谈主依据正当模范作出 的正当合规指示，基金托管东谈主不得自交运用、刑事责任、分配基金的任何财产。   （3） 基金托管东谈主按照轨则开设基金财产的托管账户、证券账户等投资所需 账户。   （4） 基金托管东谈主对所托管的不同基金财产分别配置账户，确保基金财产的 完满与寂然。   （5） 基金托管东谈主根据基金料理东谈主的指示，按照基金合同和本公约的约定保 管基金财产，如有特殊情况两边可另行协商惩办。   （6） 对于因为基金投资产生的应收资产，应由基金料理东谈主负责与筹商当事 东谈主确定到账日历并文告基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金 托管东谈主应实时文告基金料理东谈主采取措施进行催收。由此给基金财产变成损失的， 基金料理东谈主应负责向筹商当事东谈主追偿基金财产的损失，基金托管东谈主对此给予必要 的配合与协助，但不承担任何责任。   （7） 除依据法律律例和基金合同的轨则外，基金托管东谈主不得请托第三东谈主托 管基金财产。   （1） 基金召募期间的资金应存于基金料理东谈主在具有托管经验的买卖银行开 设的基金认购专户。该账户由基金料理东谈主开立并料理。   （2） 基金召募期满或基金住手召募时，召募的基金份额总额、基金召募金 额、基金份额持有东谈主东谈主数适合《基金法》、《运作办法》等筹商轨则后，基金管 理东谈主应将属于基金财产的全部资金划入基金托管东谈主开立的基金托管账户，同期在 轨则时辰内，聘用适合《中华东谈主民共和国证券法》轨则的管帐师事务所进行验资， 出具验资申报。出具的验资申报由参加验资的 2 名或 2 名以上中国注册管帐师签 字方为有用。   （3） 若基金召募期限届满，未能达到基金合同奏效的条件，由基金料理东谈主 按轨则办理退款等事宜，基金托管东谈主应提供充分协助。   （1） 基金托管东谈主应负责本基金的托管账户的开设和料理。   （2） 基金托管东谈主应以本基金的口头在基金托管东谈主营业机构开设本基金的托 管账户，并根据基金料理东谈主正当合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留印 鉴由基金托管东谈主守护和使用。本基金的一切货币收支行为，包括但不限于投资、 支付赎回金额、支付基金分成款、收取申购款，均需通过本基金的托管账户进行。 由托管东谈主为本账户通达网上银行，网银平凡操作员密钥及网银主办操作员密钥均 由托管东谈主负责守护。为方便查询托管账户资金情况，料理东谈主可苦求网银查询密钥。   （3） 基金托管账户的开立和使用，限于骄横开展本基金业务的需要。基金 托管东谈主和基金料理东谈主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用 基金的任何账户进行本基金业务除外的行为。   （4） 基金托管账户应适合干系法律律例的筹商轨则。   （1） 基金托管东谈主在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司、深圳分公 司为基金开立基金托管东谈主与基金联名的证券账户。   （2） 基金证券账户的开立和使用，限于骄横开展本基金业务的需要。基金 托管东谈主和基金料理东谈主不得出借或未经对方高兴私自转让基金的任何证券账户，亦 不得使用基金的任何账户进行本基金业务除外的行为。   （3） 基金料理东谈主以基金口头在基金料理东谈主弃取的证券策划机构营业网点开 立证券资金账户。证券策划机构根据干系法律律例、表自便文献为本基金开立相 关资金账户并按照该证券策划机构开户的过程和要求与基金料理东谈主缔结干系协 议。   （4） 交游所证券交游资金遴荐第三方存管模式，即用于证券交游结算资金 全额存放在基金料理东谈主为基金开设证券资金账户中，场内的证券交游资金清原理 基金料理东谈主所弃取的证券公司负责。基金托管东谈主不负责办理场内的证券交游资金 清理，也不负责守护证券资金账户内存放的资金。   （5） 在本托管公约奏效日之后，本基金被允许从事其他投资品种的投资业 务，波及干系账户的开设、使用的，按筹商轨则开设、使用并料理；若无干系规 定，则基金托管东谈主应当比照并遵从上述对于账户开设、使用的轨则。   基金合同奏效后，基金托管东谈主根据中国东谈主民银行、中央国债登记结算有限责 任公司、银行间商场清理所股份有限公司的筹商轨则，以基金的口头在中央国债 登记结算有限责任公司、银行间商场清理所股份有限公司开立债券托管与结算账 户，并代表基金进行银行间商场债券的结算。基金料理东谈主和基金托管东谈主同期代表 基金缔结寰宇银行间债券商场债券回购主公约。   基金料理东谈主应在基金投资银行依期入款之前向基金托管东谈主提供经慎重弃取 的、本基金适用的入款银行名单。基金托管东谈主监督基金料理东谈主是否按事前提供的 银行入款名单进行交游。基金料理东谈主不错根据施行情况的变化，实时对入款银行 的名单给予更新和调整，并文告基金托管东谈主。基金托管东谈主据此对基金投资银行存 款的交游敌手是否适合上述名单进行监督。   基金投资银行依期入款应由基金料理东谈主与入款银行总行或其授权分行缔结 总体和洽公约，并将资金存放于入款银行总行或其授权分行指定的分支机构。   入款账户必须以基金口头开立，账户称呼为基金称呼，入款账户开户文献上 加盖预留印鉴（须包括托管东谈主印记）及基金料理东谈主公章。   本基金投资银行入款时，基金料理东谈主应当与入款银行缔结具体入款公约，明 确入款的类型、期限、利率、金额、账号、对账方式、支取方式、账户料理等细 则。   为小心特殊情况下的流动性风险，依期入款公约中应当约定提前支取条目。   基金所投资依期入款存续期间，基金料理东谈主、基金托管东谈主应当与入款银行建 立依期对账机制，确保基金银行入款业务账目及查对的实在、准确。   基金料理东谈主、托管东谈主应当按照干系轨则开立期货结算账户、期货保证金账户， 在期货交游所获取交游编码。期货结算账户、期货保证金账户称呼及交游编码对 应称呼应按照筹商轨则设立。   干系事项具体根据《期货投资操作备忘录》                     （以施行称呼为准）的约定推广。   （1）因业务发展需要而开立的其他账户，不错根据法律律例和基金合同的 轨则，在基金料理东谈主和基金托管东谈主商议后开立。新账户按筹商司法使用并料理。   （2）法律律例等筹商轨则对干系账户的开立和料理另有轨则的，从其轨则 办理。   基金财产投资的筹商什物证券由基金托管东谈主存放于基金托管东谈主的守护库；其 中什物证券也可存入中央国债登记结算有限责任公司或中国证券登记结算有限 责任公司上海分公司/深圳分公司或银行间清理所股份有限公司或单据营业中心 的代守护库。什物证券的购买和转让，由基金托管东谈主根据基金料理东谈主的指示办理。 属于基金托管东谈主施行有用抑止下的什物证券在基金托管东谈主守护期间的损坏、灭失， 由此产生的责任应由基金托管东谈主承担。托管东谈主对托管东谈主除外机构施行有用抑止的 证券不承担守护责任。   由基金料理东谈主代表基金签署的、与基金筹商的紧要合同的原件分别由基金管 理东谈主、基金托管东谈主守护。除公约另有轨则外，基金料理东谈主在代表基金签署与基金 筹商的紧要合同期应保证基金一方持有两份以上的底本，以便基金料理东谈主和基金 托管东谈主至少各持有一份底本的原件。紧要合同的守护期限不少于法律律例的轨则。 对于无法取得二份以上的底本的，基金料理东谈主应向基金托管东谈主提供加盖公章的合 同复印件或扫描件，未经两边协商一致，合同原件不得滚动。   （四）基金资产净值筹画与复核   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的净资产值。   基金份额净值是指该类基金资产净值除以该类基金份额总和后得到的基金 份额净值。本基金千般基金份额净值的筹画，均精准到 0.0001 元，极少点后第 五位四舍五入，由此产生的误差计入基金财产。基金料理东谈主不错设立大额赎回情 形下的净值精度救急调整机制。国度另有轨则的，从其轨则。   基金料理东谈主每个服务日筹画基金资产净值及千般基金份额净值，并按轨则公 告。   基金料理东谈主每个服务日对基金资产进行估值后，将千般基金份额净值结果发 送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金料理东谈主依据基金合同和干系法 律律例的轨则对外公布。      （五）基金份额持有东谈主名册的登记与守护   本基金的基金料理东谈主和基金托管东谈主须分别妥善守护的基金份额持有东谈主名册， 包括基金合同奏效日、基金合同拒绝日、基金权益登记日、基金份额持有东谈主大会 权益登记日、每年 6 月 30 日、12 月 31 日的基金份额持有东谈主名册。基金份额持 有东谈主名册的内容至少应包括持有东谈主的称呼和持有的基金份额。   基金份额持有东谈主名册由登记机构编制，由基金料理东谈主审核并提交基金托管东谈主 守护。基金托管东谈主有权要求基金料理东谈主提供任意一个交游日或全部交游日的基金 份额持有东谈主名册，基金料理东谈主应实时提供，不得拖延或拒却提供。   在基金托管东谈主要求或编制半年报和年报前，基金料理东谈主应实时向基金托管东谈主 提交基金份额持有东谈主名册。每年 6 月 30 日和 12 月 31 日的基金份额持有东谈主名册 应于下月前十个服务日内提交；基金合同奏效日、基金合同拒绝日等波及到基金 时弊事项日历的基金份额持有东谈主名册应于发生辰后十个服务日内提交。   基金料理东谈主和基金托管东谈主应妥善守护基金份额持有东谈主名册，保存期限不少于 法律律例的轨则，法律律例或监管司法另有轨则的，从其轨则。除罪犯律、律例、 规章另有轨则，或有权机关另有要求外，基金托管东谈主不得将所守护的基金份额持 有东谈主名册用于基金托管业务除外的其他用途，并应遵从守秘义务。若基金料理东谈主 或基金托管东谈主由于自身原因无法妥善守护基金份额持有东谈主名册，应按筹商律例规 定各自承担相应的责任。      （六）争议惩办方式   因本公约产生或与之干系的争议，两边当事东谈主应通过协商、长入惩办，协商、 长入不可惩办的，任何一方均有权将争议提交上海国际经济贸易仲裁委员会，仲 裁地点为上海，按照上海国际经济贸易仲裁委员会届时有用的仲裁司法进行仲裁。 仲裁裁决是末端的，对当事东谈主均有敛迹力。除非仲裁裁决另有轨则，仲裁费由败 诉方承担。   争议处理期间，两边当事东谈主应谨守基金料理东谈主和基金托管东谈主职责，各自链接 诚笃、发愤、尽责地履行基金合同和本托管公约轨则的义务，调整基金份额持有 东谈主的正当权益。   本公约适用中华东谈主民共和国法律（为本公约之目的，不包括香港尽头行政区、 澳门尽头行政区和台湾地区法律）并从其解释。   （七）托管公约的修改与拒绝   本公约两边当事东谈主经协商一致，不错对公约进行修改。修改后的新公约，其 内容不得与基金合同的轨则有任何冲突。基金托管公约的变更报中国证监会备案。                 二十二、 对基金份额持有东谈主的服务   基金料理东谈主承诺为基金份额持有东谈主提供一系列的服务。以下是主要的服务内 容，基金料理东谈主根据基金份额持有东谈主的需要和商场的变化，有权加多、修改这些 服务款式：   （一）资讯服务   基金料理东谈主通过客服热线、在线客服、公司网站、电讲话音等方式为投资者 提供信息资讯服务，投资东谈主如果想了解申购、赎回、分成等交游情况、基金账户 余额、基金对账单、基金居品与服务等信息，可拨打基金料理东谈主客户服务电话、 登录公司网站、公司出动端平台或通过销售机构进行盘问、查询。   寰宇统一客户服务号码：4008-202-888   传真：（021）80262468   公司网址：www.epf.com.cn   电子信箱：epfservice@epf.com.cn   微信托务号：   登录及查询方式详询基金销售机构。   （二）信息发送服务   基金份额持有东谈主可通过公司网站、在线客服、客服电话等方式向本基金料理 东谈主定制电子对账单。基金料理东谈主根据基金份额持有东谈主的对账单定制情况，向账单 期内发生交游或账单期末仍持有本公司旗下基金份额的持有东谈主发送电子对账单， 但由于基金份额持有东谈主未翔实填写或未实时更新干系信息（包括手机号码、电子 邮箱等）导致基金料理东谈主无法投递的除外。   电子对账单样子及服务方式具体如下：      （1）月度电子邮件对账单：每月结果后 10 个服务日内，本公司将以电子邮 件方式，向当月进行基金交游或当月终末一个交游日仍持有基金份额，并胜仗定 制电子对账单的投资者发送月度电子对账单。内容包括：截止月度末的基金份额 持有概况及当月交游明细。      （2）月度短信对账单：每月度结果后 10 个服务日内，本公司将以手机短信 方式，向当月终末一个交游日仍持有基金份额，并胜仗定制手机短信对账单的投 资者发送月度短信对账单。内容包括：截止月度末的基金份额持有概况及参考市 值。      （3）通过光大保德信直销系统持有本公司基金份额的持有东谈主如暂未订阅月 度电子邮件或短信对账单，每个管帐年度结果后 20 个服务日内，本基金料理东谈主 将以电子邮件及手机短信的方式，进取一管帐年度终末一个交游日仍持有基金份 额的投资者发奉上述信息。内容包括：截止年度末的基金份额持有概况、参考市 值及年度交游明细。      指以不依期的方式向投资者发送的基金资讯材料，如基金新址品或新服务的 干系材料、灵通式基金运作情况回首、客户服务问答等。      （三）在线服务      通过本公司官网及出动端平台，投资者可取得如下服务： 交游明细情况、编削个东谈主信息、订制邮件短信发送等服务。 包括基金法律文献、基金料理东谈主最新动态、基金居品净值、热门问题等。      公司网址：www.epf.com.cn      电子信箱：epfservice@epf.com.cn      官方出动端平台：      微信托务号：      （四）网上交游   基金料理东谈主如故通达快速肤浅的网上交游，投资者不错通过本公司官网及移 动端平台的网上交游系统进行基金开户、认购、申购、赎回、基金迁移、信息查 询等各项业务。具体业务办理情况及业务司法请登录本公司网站查询。   （五）投诉处理服务   投资者不错通过基金料理东谈主提供的客服电话东谈主工服务、客服电讲话音留言、 在线客服、书信、电子邮件、传真等渠谈对基金料理东谈主和销售机构所提供的服务 进行投诉或提倡建议。   如本招募说明书存在职何您/贵机构无法领略的内容，请通过上述方式筹商 基金料理东谈主。请确保投资前，您/贵机构如故全面领略了本招募说明书。                     二十三、 其他应裸露事项      （一）2023 年 3 月 29 日至 2024 年 10 月 29 日干系公告事宜列示如下，下 列公告刊登在中国证券报、光大保德信基金料理有限公司网站及中国证监会指定 的其他信息裸露媒介上。本基金其他信息裸露事项详见基金料理东谈主发布的干系公 告。       裸露时辰                       公告内容                    光大保德信中证 500 指数增强型证券投资基金 2022 年                                  年度申报                    光大保德信中证 500 指数增强型证券投资基金 2023 年                                 第 1 季度申报                    光大保德信中证 500 指数增强型证券投资基金（光大保                     德信中证 500 指数增强 A）基金居品汉典概要更新                    光大保德信中证 500 指数增强型证券投资基金（光大保                     德信中证 500 指数增强 C）基金居品汉典概要更新                    光大保德信中证 500 指数增强型证券投资基金招募说                                 明书（更新）                    光大保德信基金料理有限公司旗下基金 2023 年 6 月 30                           日基金份额净值及累计净值公告                    光大保德信中证 500 指数增强型证券投资基金 2023 年                                 第 2 季度申报                    光大保德信中证 500 指数增强型证券投资基金基金经                                  理变更公告                    光大保德信中证 500 指数增强型证券投资基金（光大保                     德信中证 500 指数增强 A）基金居品汉典概要更新                    光大保德信中证 500 指数增强型证券投资基金（光大保                     德信中证 500 指数增强 C）基金居品汉典概要更新                    光大保德信中证 500 指数增强型证券投资基金招募说                                 明书（更新）                    光大保德信中证 500 指数增强型证券投资基金 2023 年                                  中期申报                    光大保德信中证 500 指数增强型证券投资基金 2023 年                                 第 3 季度申报              易、微信交游、APP、客服热线、在线客服 等干系服务                              的公告              光大保德信基金料理有限公司对于暂停官网、网上交                             干系公告              光大保德信基金料理有限公司对于暂停对于暂停网上                 交游、APP、微信交游系统服务干系公告              光大保德信基金料理有限公司对于暂停网上交游、APP、                     微信交游系统服务干系公告              光大保德信基金料理有限公司对于提请投资者实时更                新已过期身份证件过头他身份基本信息的公告              光大保德信基金料理有限公司旗下基金 2023 年 12 月              光大保德信中证 500 指数增强型证券投资基金 2023 年                            第 4 季度申报              对于拒绝“光大保德信基金”APP 运营及调整服务的公                               告              光大保德信中证 500 指数增强型证券投资基金 2023 年                             年度申报              光大保德信中证 500 指数增强型证券投资基金 2024 年                            第 1 季度申报              光大保德信中证 500 指数增强型证券投资基金(光大保               德信中证 500 指数增强 A)基金居品汉典概要更新              光大保德信中证 500 指数增强型证券投资基金(光大保               德信中证 500 指数增强 C)基金居品汉典概要更新              光大保德信中证 500 指数增强型证券投资基金招募说                            明书（更新）              光大保德信基金料理有限公司对于旗下部分公募基金                          居品风险等第变动的文告              光大保德信基金料理有限公司对于暂停与海银基金销               售有限公司办理本公司旗下基金销售业务的公告              光大保德信中证 500 指数增强型证券投资基金(光大保               德信中证 500 指数增强 A)基金居品汉典概要更新              光大保德信中证 500 指数增强型证券投资基金(光大保               德信中证 500 指数增强 C)基金居品汉典概要更新              光大保德信基金料理有限公司旗下基金 2024 年 6 月 30                    日基金份额净值及累计净值公告              对于“光大保德信基金”微信公众号交游、查询系统、                          在线客服升级调整的公告              光大保德信中证 500 指数增强型证券投资基金 2024 年                            第 2 季度申报              光大保德信中证 500 指数增强型证券投资基金 2024 年                             中期申报              对于复原“光大保德信基金”微信公众号交游、查询系                           统、在线客服的公告              光大保德信基金料理有限公司对于调整旗下部分基金                   持有的股票估值方法的辅导性公告              光大保德信基金料理有限公司对于旗下基金改聘管帐                            师事务所公告              光大保德信中证 500 指数增强型证券投资基金 2024 年                            第 3 季度申报              光大保德信中证 500 指数增强型证券投资基金基金经                             理变更公告          二十四、 招募说明书的存放及查阅方式   本招募说明书可印制成册，存放在基金料理东谈主、基金托管东谈主等机构的办公场 所和营业时局，供投资东谈主查阅；投资东谈主也可按工本费购买本招募说明书印制件或 复制件。             二十五、 备查文献 本基金备查文献包括以下文献： （一）中国证监会注册基金召募的文献 （二）基金合同 （三）托管公约 （四）法律想法书 （五）基金料理东谈主业务经验批件和营业派司 （六）基金托管东谈主业务经验批件和营业派司 （七）中国证监会要求的其他文献

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