新华稳健答复纯真配置搀杂型发起式 证券投资基金招募说明书（更新）   基金管理东谈主：新华基金管理股份有限公司   基金托管东谈主：中国工商银行股份有限公司                           【症结领导】    新华稳健答复纯真配置搀杂型发起式证券投资基金（以下简称“本基金”）经 中国证监会 2014 年 12 月 25 日证监许可【2014】1417 号文核准注册。本基金合同 已于 2015 年 5 月 29 日谨慎奏效。    基金管理东谈主保证本招募说明书的内容真确、准确、齐备。本招募说明书经中国 证监会注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的价值和收 益作出实践性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。中国证监会分歧基金 的投资价值及商场远景等作出实践性判断或者保证。    本基金投资于证券商场，基金净值会因为证券商场波动等要素产生波动，投资 者在投成本基金前，应全面了解本基金的居品脾性，充分研讨自身的风险承受才调， 感性判断商场，对认购（或申购）基金的意愿、时机、数目等投资行动作出独处决 策，取得基金投资收益，亦承担基金投资中出现的千般风险，包括利率风险，信用 风险，流动性风险，再投资风险，通货推广风险，操作或技巧风险，合规性风险、 本基金的专有风险和其他风险。    本基金的投资范围包括存托凭证，除与其他仅投资于沪深商场股票的基金所面 临的共同风险外，本基金还将面对投资存托凭证的特殊风险，详见本基金招募说明 书“风险揭示”章节内容。    本基金每笔份额的持有期限最短为6个月，仅在其每个运作期到期日，基金份额 持有东谈主方可就该基金份额无情赎回央求。如果基金份额持有东谈主在当期运作期到期日 未央求赎回，则自该运作期到期日下一服务日起该基金份额投入下一个运作期。    本基金投资于中小企业私募债券所面对的信用风险及流动性风险。信用风险主 若是由现在国内中小企业的发展现象所导致的刊行东谈主走嘴、不按时偿付本金或利息 的风险；流动性风险主若是由债券非公开刊行和转让所导致的无法按照合理的价钱 实时变现的风险。由于中小企业私募债券的特殊性，本基金的总体风险将有所提高。    投资有风险，投资者认购（或申购）基金份额时应发达阅读本招募说明书、基 金合同及基金居品府上概要等信息表现文献，自主判断基金的投资价值，自主作念出 投资决策，自行承担投资风险。本基金为搀杂型基金，属于证券投资基金中的中等                             -1- 预期风险中等预期收益品种，预期风险和预期收益低于股票型基金，高于债券型基 金和货币商场基金。   基金的过往功绩并不预示其将来表现，基金管理东谈主管理的其他基金的功绩并不 组成对本基金功绩表现的保证。   基金管理东谈主承诺以恪称背负、憨厚信用、勇猛尽责的原则管理和运用基金资产， 但分歧投资者保证基金一定盈利，也不向投资者保证最低收益。   基金管理东谈主提醒投资者基金投资的“买者风光”原则，在投资者作出投资决策 后，基金运营现象与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。   本招募说明书（更新）基金管理东谈主信息截止日为2024年12月24日，其他所载内 容截止日为2024年11月15日，相关财务数据和净值表现截止日为2024年9月30日（财 务数据未照料帐师事务所审计）。                      -2-                                                        目 录                                                       -3-                 一、媒介   本招募说明书依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、 《公开召募证券投资基金运作管理办法》、《公开召募灵通式证券投资基金流动性 风险管理规矩》、《公开召募证券投资基金销售机构监督管理办法》、《公开召募证 券投资基金信息表现管理办法》至极他相关法律法例及《新华稳健答复纯真配置混 合型发起式证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。   本招募说明书讲明了新华稳健答复纯真配置搀杂型发起式证券投资基金的投资 办法、策略、风险、费率等与投资者投资决策相关的全部必要事项，投资者在作出 投资决策前应仔细阅读本招募说明书。   本基金管理东谈主承诺本招募说明书不存在职何装假记录、误导性论说或首要遗漏， 并对其真确性、准确性、齐备性承担法律服务。   本基金根据本招募说明书所载明府上央求召募。本招募说明书由新华基金管理 股份有限公司解释。本基金管理东谈主莫得托付或授权任何其他东谈主提供未在本招募说明 书中载明的信息，或对本招募说明书作出任何解释或者说明。   本基金招募说明书依据基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定 基金合同当事东谈主之间权利、义务的法律文献。投资者依基金合同取得基金份额，即 成为基金份额持有东谈主和基金合同确当事东谈主，其持有基金份额的行动自己即标明其对 基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同至极他相关规矩享有权利、 承担义务，基金投资者欲了解基金份额持有东谈主的权利和义务，应详确查阅基金合同。                     -4-                        二、释义   在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 及对基金合同的任何有用矫正和补充 配置搀杂型发起式证券投资基金托管契约》及对该托管契约的任何有用矫正和补充 投资基金招募说明书》至极更新 基金份额发售公告》 基金居品府上概要》至极更新 法解释、行政规矩以至极他对基金合同当事东谈主有不时力的决定、决议、文牍等     《基金法》：指 2003 年 10 月 28 日经第十届寰球东谈主民代表大会常务委员会第 五次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届寰球东谈主民代表大会常务委员会第三十 次会议矫正，自 2013 年 6 月 1 日起实施并经 2015 年 4 月 24 日第十二届寰球东谈主民 代表大会常务委员会第十四次会议《寰球东谈主民代表大会常务委员会对于修改东谈主民共和国口岸法>等七部法律的决定》修改的《中华东谈主民共和国证券投资基金法》 及颁布机关对其常常作念出的矫正     《销售办法》：指中国证监会 2020 年 8 月 28 日颁布、同庚 10 月 1 日实施的 《公开召募证券投资基金销售机构监督管理办法》及配套司法                         -5- 施的《公开召募证券投资基金信息表现管理办法》及颁布机关对其常常作念出的矫正     《运作办法》：指中国证监会 2014 年 7 月 7 日颁布、同庚 8 月 8 日实施的《公 开召募证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其常常作念出的矫正 月 1 日实施的《公开召募灵通式证券投资基金流动性风险管理规矩》及颁布机关对 其常常作念出的矫正 的法律主体，包括基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主 法登记并存续或经相关政府部门批准设立并存续的企业法东谈主、作事法东谈主、社会团体 或其他组织 法》及干系法律法例规矩不错投资于在中国境内照章召募的证券投资基金的中国境 外的机构投资者 供方以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称 办理基金份额的申购、赎回、更正、转托管及如期定额投资等业务 监会规矩的其他条件，取得基金销售业务阅历并与基金管理东谈主签订了基金销售服务 代理契约，代为办理基金销售业务的机构 资东谈主基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的阐发、计帐和结算、 代理披发红利、建立并救济基金份额持有东谈主名册和办理非往复过户等                        -6- 有限公司 理的基金份额余额至极变动情况的账户 办理认购、申购、赎回、更正、转托管及如期定额投资等业务而引起基金份额变动 及结余情况的账户 基金管理东谈主向中国证监会办理基金备案手续完了，并取得中国证监会书面阐发的日 期 计帐完了，计帐结果报中国证监会备案并赐与公告的日历 得最先 3 个月 放日       《业务司法》：指《新华基金管理股份有限公司灵通式基金业务司法》，是规 范基金管理东谈主所管理的灵通式证券投资基金登记方面的业务司法，由基金管理东谈主和 投资东谈主共同着力 购买基金份额的行动 购买基金份额的行动                           -7- 的条件要求将基金份额兑换为现款的行动 定的条件，央求将其持有基金管理东谈主管理的、某一基金的基金份额更正为基金管理 东谈主管理的其他基金基金份额的行动 基金份额销售机构的操作 下一天然日。如 2015 年 5 月 31 日的 6 个月月度对应日为 2015 年 12 月 1 日 效日；对于每份申购份额的第一个运作期肇始日，指该基金份额申购阐发日；对于 上一运作期到期日未赎回的每份基金份额的下一运作期肇始日，指该基金份额上一 运作期到期日后的下一服务日 日（对认购份额而言，下同）或基金份额申购央求日（对申购份额而言，下同）对 应的第 6 个月度对应日（如该日为非服务日，则顺延至下一服务日），第二个运作期 到期日为基金合同奏效日或基金份额申购央求日对应的第 12 个月度对应日（如该日 为非服务日，则顺延至下一服务日），依此类推 日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东谈主指定银行账户内 自动完成扣款及受理基金申购央求的一种投资方式 基金更正中转出央求份额总和后扣除申购央求份额总和及基金更正中转入央求份额 总和后的余额)最先上一灵通日基金总份额的 10% 合理价钱赐与变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个往复日以上的逆回购与银行 如期入款（含契约约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、畅通受限的新股及 非公开刊行股票、资产救济证券、因刊行东谈主债务走嘴无法进行转让或往复的债券等                           -8- 入款利息、已终了的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的细水长流 购款至极他资产的价值总和 和基金份额净值的过程 联网网站（包括基金管理东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基金电子表现网站） 等媒介 金管理东谈主固有资金、基金管理东谈主高等管理东谈主员或者基金司理等东谈主员资金认购基金的 金额不少于 1000 万元东谈主民币，且持有期限不少于 3 年 高等管理东谈主员或基金司理等东谈主员参与认购的资金。发起资金认购本基金的金额不低 于 1000 万元，且发起资金认购的基金份额持有期限不低于三年 份额持有期限不少于三年的基金管理东谈主股东、基金管理东谈主、基金管理东谈主高等管理东谈主 员或基金司理等东谈主员                      -9-                     三、基金管理东谈主  （一）基金管理东谈主概况  称号：新华基金管理股份有限公司  住所：重庆市江北区聚贤岩广场 6 号力帆中心 2 号办公楼第 19 层  办公地址：北京市西城区吉祥里西大街 26 号新时期大厦 9 层、11 层          重庆市江北区聚贤岩广场 6 号力帆中心 2 号办公楼第 19 层  法定代表东谈主：银国宏  设立日历：2004 年 12 月 9 日  批准设立机关：中国证监会  批准设立文号：证监基金字【2004】197 号  注册成本：贰亿壹仟柒佰伍拾万元东谈主民币  计算东谈主：皆岩  电话：010－68779666  传真：010－68779528  股权结构：              股东称号                 股权比例          恒泰证券股份有限公司               58.6207%        北京华融概括投资有限公司               30.3104%        杭州永原蚁集科技有限公司                6.0690%  重庆市江北区国有成本投资运营管理集团有限公司            4.9999%               统统                  100.0000%  （二）主要东谈主员情况  银国宏先生：董事长，经济学博士，恒泰证券股份有限公司党委副文告、总裁， 恒泰期货股份有限公司法定代表东谈主、董事长。曾任中国培植科技信赖投资有限公司 证券营业部财务出纳、接洽部司理，中信建投证券股份有限公司（前中原证券）研                         - 10 - 究所长处助理，东兴证券股份有限公司研究所长处、机构业务部总司理、资产管理 总部总司理、公司助理总司理及副总司理、东兴期货有限服务公司董事长、东兴基 金管理有限公司董事长，中华联合保障集团股份有限公司资产管理公司筹备组副组 长、资产管理中心管理委员会委员。现任新华基金管理股份有限公司董事长。   杨金亮先生：董事，经济学硕士。曾任中国证券监督管理委员会办公厅干部， 华融证券股份有限公司副总司理、首席风险官，华融中关村不良资产往复中心股份 有限公司党委委员、副总司理，中邮证券有限服务公司首席风险官兼任合规总监。 现任新华基金管理股份有限公司总司理。   张宗友先生：董事，硕士。曾任内蒙古证券有限服务公司营业部司理、东谈主力资 源部司理，太平洋证券股份有限公司副总裁，恒泰证券股份有限公司副总裁，新华 基金管理股份有限公司总司理、董事长、联席董事长。现任恒泰证券股份有限公司 党委副文告。   李磊先生：董事，硕士。曾任江苏双登集团股份有限公司财务管理、江苏中盛 光电股份有限公司财务部总司理、江苏华源防爆电机集团有限公司财务总监、新华 信赖股份有限公司财务运营总监。现任新华信赖股份有限公司收歇管理东谈主概括小组 负责东谈主。   匡双礼先生：独处董事，硕士。曾任北京同和通正讼师事务所讼师、北京大成 讼师事务所高等合伙东谈主、中国银行业协会外部评审各人、最妙手民检察院接洽各人。 现任北京市圣大讼师事务所主任讼师，兼任山西永东化工股份有限公司独处董事。   张坤女士：独处董事，硕士。曾任内蒙古临河金川保健啤酒总厂党委办公室主 任、新华东谈主寿保障股份有限公司投资管理中心概括管理部负责东谈主、新华资产管理股 份有限公司东谈主事行政部总司理，中国保障资产管理业协会会员部总监、秘书长助理、 协会资深高等各人（一级）。   陈佳俊女士：独处董事，博士。曾任保定金融高等专科学校助教、都门经济贸 易大学管帐学副培植。现任中国政法大学管帐学副培植、硕士生导师，兼任麦趣尔 集团股份有限公司独处董事、福建福日电子股份有限公司独处董事、福建鸿生材料 科技股份有限公司独处董事。                  - 11 -   卢东亮先生：监事长，硕士。曾任首钢装配公司技巧员，金融街控股股份有限 公司预算员、投资管理部总司理，金融街（北京）置业有限公司总司理，金融街控 股股份有限公司成本管理部总司理、筹办管理部总司理，北京金融街奕兴置业有限 公司总司理，北京石开房地产开发有限公司总司理、副董事长，北京金石融景房地 产开发有限公司总司理、董事长，金融街武汉置业有限公司总司理、实施董事、党 支部副文告，金融街控股股份有限公司职工监事等。现任恒泰证券股份有限公司东谈主 力总监。   王建岭先生：职工监事，学士。曾任天津红日药业股份有限公司东谈主力资源部东谈主 事专员，融达信实业发展有限公司东谈主力资源部招聘司理、绩效司理。现任新华基金 管理股份有限公司东谈主力资源部副总监。   孙义女士：职工监事，硕士。曾任南水北调中线建管局工程管理部高等工程师， 天风改革投资有限公司投资管理部总司理、投决委成员，新华基金管理股份有限公 司总司理办公室、商场服务部总监助理。现任新华基金管理股份有限公司概括办公 室主任助理。   杨金亮先生：总司理，简历同上。   皆岩先生：防守长兼监察稽核部总监，学士。曾任中信证券股份有限公司解放 北路营业部职员、天津管理部职员、天津大港营业部概括部司理。现任新华基金管 理股份有限公司防守长兼任子公司北京新华富时资产管理有限公司董事。   王之光先生：副总司理，硕士。曾任富国资产管理（上海）有限公司常务副总 司理、上海陆金所基金销售有限公司实施董事、华润元大基金管理有限公司总司理 助理，曾在上海东方证券资产管理有限公司、诺安基金、南边基金、富国基金等公 司任职。现任新华基金管理股份有限公司副总司理。   崔凤廷先生：副总司理兼董事会秘书，硕士。曾任恒泰长财证券有限服务公司 改革业务部副总司理、天安财产保障股份有限公司资产管理中心基金投资负责东谈主兼 投资司理、恒泰证券东谈主力资源部总司理。现任新华基金管理股份有限公司副总司理 兼任董事会秘书。   徐端骞先生：副总司理兼任首席信息官，学士。曾任上海君创财经照顾人有限公                     - 12 - 司并购部司理、上海力矩产业投资管理有限公司并购部司理、新时期证券有限服务 公司投行部名堂司理、新华基金管理股份有限公司总司理助理兼运作保障部总监。 现任新华基金管理股份有限公司副总司理兼任首席信息官。   蒋茜先生：副总司理兼任权益投资总监、研究部总监，硕士。曾任盖安德接洽 公司高均分析师、中信证券股份有限公司高等司理、天安财产保障股份有限公司研 究总监、渤海东谈主寿保障股份有限公司权益投资总监、东方基金管理股份有限公司总 司理助理。现任新华基金管理股份有限公司副总司理兼任权益投资总监、研究部总 监。   （1）历任基金司理：   崔建波先生：管理本基金时分：2015 年 5 月 29 日—2019 年 3 月 21 日。   蔡春红女士：管理本基金时分：2015 年 7 月 22 日—2024 年 6 月 25 日。   蒋茜先生：管理本基金时分：2024 年 7 月 3 日—2024 年 11 月 12 日。   （2）现任基金司理：   俞佳莹女士：机械工程硕士。曾任华融证券股份有限公司研究员，西部证券股 份有限公司研究员，东方基金管理股份有限公司高等研究员、基金司理助理。2024 年1月加入新华基金管理股份有限公司，现任权益投资部基金司理，新华稳健答复灵 活配置搀杂型发起式证券投资基金基金司理、新华鑫能源纯真配置搀杂型证券投资 基金基金司理。   主席：总司理杨金亮先生；副主席：副总司理兼任权益投资总监、研究部总监 蒋茜先生、总司理助理兼任固定收益投资总监、固定收益投资部总监王滨先生；成 员：权益投资部总监兼任基金投资部总监赵强先生、固定收益研究部总监陈星屹女 士。      （三）基金管理东谈主的职责 份额的发售、申购、赎回和登记事宜；                         - 13 - 收益； 法律行动；      （四）基金管理东谈主的承诺 策略及限制全权处理本基金的投资。 取有用步骤，预防违犯法律法例行动的发生。 于下列投资或行动：      （1）承销证券；      （2）违犯规矩向他东谈主贷款或者提供担保；      （3）从事承担无尽服务的投资；      （4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有规矩的除外；      （5）向其基金管理东谈主、基金托管东谈主出资；      （6）从事内幕往复、垄断证券往复价钱至极他不正当的证券往复行动；      （7）以任何风物的往复安排东谈主为虚拟投资组合的真确久期，变相持有经久券 种；                        - 14 -   （8）法律、行政法例和中国证监会规矩辞谢的其他行动。 相关法律、法例及行业范例，憨厚信用、勇猛尽责，不从事以下行动：   （1）越权或非法筹办，违犯基金合同或托管契约；   （2）专诚毁伤基金份额持有东谈主或其他基金干系机构的正当利益；   （3）在向中国证监会报送的材料中平心而论；   （4）回绝、干豫、拒绝或严重影响中国证监会照章监管；   （5）卤莽背负、滥用权利，不按照规矩履行职责；   （6）泄漏在职职期间洞悉的相关证券、基金的买卖奥妙、尚未照章公开的基 金投资内容、基金投资筹商等信息，或利用该信息从事或者昭示、表示他东谈主从事相 关的往复行动；   （7）除照章进行基金资产管理和中国证监会允许的其它业务外，顺利或曲折 进行其他股票投资；   （8）法律、行政法例和中国证监会辞谢的行动。   （1）依摄影关法律、法例和基金合同的规矩，本着严慎的原则为基金份额持 有东谈主谋取最大利益；   （2）不利用职务之便为我方、代理东谈主、代表东谈主、受雇东谈主或任何其他第三东谈主谋 取欠妥利益；   （3）不泄漏在职职期间洞悉的相关证券、基金的买卖奥妙、尚未照章公开的 基金投资内容、基金投资筹商等信息，或利用该信息从事或者昭示、表示他东谈主从事 干系的往复行动；   （4）不从事毁伤基金财产和基金份额持有东谈主利益的证券往复至极他行动。  （五）基金管理东谈主的里面收敛轨制   （1）里面收敛的原则   健全性原则：里面收敛应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级东谈主员， 并涵盖到决策、实施、监督、反馈等各个圭表。                    - 15 -   有用性原则：通过科学的内控技能和方法，建立合理的内控圭表，发达内收敛 度的有用实施。   独处性原则：公司各机构、部门和岗亭职责应当保持相对独处，基金资产、自 有资产、其他资产的运作应当分离。   互相制约原则：公司里面部门和岗亭的配置应当权责分明、互相制衡。   成本效益原则：公司运用科学化的筹办管理方法虚拟运作成本，提高经济效益， 以合理的收敛成本达到最好的里面收敛效果。 （2）里面收敛的主要内容      ① 收敛环境组成公司里面收敛的基础，环境收敛包括管瞎想想、筹办理念、 收敛文化、公司治理结构、组织结构和职工谈德教授等内容。      ② 管理层通过如期学习、谈论、查抄内控轨制，组织内控遐想并盂方水方、 积极实施，牢固成立憨厚信用和内控优先的想想，自愿形成风险管理不雅念；通过营 造公司内控文化氛围，增进职工风险防备坚决，使其链接于公司各部门、岗亭和业 务圭表。      ③ 董事会负责公司里面收敛基本轨制的制定和内控服务的评估审查，对公司 建立有用的里面收敛系统承担最终服务；同期，通过充分阐发独处董事和监事会的 监督职能，幸免不正当关联往复、利益输送和里面东谈主收敛征象的发生，建立健全符 合当代企业轨制要求的法东谈主治理结构。      ④ 建立决策科学、运营范例、管理高效的运行机制，包括民主透明的决策程 序和管理议事司法、高效严谨的业求实施系统、以及健全有用的里面监督和反馈系 统。      ⑤ 建立科学的聘用、培训、轮岗、考评、晋升、淘汰等东谈主事管理轨制，严格 制定单元功绩和个东谈主服务表现挂钩的薪酬轨制，确保公司职员具备和保持耿直、诚 实、刚正、正派的品性与应有的专科才调。 里面稽核东谈主员如期评估公司风险现象，范围包括统统可能对筹办办法产生负面影 响的里面和外部要素，评估这些要素对公司总体筹办办法产生影响的进度及可能性，                     - 16 - 并将评估陈诉报公司董事会及高等管理东谈主员。   里面收敛组织体系包括三个档次： 第一档次：董事会层面对公司筹办管理过程中的风险收敛服务的领导；公司董事 会层面对公司筹办管理过程中的风险收敛的组织主若是董事和会过其下设的风险控 制与审计委员会和防守长对公司筹办行动的合规性进行监督。 风险收敛与审计委员会在董事会指挥下，着力于从强化里面监控的角度对公司自 有资产筹办、基金资产筹办及合规性筹办管理中的合规性进行全面、要点的追踪分 析并无情改进决策，调理、细目公司的里面收敛轨制并评估其有用性。其目的是完 善董事会的合规监控功能，建立良性的公司治理结构。 防守长负责风险收敛与审计委员会决议的具体实施，按照中国证监会的规矩和风 险收敛与审计委员会的授权对公司筹办管理行动的合规正当性进行监督稽核；参与 公司风险收敛服务，发生首要风险事件时有权向公司董事会和中国证监会顺利陈诉。   第二档次：公司管理层对筹办风险进行防患和收敛的组织主若是风险管理委员 会、监察稽核部。   ①风险管理委员会是公司日常筹办管理的最高风险收敛机构。主要权利是：拟 定公司风险收敛的基本策略和轨制，并监督实施；对公司日常筹办管理风险进行整 体分析和评估，并制定相应的改进步骤；负责公司的危急处理服务等。   ②监察稽核部是公司里面监察部门，独处实施里面的监督稽核服务。风险管理 东谈主员使用数目化的风险管理系统，随时对基金投资过程中的商场风险进行独处监控， 并无情具体的改进想法。 第三档次：各职能部门对各自业务的自我查验和监控。 公司各职能部门行动公司里面风险收敛的具体实施单元，在公司各项基本管理制 度的基础上，根据公司筹办筹商、业务猜测打算和各部门的具体情况制订本部门的业务 管理规矩、操作经由及里面收敛规矩，并严格实施，将风险收敛在最小范围内。   轨制是里面收敛的指引和范例，轨制紧密是里面收敛体系的基础。   ① 里面收敛轨制包括里面管理收敛轨制、业务收敛轨制、管帐核算收敛轨制、                     - 17 - 信息表现轨制、监察稽核轨制等。   ② 里面管理收敛轨制包括授权管理轨制、东谈主力资源及功绩考核轨制、行政管 理轨制、职工行动范例、次序圭表。   ③ 业务收敛轨制包括投资管理轨制、风险收敛轨制、府上档案管理轨制、技 术保障轨制和危急处理轨制。   建立里面办公自动化信息系统与业务陈说体系，通过建立有用的信拒却流渠谈， 保证公司职工及各级管理东谈主员不错充分了解与其职责干系的信息，保证信息实时送 达稳妥的东谈主员进行处理。   （1）基金管理东谈主确知建立、实施和救济里面收敛轨制是基金管理东谈主董事会及管 理层的服务，董事会承担最终服务； （2）上述对于里面收敛的表现真确、准确； （3）基金管理东谈主承诺将根据商场环境的变化及基金管理东谈主的发展不时完善里面控 制轨制。                    - 18 -                       四、基金托管东谈主   （一）基金托管东谈主基本情况   称号：中国工商银行股份有限公司   注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号   成速即间：1984 年 1 月 1 日   法定代表东谈主： 廖林   注册成本：东谈主民币 35，640，625.7089 万元   计算电话：010-66105799   计算东谈主：郭明   （二）主要东谈主员情况   抛弃 2024 年 9 月，中国工商银行资产托管部共有职工 211 东谈主，平均年级 38 岁， 称。   （三）基金托管业务筹办情况   行动中国大陆托管服务的先驱，中国工商银行自 1998 年在国内首家提供托管 服务以来，袭取“憨厚信用、勇猛尽责”的宗旨，依靠严实科学的风险管理和里面 收敛体系、范例的管理模式、先进的营运系统和专科的服务团队，严格履行资产托 管东谈主职责，为境表里宏大投资者、金融资产管理机构和企业客户提供安全、高效、 专科的托管服务，展现优异的商场形象和影响力。建立了国内托管银行中最丰富、 最闇练的居品线。领有包括证券投资基金、信赖资产、保障资产、社会保障基金、 基本养老保障、企业年金基金、QFI 资产、QDII 资产、股权投资基金、证券公司集 搭伙产管理筹商、证券公司定向资产管理筹商、买卖银行信贷资产证券化、基金公 司特定客户资产管理、QDII 专户资产、ESCROW 等门类皆全的托管居品体系，同期在 国内率先开展绩效评估、风险管理等升值服务，不错为千般客户提供个性化的托管 服务。抛弃 2024 年 9 月，中国工商银行共托管证券投资基金 1428 只。自 2003 年以 来，本行一语气二十一年取得香港《亚洲货币》、英国《全球托管东谈主》、香港《财资》、 好意思国《环球金融》、内地《证券时报》、《上海证券报》等境表里泰斗财经媒体评                         - 19 - 选的 102 项最好托管银行大奖；是取得奖项最多的国内托管银行，优良的服务品性 取得国表里金融鸿沟的持续认同和平时好评。   （四）基金托管东谈主的里面收敛情况   中国工商银行资产托管部在风险管理的实操过程中根据国际公认的里面收敛 COSO 准则从里面环境、风险评估、收敛行动、信息与换取、监督与评价五个方面构 建起了托管业务里面风险收敛体系，并纳入融合的风险管理体系。   中国工商银行资产托管部从成立之日肇遥远秉持范例运作的原则，将建立系统、 高效的风险防备和收敛体系视为服务要点。跟着商场环境的变化和托管业务的快速 发展，新问题新情况的不时出现，资产托管部原原本本将风险管理置于与业务发展 同等症结的位置，视风险防备和收敛为托管业务活命与发展的人命线。资产托管部 实施全员风险管理，将风险收敛服务落实到具体业务部门和干系业务岗亭，每位员 工均有义务对我方岗亭职责范围内的风险负责。从 2005 年于今，中国工商银行资产 托管部共十七次成功通过评估组织里面收敛和安全步骤最泰斗的 ISAE3402 审阅，全 部取得无保属想法的收敛及有用性陈诉，充分标明独处第三方对中国工商银行托管 服务在风险管理、里面收敛方面的健全性和有用性的全面认同，也说明注解中国工商银 行托管服务的风险收敛才调还是与国际大型托管银行接轨，达到国际先进水平。   （1）资产托管业务筹办管理正当合规；   （2）促进终了资产托管业务发展策略和筹办办法；   （3）资产托管业务风险管理的有用性和资产安全；   （4）提高资产托管筹办效率和效果；   （5）业务记录、管帐信息和其他筹办管理干系信息的真确、准确、齐备、实时。   （1）全面性原则。资产托管业务里面收敛应链接决策、实施和监督全过程，覆 盖资产托管业务各项业务经由和管理行动，诡秘统统机构、部门和从业东谈主员。   （2）症结性原则。资产托管业务里面收敛应在全面收敛基础上，关隆症结业务 事项、要点业务圭表和高风险鸿沟。   （3）制衡性原则。资产托管业务里面收敛应在机构配置、权责分拨及业务经由                     - 20 - 等方面形成互相制约、互相监督的机制，同期兼顾运营效率。   （4）稳妥性原则。资产托管业务里面收敛应当与筹办限制、业务范围和风险特 点相稳妥，并进行动态调理，以合理成本终了里面收敛办法。   （5）审慎性原则。资产托管业务里面收敛应坚持风险为本、审慎筹办的理念， 设立机构或开展各项筹办管理行动均应坚持内控优先。   （6）成本效益原则。资产托管业务里面收敛应权衡实施成本与预期效益，以合 理成本终了存效收敛。   资产托管业务里面收敛纳入全行融合的里面收敛体系。   （1）总行资产托管部根据里面收敛基本规矩建立健全资产托管业务里面收敛体 系，行动全行托管业务的牵头管理部门，根据行内里面收敛基本规矩建立健全里面 收敛体系，建立与托管业务条线相稳妥的里面收敛运行机制，细目各项业务行动的 风险收敛点，制定圭臬融合的业务轨制；选择稳妥的收敛步骤，合理保证托管业务 经由的筹办效率和效果，组织开展资产托管业务里面收敛步骤的实施、监督和查验， 督促各机构落实收敛步骤。   （2）总行内控合规部负责领导托管业务的内控管理服务，根据年度服务要点， 如期或不如期在全行开展干系业务监督查验，将托管业务查验名堂整合到全行业务 监督查验服务中，将全行托管业务纳入内控评价体系。   （3）总行里面审计局负责对资产托管业务的审计与评价服务。   （4）一级（直属）分行资产托管业务部门行动里面收敛的实施机构，负责组织 开展本机构里面收敛的日常运行及自查服务，实时整改、纠正、处理存在的问题。   工商银行资产托管部深爱里面收敛轨制的成立，坚持把风险防备和收敛的理念 和方法融入岗亭职责、轨制成立和服务经由中，建立了一整套里面收敛轨制体系， 包括《资产托管业务管理规矩》、《资产托管业务里面收敛管理办法》、《资产托 管业务全面风险管理办法》、《资产托管业务营运管理办法》、《资产托管业务合 同管理办法》、《资产托管业务档案管理办法》、《资产托管业务系统管理办法》、 《资产托管业务首要突发事件救急预案》、《资产托管业务从业东谈主员管理办法》等，                  - 21 - 在环境、轨制、经由、岗亭职责、东谈主员、授权、改革、合同、钤记、服务质地、收 费、反洗钱、预防利益突破、业务一语气性、考核、信息系统等全方面实施里面收敛 步骤。   资产托管业务切实履行风险管理第一谈防地的主体职责，按照“主动防、智能 控、全面管”的管瞎想路，主动将资产托管业务的风险管理纳入全行全面风险管理 体系，以“管住东谈主、管住钱、管好防地、管好底线”为管理要点，搭建稳妥资产托 管业务特色的风险管理架构，通过鼓舞托管业务体制机制与完善集约化营运改革、 建立资产托管风险管理委员会机制、完善资产托管业务轨制体系、加强资产托管业 务军队成立、科技赋能、建立健全救急灾备体系、建立审计发现问题整改台账、加 强东谈主员管理等步骤，有用收敛操立场险、合规风险、声誉风险、信息科技风险和次 生风险。   中国工商银行制订了完善的资产托管业务一语气性服务筹商和救急预案，具备行 之有用的灾备规复决策、充足的出动办公诱惑、同城异城相结合的备份办公场所、 必要的服务主谈主员、科学明晰的 AB 岗亭配置及如期演练机制。在首要突发事件发生后， 可根据突发事件的对托管业务一语气性营运影响进度的评估，应时采用或递次启动“原 场所现场+居家”、“部分同城他乡+居家”、“部分异城他乡+居家”、“他乡全部 切换”四种决策，由“总部+总行级营运中心+托管分部+境外营运机构”形玉成球、 全天候营运蚁集，向客户提供一语气性服务，确保托管居品日常往复的实时计帐和交 割。   （五）基金托管东谈主对基金管理东谈主运作基金进行监督的方法和圭表   根据《基金法》、基金合同、托管契约和相关基金法例的规矩，基金托管东谈主对 基金的投资范围和投资对象、基金投融资比例、基金投资辞谢行动、基金参与银行 间债券商场、基金资产净值的猜测打算、基金份额净值猜测打算、应收资金到账、基金用度 开支及收入细目、基金收益分拨、干系信息表现、基金宣传推介材料中登载基金业 绩表现数据等进行监督和核查，其中对基金的投资比例的监督和核查自基金合同生 效之后六个月初始。                   - 22 -  基金托管东谈主发现基金管理东谈主违犯《基金法》、基金合同、基金托管契约或相关 基金法律法例规矩的行动，应实时以书面风物文牍基金管理东谈主限期纠正，基金管理 东谈主收到文牍后应实时查对，并以书面风物对基金托管东谈主发出回函阐发。在限期内， 基金托管东谈主有权随时对文牍县项进行复查，督促基金管理东谈主改正。基金管理东谈主对基 金托管东谈主文牍的非法事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应陈诉中国证监会。  基金托管东谈主发现基金管理东谈主有首要非法行动，应立即陈诉中国证监会，同期通 知基金管理东谈主限期纠正。                  - 23 -                            五、干系服务机构 （一）基金份额销售机构 （1）称号：新华基金管理股份有限公司直销中心 办公地址：北京市西城区吉祥里西大街 26 号新时期大厦 9 层、11 层 法定代表东谈主：银国宏 电话：010-68730999 计算东谈主：郑维丹 公司网址：www.ncfund.com.cn 客服电话：400-819-8866 （2）电子直销：新华基金网上往复平台 网址：https://trade.ncfund.com.cn （1） 中国工商银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号 法定代表东谈主：廖林 客服电话：95588 网址：www.icbc.com.cn （2） 兴业银行股份有限公司 注册地址：福建省福州市台江区江滨中大路 398 号兴业银行大厦 办公地址：上海市浦东新区银城路 167 号 17 楼 法定代表东谈主：吕家进 计算东谈主：林小芸 兴业银行官网：www.cib.com.cn （3） 宁波银行股份有限公司 注册地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号                                  - 24 - 办公地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号 法定代表东谈主：陆华裕 计算东谈主：唐琛 网址：http://www.nbcb.com.cn/ 客户服务电话：95574 （4） 中信百信银行股份有限公司 注册地址：北京市向阳区巩固路 5 号院 3 号楼 8 层 办公地址：北京市向阳区巩固路 5 号院 3 号楼 6-11 层 法定代表东谈主：李如东 计算东谈主：韩晓彤 客服电话：400-818-0100 网址：www.aibank.com （5） 中信建投证券股份有限公司 注册地址：北京市向阳区安立路 66 号 4 号楼 办公地址：北京市东城区朝内大街 188 号鸿安国际大厦 法定代表东谈主：王常青 客服电话：95587 网站：www.csc108.com （6） 国信证券股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层 办公地址：深圳市福田区福华一齐 125 号国信金融大厦 法定代表东谈主：张纳沙 客服电话：95536 网址：www.guosen.com.cn （7） 招商证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街谈福华一齐 111 号 办公地址：广东省深圳市福田区福田街谈福华一齐 111 号 法定代表东谈主：霍达                              - 25 -     客服电话： 95565     网站： www.cmschina.com     （8） 中信证券股份有限公司     办公地址：深圳市福田区中心三路 8 号中信证券大厦     注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号稀奇时期广场（二期）北座     法定代表东谈主：张佑君     客服电话：95548     网址：www.cs.ecitic.com     （9） 中信证券（山东）有限服务公司     注册地址：青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001     办公地址：青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座 5 层     法定代表东谈主：肖海峰     客户服务电话：95548     网址：sd.citics.com     （10） 中信证券华南股份有限公司     注册地址：广州市河汉区临江大路 395 号 901 室（部位:自编 01 号）1001 室（部 位:自编 01 号）     办公地址：广东省广州市河汉区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 5、19-20 层     法定代表东谈主：陈可可     客户服务电话：95548     网址：www.gzs.com.cn     （11） 上海证券有限服务公司     注册地址：上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼     办公地址：上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼、8 楼、16 楼     法定代表东谈主： 李海超     客服电话：4008-918-918     网址：www.shzq.com                            - 26 -     （12） 华安证券股份有限公司     注册地址：安徽省合肥市滨湖新区紫云路 1018 号     办公地址：安徽省合肥市滨湖新区紫云路 1018 号     法定代表东谈主：章宏韬     客服电话：95318     网址：www.hazq.com     （13） 恒泰证券股份有限公司     注册地址：内蒙古自治区呼和浩特市新城区海拉尔东街满世尚都办公买卖概括 楼     办公地址：北京市西城区德胜门外大街 83 号德胜国际中心 B 座 12 层     法定代表东谈主：祝艳辉     客服电话：956088     网址：www.cnht.com.cn     （14） 德邦证券股份有限公司     注册地址：上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼     办公地址：上海市黄浦区中山东二路 558 番外滩金融中心 N1 幢 9 层     法定代表东谈主：武晓春     客户服务电话：400-8888-128     公司网址：www.tebon.com.cn     （15） 五矿证券有限公司     注册地址：深圳市南山区粤海街谈海珠社区滨海大路 3165 号五矿金融大厦 2401     办公地址：深圳市南山区滨海大路 3165 号五矿金融大厦（18-25 层）     法定代表东谈主：郑宇     客户服务电话：40018-40028     网址：www.wkzq.com.cn     （16） 东方资产证券股份有限公司     注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城 10 栋楼     办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号东方资产大厦                             - 27 -    法定代表东谈主：戴彦    计算东谈主：陈亚男    客服电话：95357    公司网站：http://www.18.cn    （17） 国金证券股份有限公司    注册地址：四川省成都市青羊区东城根上街 95 号    办公地址：四川省成都市青羊区东城根上街 95 号成证大厦 16 楼    法定代表东谈主：冉云    客户服务热线：95310    网址：www.gjzq.com.cn    （18） 华宝证券股份有限公司    注册地址：中国（上海）解放贸易试验区浦电路 370 号 2、3、4 层    办公地址：中国（上海）解放贸易试验区浦电路 370 号 2、3、4 层    法定代表东谈主：刘加海    客户服务电话：400-820-9898    公司网址：https://www.cnhbstock.com    （19） 天风证券股份有限公司    注册地址：武汉东湖新技巧开发区高新大路 446 号天风证券大厦 20 层    办公地址：湖北省武汉市武昌区中北路 217 号天风大厦 2 号楼    法定代表东谈主： 庞介民    客服电话：95391    公司网址：www.tfzq.com    （20） 深圳市新兰德证券投资接洽有限公司    注册地址：深圳市福田区梅林街谈梅都社区中康路 136 号深圳新一代产业园 2 栋 3401    办公地址：北京市西城区金融大街 35 号 国际企业大厦 C 座 9 层    法定代表东谈主：张斌    计算东谈主：张燕                                - 28 -     客服电话：400-066-1199     网址：www.new-rand.cn     （21） 和讯信息科技有限公司     注册地址：北京市向阳区朝外大街 22 号 1002 室     办公地址：北京市向阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层     法定代表东谈主：章知方     客服电话：400-920-0022     计算东谈主：刘洋     公司网站：http://funds.hexun.com/     （22） 江苏汇林保大基金销售有限公司     注册地址：南京市高淳区经济开发区古檀大路 47 号     办公地址：南京市饱读楼区中山北路绿地紫峰大厦 2005 室     法定代表东谈主：吴言林     计算东谈主：林伊灵     客服电话：025-66046166 转 849     网址：www.huilinbd.com     （23） 上海陆享基金销售有限公司     注册地址：上海市静安区武宁南路 203 号 4 楼南部 407 室     办公地址：上海市浦东新区世纪大路 1196 号世纪汇广场 2 座 16 楼 01、08 单元     法定代表东谈主：粟旭     计算东谈主：张宇明     上海陆享官网：www.luxxfund.com     （24） 贵州省贵文文化基金销售有限公司     注册地址：贵州省贵阳市南明区龙洞电子商务港太升国际 A 栋 2 单元 5 层 17 号     办公地址:贵州省贵阳市南明区兴业阿路 CCDT 大楼一楼     法定代表东谈主:陈成     客服电话：0851-85407888                                    - 29 -   网址：https://www.gwcaifu.com/   （25） 腾安基金销售（深圳）有限公司   办公地址：深圳市南山区高新科技园科技中一齐腾讯大厦 11 层   注册地址：深圳市前海深港协作区前湾一齐 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前海 商务秘书有限公司）   法定代表东谈主：谭广锋   计算东谈主：郑骏锋   客服电话：4000-890-555   网址：www.txfund.com   （26） 民商基金销售（上海）有限公司   注册地址：上海市黄浦区龙华东路 868 号 2208 室   办公地址：上海市浦东新区张杨路 707 号人命东谈主寿大厦 32 楼   法定代表东谈主：孙莹   计算东谈主：林志枫   客服电话：021-50206003   网址：www.msftec.com   （27） 北京度小满基金销售有限公司   注册地址：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号楼 1 层 103 室   办公地址：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号楼   法定代表东谈主：盛超   计算东谈主：王笑宇   电话：95055   公司网址：https://www.duxiaomanfund.com/   （28） 诺亚正行基金销售有限公司   注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 6 层（结合登记地）   办公地址：上海市杨浦区长阳路 1687 号 2 号楼   法定代表东谈主：吴卫国   客服电话：400-821-5399                                 - 30 -    网址：www.noah-fund.com    （29） 深圳众禄基金销售股份有限公司    注册地址：深圳市罗湖区笋岗街谈笋西社区戏班路 8 号 HALO 广场一期四层    办公地址：深圳市罗湖区戏班路物质控股置地大厦 8 楼    法定代表东谈主：薛峰    客服电话：4006-788-887    计算东谈主：童彩平    公司网址：www.zlfund.cn，www.jjmmw.com    （30） 上海天天基金销售有限公司    注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层    办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号金座东方资产大厦    法定代表东谈主：其实    客服电话：400-1818-188    计算东谈主：屠彦洋    公司网址：www.1234567.com.cn    （31） 上海好买基金销售有限公司    注册地址：上海市虹口区东大名路 501 号 6211 单元    办公地址：上海市浦东新区张杨路 500 号华润时期广场 10、11、12、14 层    法定代表东谈主：陶怡    计算东谈主：胡凯隽    客服电话：400-700-9665    公司网址：www.howbuy.com    （32） 蚂蚁（杭州）基金销售有限公司    注册地址：杭州市余杭区五常街谈文一西路 969 号 3 栋 5 层 599 室    办公地址：浙江省杭州市西湖区西溪路 556 号    法定代表东谈主：王珺    客服电话：95188-8                              - 31 -     计算东谈主：韩爱彬     网址：www.fund123.cn     （33） 上海长量基金销售有限公司     注册地址：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室     办公地址：上海市浦东新区浦东大路 555 号裕景国际 B 座 16 层     法定代表东谈主：张跃伟     计算东谈主：唐诗洋     客服电话：400-820-2899     公司网站：www.erichfund.com     （34） 浙江同花顺基金销售有限公司     注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室     办公地址：浙江省杭州市翠柏路 7 号杭州电子商务产业园 2 号楼 2 楼     法定代表东谈主：吴强     计算东谈主：洪泓     客服电话：952555     公司网站：fund.10jqka.com.cn     （35） 北京展恒基金销售股份有限公司     注册地址：北京市向阳区北四环中路 27 号院 5 号楼 6 层 601 内 0615A     办公地址：      北京市向阳区安苑路 11 号邮电新闻大厦 6 层     法定代表东谈主：闫振杰     客服电话：400-8188-000     计算东谈主：马林     公司网站：www.myfund.com     （36） 上海利得基金销售有限公司     注册地址：中国(上海)解放贸易试验区临港新片区海基六路 70 弄 1 号 208-36 室     办公地址：上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号 10 号楼 12 楼     法定代表东谈主：李兴春                               - 32 -     计算东谈主：曹怡晨     客服电话：95733     网址：www.leadfund.com.cn     （37） 北京创金启富基金销售有限公司     注册地址：北京市丰台区金泽路 161 号 1 号楼-4 至 43 层 101 内 3 层 09A     办公地址：北京市西城区白纸坊东街 2 号院 6 号楼 712 室     法定代表东谈主：梁蓉     计算东谈主：李婷婷     客服电话：010-66154828     公司网站：www.5irich.com     （38） 泛华普益基金销售有限公司     注册地址：成都市成华区成立路 9 号高地中心 1101 室     办公地址：成都市金牛区花照壁西顺街 399 号 1 栋 1 单元龙湖西宸天街 B 座 12 层     法定代表东谈主：王建华     计算东谈主：隋亚芳     客服电话：400-080-3388     网址：http://www.pywm.com.cn/     （39） 宜信普泽(北京）基金销售有限公司     注册地址：北京市向阳区开国路乙 118 号 12 层 01D、02A—02F、03A—03C     办公地址：北京市向阳区开国路 88 号 SOHO 当代城 C 座 180     法定代表东谈主：汤蕾     计算东谈主：刘梦轩     客服电话：400-6099-200     公司网站：www.yixinfund.com     （40） 南京苏宁基金销售有限公司     注册地址：南京市玄武区苏宁大路 1-5 号     办公地址：南京市玄武区苏宁大路 1-5 号                                  - 33 - 法定代表东谈主：钱燕飞 计算东谈主：王锋 客服电话：95177 公司网站：www.snjijin.com （41） 浦领基金销售有限公司 注册地址：北京市向阳区开国路乙 118 号 16 层 1611 办公地址：北京市向阳区望京东园四区 2 号楼 10 层 1001 号 04 室 法定代表东谈主：张莲 客服电话：400-012-5899 计算东谈主：李艳 公司网站：www.prolinkfund.com （42） 华源证券股份有限公司 注册地址：青海省西宁市南川工业园区创业路 108 号 办公地址：湖北省武汉市江汉区万松街谈后生路 278 号中海中心 32F-34F 法定代表东谈主：邓晖 计算东谈主：张晔 计算电话：95305-8 公司网站：www.huayuanstock.com （43） 北京汇成基金销售有限公司 注册地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号 4 层 401-2 办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号 4 层 401-2 法定代表东谈主：王伟刚 客服电话：400-619-9059 网址：http://www.hcfunds.com/ （44） 一齐资产（深圳）基金销售有限公司 注册地址：深圳市前海深港协作区南山街谈兴海大路 3046 号香江金融大厦 2111 办公地址：北京市海淀区宝盛南路 1 号院 20 号楼 9 层 101-14 法定代表东谈主：吴雪秀                              - 34 - 计算东谈主：刘栋栋 客服电话：400-001-1566 网址：www.yilucaifu.com （45） 北京钱景基金销售有限公司 注册地址：北京市石景山区城通街 26 号院 2 号楼 17 层 1702 办公地址：北京市海淀区中关村东路 18 号 1 号楼 11 层 B-1108 法定代表东谈主：王利刚 客服电话：400-893-6885 计算东谈主：盛海娟 公司网站：www.qianjing.com （46） 天津国好意思基金销售有限公司 注册地址：天津经济技巧开发区第一大街 79 号 MSDC1-28 层 2804-2、2805 办公地址：天津经济技巧开发区第一大街 79 号 MSDC1-28 层 2804-2、2805 法定代表东谈主：陈萍 计算东谈主：郭宝亮 客服电话：400-111-0889 公司网站：www.gomefund.com （47） 上海大奢睿基金销售有限公司 注册地址：中国(上海)解放贸易试验区杨高南路 428 号 1 号楼 1102 单元 办公地址：上海市浦东新区杨高南路 428 号 1 号楼 1102 单元 法定代表东谈主：张俊 计算东谈主：邢成林 客服电话：021-20292031 公司网址：https://www.wg.com.cn/ （48） 济安资产（北京）基金销售有限公司 注册地址：北京市向阳区太阳宫中路 16 号院 1 号楼 10 层 1005 办公地址：北京市向阳区太阳宫中路 16 号院 1 号楼冠捷大厦 3 层 307 单元 法定代表东谈主：杨健                               - 35 -    计算东谈主：李海燕    客服电话：400-673-7010    公司网站：www.jianfortune.com    （49） 上海万得基金销售有限公司    住所：中国（上海）解放贸易试验区浦明路 1500 号 8 层 M 座    办公地址：上海市浦东新区浦明路 1500 号    法定代表东谈主：简梦雯    计算东谈主：马烨滢    网址：www.520fund.com.cn    客户服务电话：4008210203    （50） 上海联泰基金销售有限公司    注册地址：上海市普陀区兰溪路 900 弄 15 号 526 室    办公地址：上海市虹口区临潼路 188 号    法定代表东谈主：尹彬彬    计算东谈主：陈东    客服电话：400-118-1188    公司网址：www.66liantai.com    （51） 上海汇付基金销售有限公司    注册地址：上海市黄浦区九江路 769 号 1807-3 室    办公地址：上海市宜山路 700 号普天信息产业园 2 期 C5 栋 2 楼    法定代表东谈主：金佶    汇付网站：www.hotjijin.com    汇付客服热线：021-34013999    （52） 北京坤元基金销售有限公司    注册地址：北京市石景山区古城大街特钢公司十一区（首特创业基地 A 座）八 层 816 号    办公地址：北京市向阳区东三环中路 7 号院北京资产中心写字楼 A 座 30 层                               - 36 - 法定代表东谈主：杜福胜 客服电话：4006498989 网址：www.kunyuanfund.com （53） 泰信资产基金销售有限公司 注册地址：北京市向阳区开国路乙 118 号 10 层 1206 法定代表东谈主：彭浩 办公地址：北京市向阳区开国路乙 118 号京汇大厦 1206 计算东谈主：孔安琪 客服电话：4000048821 网址：www.taixincf.com （54） 上海基煜基金销售有限公司 注册地址：上海市黄浦区广东路 500 号 30 层 3001 单元 办公地址：上海市昆明路 518 号北好意思广场 A1002-A1003 室 法定代表东谈主：王翔 计算东谈主：蓝杰 客服电话：400-820-5369 公司网站：www.jiyufund.com.cn （55） 上海凯石资产基金销售有限公司 注册地址：上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室 办公地址：上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大厦 4 楼 法定代表东谈主：陈继武 计算东谈主：葛佳蕊 客服电话：400-643-3389 网址：www.vstongewealth.com （56） 上海中正达广基金销售有限公司 注册地址：上海市徐汇区龙兰路 277 号 1 号楼 1203、1204 室 办公地址：上海市徐汇区龙兰路 277 号 1 号楼 1203、1204 室 法定代表东谈主：黄欣                            - 37 - 客服电话：400-6767-523 计算东谈主：陆欣 网址：https://www.zzwealth.cn/ （57） 北京虹点基金销售有限公司 注册地址：北京市向阳区东三环北路 17 号 10 层 1015 室 办公地址：北京市向阳区东三环北路 17 号 10 层 1015 室 法定代表东谈主：张晓杰 计算东谈主：王重阳 客服电话：400-618-0707 公司网址：www.hongdianfund.com （58） 上海攀赢基金销售有限公司 注册地址：上海市闸北区广中西路 1207 号 306 室 办公地址：上海市闸北区广中西路 1207 号 306 室 法定代表东谈主：郑新林 计算东谈主：吴卫东 客服电话：021-68889082 网址： http://www.pytz.cn/ （59） 上海陆金所基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）解放贸易试验区源深路 1088 号 7 层（实践楼层 6 层） 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 法定代表东谈主：陈祎彬 计算东谈主：何雪 客服电话：400-821-9031 公司网站：www.lufunds.com （60） 珠海盈米基金销售有限公司 注册地址：珠海市横琴新区环岛东路 3000 号 2719 室 办公地址：广州市海珠区琶洲大路东 1 号保利国际广场南塔 12 楼 B1201-1203 法定代表东谈主：肖雯                               - 38 -       计算东谈主：钟琛       客服电话：020-89629066       公司网址：www.yingmi.cn       （61） 和耕传承基金销售有限公司       注册地址：河南自贸试验区郑州片区（郑东）东风南路东康宁街北 6 号楼 5 楼       办公地址：河南自贸试验区郑州片区（郑东）东风南路东康宁街北 6 号楼 5 楼       法定代表东谈主：温丽燕       计算东谈主：董亚芳       电话：0371-85518396       公司网址：https://www.360fund.net/       （62） 奕丰基金销售有限公司       注册地址：深圳市前海深港协作区前湾一齐 1 号 A 栋 201 室(入驻深圳市前海 商务秘书有限公司)       办公地址：深圳市南山区海德三谈航天科技广场 A 座 17 楼 1704 室       法定代表东谈主：TEO WEE HOWE       计算东谈主：叶健       客服电话：400-684-0500       网址：www.ifastps.com.cn       （63） 中证金牛(北京)基金销售有限公司       注册地址：北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室       办公地址：北京市西城区宣武门外大街新华社第三服务区 A 座 4、5 层       法定代表东谈主：吴志坚       计算东谈主：焦金岩       客服电话：4008-909-998       网址：www.jnlc.com       （64） 上海爱建基金销售有限公司                                   - 39 -    注册地址：上海市黄浦区西藏中路 336 号 1806-13 室    办公地址：上海市浦东新区民生路 1299 号丁香国际西塔 1902/03 室    法定代表东谈主：吴文新    计算东谈主：叶伟文    客服电话：400-803-2733    网址：www.ajwm.com.cn    （65） 京东肯特瑞基金销售有限公司    注册地址：北京市海淀区知春路 76 号(写字楼)1 号楼 4 层 1-7-2    办公地址：北京市通州区亦庄经济技巧开发区科创十一街 18 号院京东集团总部 A 座 17 层    法定代表东谈主：邹保威    电话：400 098 8511 (个东谈主业务)、400 088 8816 (企业业务)    商务计算东谈主：李丹    客服热线：400 098 8511    公司网站：kenterui.jd.com    （66） 北京雪球基金销售有限公司    注册地址：北京市向阳区创远路 34 号院 6 号楼 15 层 1501 室    办公地址：北京市向阳区融新科技中心 C 座 17 层    法定代表东谈主：李楠    计算东谈主：王悦    客服电话：400-159-9288    网址：danjuanapp.com    （67） 深圳市前海排排网基金销售有限服务公司    注册地址：深圳市前海深港协作区前湾一齐 1 号 A 栋 201 室(入驻深圳市前海 商务秘书有限公司)    办公地址：深圳市福田区新洲南路 2008 号新洲同创汇 3 层 D303 号    法定代表东谈主：杨柳    计算东谈主：林丽                             - 40 - 客服电话：400-666-7388 网址：www.ppwfund.com （68） 华瑞保障销售有限公司 办公地址:上海市嘉定区南翔镇众仁路 399 号运通星资产广场 1 号楼 B 座 14 层 注册地址:上海市嘉定区南翔镇众仁路 399 号运通星资产广场 1 号楼 B 座 14 层 法定代表东谈主:王树科 客服电话:952303 网 址:https://www.huaruisales.com/ （69） 玄元保障代理有限公司 注册地址：上海市嘉定区南翔镇银翔路 799 号 506 室-2 办公地址：上海市嘉定区南翔镇银翔路 799 号 506 室-2 法定代表东谈主：马永谙 计算东谈主：卢亚博 客服电话：4000808208 网址：https://www.licaimofang.cn/ （70） 阳光东谈主寿保障股份有限公司 注册地址:海南省三亚市迎宾路 360-1 号三亚阳光金融广场 16 层 办公地址：海南省三亚市迎宾路 360-1 号三亚阳光金融广场 16 层 法定代表东谈主：李科 计算东谈主：王磊 客服电话:95510 网址：http://fund.sinosig.com/ （71） 中国东谈主寿保障股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 16 号 办公地址：北京市西城区金融大街 16 号 法定代表东谈主：白涛 客服电话：95519 公司网址：www.e-chinalife.com                                    - 41 -     （72） 中信期货有限公司     注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号稀奇时期广场（二期）北座 13 层 1301-1305、14 层     办公地址：深圳市福田区中心三路 8 号稀奇时期广场(二期)北座 13 层 1301-1305 室，14 层 518048     法定代表东谈主： 窦长宏     客服电话：400-990-8826     网址： www.citicsf.com     （73） 博时资产基金销售有限公司     注册地址： 广东省深圳市福田区莲花街谈福新社区益田路 5999 号基金大厦 19 层     办公地址： 广东省深圳市福田区莲花街谈福新社区益田路 5999 号基金大厦 19 层     法定代表东谈主： 王德英     客服电话：400-610-5568     公司网站：www.boserawealth.com     基金管理东谈主可根据情况变更或增减销售机构，并在基金管理东谈主网站公示。     （二）登记机构     称号：新华基金管理股份有限公司     住所：重庆市江北区聚贤岩广场 6 号力帆中心 2 号办公楼第 19 层     办公地址：重庆市江北区聚贤岩广场 6 号力帆中心 2 号办公楼第 19 层     法定代表东谈主：银国宏     电话：023-63711923     传真：023-63710297     计算东谈主：陈猷忧     （三）出具法律想法书的讼师事务所     称号：上海市通力讼师事务所     注册地址：上海市银城中路 68 号时期金融中心 19 楼                                 - 42 - 办公地址：上海市银城中路 68 号时期金融中心 19 楼 负责东谈主：韩炯 电话：021—31358666 传真：021—31358600 计算东谈主：安冬 承办讼师：安冬、陆奇 （四）审计基金财产的管帐师事务所 称号：致同管帐师事务所（特殊普通合伙） 住所：北京向阳区开国门外大街 22 号赛特广场 5 层 办公地址：北京向阳区开国门外大街 22 号赛特广场 5 层 法定代表东谈主：李惠琦 电话：010-8566 5588 传真：010-8566 5120 承办注册管帐师：张伟、邓冰清 计算东谈主：邓冰清                    - 43 -                        六、基金的召募    本基金由基金管理东谈主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信息表现办 法》、基金合同至极它法律法例的相关规矩，经 2014 年 12 月 25 日中国证监会证监 许可【2014】1417 号文注册召募，召募期为 2015 年 5 月 13 日—2015 年 5 月 26 日。 经瑞华管帐师事务所验资，按照每份基金份额面值东谈主民币 1.00 元猜测打算，设立召募 期共召募 776，792，185.14 份基金份额，有用认购户数为 14，457 户。                           - 44 -                  七、基金合同的奏效   （一）基金合同奏效   本基金合同已于 2015 年 5 月 29 日奏效。   （二）基金存续期内的基金份额持有东谈主数目和资产限制   基金合同奏效后，一语气二十个服务日出现基金份额持有东谈主数目动怒二百东谈主或者 基金资产净值低于五千万元情形的，基金管理东谈主应当在如期陈诉中赐与表现；一语气 六十个服务日出现前述情形的，基金管理东谈主应当向中国证监会陈诉并无情方理决策， 如更正运作方式、与其他基金合并或者停止基金合同等，并召开基金份额持有东谈主大 会进行表决。                        - 45 -                八、基金份额的申购与赎回   （一）申购与赎回场所   本基金的销售机构包括基金管理东谈主和基金管理东谈主托付的销售机构。基金管理东谈主 可根据情况变更或增减销售机构，并赐与公告。   基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提供的 其他方式办理基金份额的申购与赎回。基金管理东谈主可根据情况变更或增减基金销售 机构，并在基金管理东谈主网站公示。   （二）申购与赎回的灵通日实时分   基金管理东谈主自基金合同奏效之日起不最先 3 个月初始办理申购，具体业务办理 时分在申购初始公告中规矩。   基金份额每个运作期到期日，基金份额持有东谈主方可就该基金份额无情赎回央求。 基金管理东谈主自基金合同奏效之日的第 6 个月度对应日滥觞始办理赎回，如该日为非 服务日，则顺延至下一服务日，具体业务办理时分在赎回初始公告中规矩。   在细目申购初始与赎回初始时分后，基金管理东谈主应在申购、赎回灵通日前依照 《信息表现办法》的相关规矩在指定媒介上公告申购与赎回的初始时分。   基金管理东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者时分办理基金份额的申购或者 更正转入。投资东谈主在基金合同约定之外的日历和时分无情申购或更正转入央求且登 记机构阐发接受的，其申购或更正转入央求视为下一个灵通日的申购或更正转入申 请。   投资东谈主在灵通日办理基金份额的申购，在每个运作期的到期日办理基金份额的 赎回。具体办理时分为上海证券往复所、深圳证券往复所的正常往复日的往复时分， 但基金管理东谈主根据法律法例、中国证监会的要求或基金合同的规矩公告暂停申购、 赎回时除外。   基金合同奏效后，若出现新的证券往复商场、证券往复所往复时分变更或其他                     - 46 - 特殊情况，基金管理东谈主将视情况对前述灵通日及灵通时分进行相应的调理，但应在 实施日前依照《信息表现办法》的相关规矩在指定媒介上公告。   （三）申购与赎回的原则 基准进行猜测打算； 回。   基金管理东谈主可在法律法例允许的情况下，对上述原则进行调理。基金管理东谈主必 须在新司法初始实施前按照《信息表现办法》的相关规矩在指定媒介公告。      （四）申购与赎回的圭表   投资者必须根据销售机构规矩的圭表，在灵通日的具体业务办理时安分向销售 机构无情申购或赎回的央求。   基金管理东谈主应以往复时分收尾前受理有用申购和赎回央求确本日行动申购或赎 回央求日(T 日)，正常情况下，基金登记机构在 T+1 日内对该往复的有用性进行确 认。T 日提交的有用央求，投资东谈主应在 T＋2 日后（包括该日）实时到销售网点柜台 或以销售机构规矩的其他方式查询央求的阐发情况。若申购不顺利，则申购款项退 还给投资东谈主。   基金销售机构对申购、赎回央求的受理并不代表央求一定顺利，而仅代表销售 机构确乎继承到央求。申购、赎回的阐发以登记机构的阐发结果为准。对于央求的 阐发情况，投资者应实时查询。   投资东谈主申购基金份额时，必须全额托福申购款项，投资东谈主托福申购款项，申购 央求即为成立；登记机构阐发基金份额时，申购奏效。   基金份额持有东谈主递交赎回央求，赎回成立；登记机构阐发赎回时，赎复活效。                    - 47 - 投资者 T 日赎回央求顺利后，基金管理东谈主将在 T＋7 日（包括该日）内支付赎回款 项。在发生多数赎回的情形时，款项的支付办法参照《基金合同》的相关条件处理。   （五）申购与赎回的数额限制 金额为 1 元；投资者在直销机构初次申购的最低金额为东谈主民币 1，000 元，追加申购 最低金额为 1 元；通过基金管理东谈主基金网上往复系统单笔申购的最低金额为东谈主民币 的业务规矩为准。 每个往复账户的最低基金份额余额不得低于 0.1 份，基金份额持有东谈主赎回时或赎回 后将导致在销售机构（网点）保留的基金份额余额不及 0.1 份的，需一次全部赎回。   如因红利再投资、非往复过户等原因导致的账户余额少于 0.1 份之情况，不受 此限，但再次赎回时必须一次性全部赎回。 更新的招募说明书。 管理东谈主应当选择设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、回绝大 额申购、暂停基金申购等步骤，切实保护存量基金份额持有东谈主的正当权益。具体规 定请参见干系公告。 购金额和赎回份额及最低持有份额的数目限制，基金管理东谈主必须在调理实施前依照 《信息表现办法》的相关规矩在中国证监会指定媒介上公告并报中国证监会备案。   （六）本基金的申购费率和赎回费率   本基金前端申购费率表：       申购金额（记为 M）              申购费率         M ＜ 100 万元            1.2%                      - 48 -           M ≥ 500 万元                每笔 1000 元   赎回费率随基金份额持有东谈主办有本基金的时分的加多而递减，赎回费率如下表 所示：            份额持偶然分                    赎回费率             一个运作期                      0.5%          两个及以上运作期                       0 新的费率或收费方式实施日前依照《信息表现办法》的相关规矩在指定媒介上公告。   （七）申购份额和赎回金额的猜测打算   基金的申购金额包括申购用度和净申购金额，其中：   申购用度适用比例费率时：   净申购金额 =申购金额/（1＋申购费率）   申购用度=申购金额-净申购金额   申购份额=净申购金额/申购当日基金份额净值   申购用度适用固定金额时：   净申购金额 =申购金额-固定金额   申购用度=固定金额   申购份额=净申购金额/申购当日基金份额净值   例：某投资者投资 6，000.00 元申购本基金，假设申购当日基金份额净值为 1.200   净申购金额＝6，000.00/（1＋1.2%）＝5，928.85 元   申购用度＝6，000.00－5，928.85＝71.15 元                            - 49 -   申购份额＝5，928.85/1.2000＝4，940.71 份   若投资者投资 6，000.00 元申购本基金，假设申购当日基金份额净值为 1.2000 元， 即可取得 4，940.71 份本基金的基金份额。   领受“份额赎回”方式，赎回价钱以 T 日的基金份额净值为基准进行猜测打算，猜测打算 公式：   赎回总金额=赎回份额?T 日基金份额净值   赎回用度=赎回总金额?赎回费率   净赎回金额=赎回总金额?赎回用度   例：某投资者赎回本基金 10，000 份，持有一个运作周期，对应的赎回费率为   赎回总额=10，000×1.2000 元=12，000.00 元   赎回用度=12，000×0.5%=60.00 元   赎回金额=12，000-60=11，940.00 元   即投资者赎回本基金 10，000 份，假设 T 日本基金的基金份额净值为 1.2000 元， 则其可得到的赎回金额为 11，940.00 元。   上述猜测打算结果均按四舍五入方法，保留到一丝点后两位。由此缺点产生的损失 由基金财产承担，产生的收益归基金财产统统。   T 日的基金份额净值在本日收市后猜测打算，并在 T+1 日内公告。遇特殊情况，经 中国证监会同意，不错稳妥蔓延猜测打算或公告。本基金基金份额净值的猜测打算，保留到 一丝点后 4 位，一丝点后第 5 位四舍五入，由此产生的缺点计入基金财产。 金份额时收取。在基金份额持有东谈主赎回基金份额时，将赎回费总额的 25%计入基金 财产，未归入基金财产的部分用于支付登记费和其他必要的手续费。 况制定基金促销筹商，针对以特定往复方式（如网上往复、电话往复等）等进行基                                - 50 - 金往复的投资东谈主如期或不如期地开展基金促销行动。在基金促销行动期间，按干系 监管部门要求履行必要手续后，基金管理东谈主不错稳妥调低基金申购费率和基金赎回 费率。   （八）多数赎回的情形及处理方式   若本基金单个灵通日内的基金份额净赎回央求（赎回央求份额总和加上基金转 换中转出央求份额总和后扣除申购央求份额总和及基金更正中转入央求份额总和后 的余额）最先前一灵通日的基金总份额的 10%，即以为是发生了多数赎回。   当基金出现多数赎回时，基金管理东谈主不错根据基金那时的资产组合现象决定全 额赎回或部分脱期赎回。   （1）全额赎回：当基金管理东谈主以为有才调支付投资东谈主的全部赎回央求时，按正 常赎回圭表实施。   （2）部分脱期赎回：当基金管理东谈主以为支付投资东谈主的赎回央求有坚苦或以为因 支付投资东谈主的赎回央求而进行的财产变现可能会对基金资产净值变成较大波动时， 基金管理东谈主在当日接受赎回比例不低于上一灵通日基金总份额的 10%的前提下，可 对其余赎回央求脱期办理。对于当日的赎回央求，应当按单个账户赎回央求量占赎 回央求总量的比例，细目当日受理的赎回份额；对于未能赎回部分，投资东谈主在提交 赎回央求时不错采用脱期赎回或取消赎回。采用脱期赎回的，将自动转入下一个开 放日赓续赎回，直到全部赎回为止；采用取消赎回的，当日未获受理的部分赎回申 请将被取销。脱期的赎回央求与下一灵通日赎回央求一并处理，无优先权并以下一 灵通日的基金份额净值为基础猜测打算赎回金额，依此类推，直到全部赎回为止。如投 资东谈主在提交赎回央求时未作明确采用，投资东谈主未能赎回部分作自动脱期赎回处理。   （3）在出现多数赎回时，对于单个基金份额持有东谈主当日最先上一日基金总份额 赎回央求实施脱期办理，之后对该单个基金份额持有东谈主剩余赎回央求与其他账户赎 回央求根据前段“（1）全额赎回”或“（2）部分脱期赎回”的约定方式与其他基 金份额持有东谈主的赎回央求一并办理。脱期的赎回央求与下一灵通日赎回央求一并处                     - 51 - 理，无优先权并以下一灵通日的基金份额净值为基础猜测打算赎回金额，依此类推，直 到全部赎回为止。脱期部分如采用取消赎回的，当日未获受理的部分赎回央求将被 取销。如投资东谈主在提交赎回央求时未作明确采用，投资东谈主未能赎回部分作自动脱期 赎回处理。   （4）暂停赎回：一语气 2 日以上（含本数）发生多数赎回，如基金管理东谈主以为有 必要，可暂停接受基金的赎回央求；还是接受的赎回央求不错减慢支付赎回款项， 但不得最先 20 个服务日，并应当在指定媒介上进行公告。 邮寄、传真或者招募说明书规矩的其他方式在 3 个往复日内文牍基金份额持有东谈主， 说明相关处理方法，并在 2 日内在指定媒介上刊登公告。   （九） 回绝或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金管理东谈主可回绝或暂停接受投资东谈主的申购央求： 东谈主的申购央求。 值。 有东谈主利益时。 基金功绩产生负面影响，或基金管理东谈主认定的其他从而毁伤现存基金份额持有东谈主利 益的情形。 且领受估值技巧仍导致公允价值存在首要不细目性时，经与基金托管东谈主协商阐发后， 基金管理东谈主应当暂停接受基金申购央求。                    - 52 -   发生上述第 1、2、3、5、6、8、9 项暂停申购情形之一且基金管理东谈主决定暂停 申购时，基金管理东谈主应当根据相关规矩在指定媒介上刊登暂停申购公告。如果投资 东谈主的申购央求被全部或部分回绝的，被回绝的申购款项将退还给投资东谈主。在暂停申 购的情况摈弃时，基金管理东谈主应实时规复申购业务的办理。   （十）暂停赎回或减慢支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金管理东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回央求或减慢支付赎回款 项： 东谈主的赎回央求或减慢支付赎回款项。 值。 可暂停接受投资东谈主的赎回央求。 且领受估值技巧仍导致公允价值存在首要不细目性时，经与基金托管东谈主协商阐发后， 基金管理东谈主应当选择减慢支付赎回款项或暂停接受基金赎回央求的步骤。   发生上述情形之一且基金管理东谈主决定暂停赎回或减慢支付赎回款项时，基金管 理东谈主应在当日报中国证监会备案，已阐发的赎回央求，基金管理东谈主应足额支付；如 暂时不行足额支付，应将可支付部分按单个账户央求量占央求总量的比例分拨给赎 回央求东谈主，未支付部分可脱期支付。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合同的相 关条件处理。基金份额持有东谈主在央求赎回时可事前采用将当日可能未获受理部分予 以取销。在暂停赎回的情况摈弃时，基金管理东谈主应实时规复赎回业务的办理并公告。   （十一）暂停申购或赎回的公告和重新灵通申购或赎回的公告 刊登暂停公告。                    - 53 - 基金重新灵通申购或赎回公告，并公布最近 1 个灵通日的基金份额净值。 回时，基金管理东谈主应提前 2 个服务日在指定媒介刊登基金重新灵通申购或赎回的公 告，并在重新初始办理申购或赎回的灵通日公告最近 1 个服务日的基金份额净值。 登暂停公告一次。暂停收尾基金重新灵通申购或赎回时，基金管理东谈主应提前 2 个工 作日在指定媒介一语气刊登基金重新灵通申购或赎回的公告，并在重新灵通申购或赎 回日公告最近 1 个服务日的基金份额净值。   （十二）基金更正   基金管理东谈主不错根据干系法律法例以及基金合同的规矩决定开办本基金与基金 管理东谈主管理的其他基金之间的更正业务，基金更正不错收取一定的更正费，干系规 则由基金管理东谈主届时根据干系法律法例及基金合同的规矩制定并公告，并提前见知 基金托管东谈主与干系机构。   （十三）基金的转托管   基金份额持有东谈主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销 售机构不错按照规矩的圭臬收取转托管费。   （十四）如期定额投资筹商   基金管理东谈主不错为投资东谈主办理如期定额投资筹商，具体司法由基金管理东谈主另行 规矩。投资东谈主在办理如期定额投资筹商时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额 必须不低于基金管理东谈主在干系公告或更新的招募说明书中所规矩的如期定额投资计 划最低申购金额。   （十五）基金份额的转让   在法律法例允许且条件具备的情况下，基金管理东谈主可受理基金份额持有东谈主通过 中国证监会认同的往复场所或者往复方式进行份额转让的央求并由登记机构办理基 金份额的过户登记。基金管理东谈主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告，基金份 额持有东谈主应根据基金管理东谈主公告的业务司法办理基金份额转让业务。   （十六）基金的非往复过户   基金的非往复过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制实施等情形而                    - 54 - 产生的非往复过户以及登记机构认同、合乎法律法例的其它非往复过户。岂论在上 述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额的投资东谈主。   继承是指基金份额持有东谈主弃世，其持有的基金份额由其正当的继承东谈主继承；捐 赠指基金份额持有东谈主将其正当持有的基金份额捐馈遗福利性质的基金会或社会团体； 司法强制实施是指司法机构依据奏效司法文书将基金份额持有东谈主办有的基金份额强 制划转给其他天然东谈主、法东谈主或其他组织。办理非往复过户必须提供基金登记机构要 求提供的干系府上，对于合乎条件的非往复过户央求按基金登记机构的规矩办理， 并按基金登记机构规矩的圭臬收费。   （十七）基金份额的冻结与解冻   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登 记机构认同、合乎法律法例的其他情况下的冻结与解冻。   （十八）基金的预约赎回   在销售机构救济预约功能的情况下，本基金不错办理预约赎回手续，具体预约 赎回安排详见届时公告。                    - 55 -                   九、基金的投资   （一）投资办法   概括运用多种投资策略，在严格收敛基金资产净值下行风险的基础上，力求为 投资东谈主提供经久结识的统统答复。   （二）投资范围   本基金的投资范围为具有高超流动性的金融器用，包括国内照章刊行上市的股 票（包括中小板、创业板至极他中国证监会核准上市的股票、存托凭证）、权证、 债券资产（国债、金融债、企业债、公司债、中小企业私募债券、次级债、可更正 债券、分离往复可转债、央行单子、中期单子、短期融资券等）、资产救济证券、 债券回购、银行入款等，以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器用 （但须合乎中国证监会的干系规矩）。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东谈主在经基金托管 东谈主书面阐发后，不错将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：股票（含存托凭证）投资占基金资产的比例为0-95%， 中小企业私募债券市值不最先基金资产净值的10%，权证投资占基金资产净值的比 例为 0-3%。本基金持有现款或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净 值的5%，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   （三）投资策略   投资策略的采用，本基金将兼顾下行风险收敛和收益获取。在资产配置策略方 面，主要领受从上至下与从下到上相结合的投资策略，通过动态调理资产配置比例 以收敛基金资产合座风险。在股票投资策略方面，本基金将运用趋势奴才策略、定 向增发策略、事件驱动策略及巨额往复策略。在债券投资策略方面，本基金将概括 运用久期策略、收益率弧线策略、信用策略、杠杆策略、中小企业私募债券投资策 略及可转债投资策略，在获取结识收益的同期，虚拟基金资产净值合座的波动性。   本组合领受策略性资产配置与战术性资产配置相结合的策略，即在千般资产的 投资比例范围内，持续评估千般资产的风险收益现象，并据此动态调理千般资产配                     - 56 - 置比例，以在收敛基金资产净值下行风险的同期追求相对较高的收益。   本基金管理东谈主的宏不雅策略组及固定收益组领受定性和定量的研究方法对上述关 键要素的运行状态、发展场所以及结识进度进行深入分析和研究，并结合金融工程 小组自行研发的量化趋势识别模子、量化风险度量模子以登第三方研究机构的研究 效果如期或不如期向投资决策委员会和基金司理提交股票商场及债券商场趋势分析 及风险评估陈诉。投资决策委员会在概括分析判断的基础上动态调理千般资产的配 置比例范围，基金司理根据最新的商场运行情况以及对灵通期申购赎回情况的预期 对大类资产在比例范围内进行收敛微调。   （1）趋势奴才策略   趋势奴才策略以期在某行业或个股出现趋势性契机时，积极奴才其商场表现。   行业配置策略主要基于对行业景气趋势的分析判断，依据不同行业景气趋势的 周期黑白领受中枢—卫星配置策略。其中，中枢资产要点配置于具有中经久景气上 升趋势的行业，卫星资产则动态配置处于短期景气上升趋势之中的行业。   本基金通过对上市公司盈利增长趋势以及商场价钱趋势两个维度的概括考量， 将好公司与好股票有机结合，前瞻性地把抓A股商场中存在的具有概括趋势契机的 个股，进一步结合对上市公司品性的评价构建最终的投资组合。   （2）定向增发策略   本基金的定向增发策略将概括研讨标的股票所处行业发展状态、将来成漫空间、 募投名堂情况以及折溢价率等要素，对定向增发股票进行合理配置。   在行业的分析层面，本基金将要点关注定向增发标的股票所处行业的景气进度， 估值水平以及将来成长性等要素。具体而言，本基金将通过概括的定性及定量分析， 积极寻找预期投入景气上升期、行业估值水平较低且具备经久成长性的行业进行配 置；对于现在正处于景气高点、行业估值水平偏高且经久缺少成长性的行业本基金 将稳妥规避。   本基金将模仿基金管理东谈主独处开发并经久实践使用的成长股选股体系，并对定                  - 57 - 向增发标的股票将来ROE（净资产收益率）以及EPS（每股净收益）等办法进行重 点分析和追踪。一方面，行业研究员通过对标的股票（包含上市公司自己、上游供 应商、下搭客户以及竞争敌手等）的实地调研，对公司的营运现象、竞争上风以及 治理结构等情况进行定性的深入而全面的了解；另一方面，通过塌实的案头服务， 定量汇总各式公司数据并结合定性分析，对公司将来经久的成漫空间作念出判断。   本基金将要点阅览募投名堂的ROE是否高于公司合座ROE水平，名堂产奏效益 的投资周期等要素。对于大致晋升公司合座ROE况且投资周期短的名堂，本基金将 积极参与。   本基金原则上将要点关注折价率较高的标的股票进行投资，但对于行业正处景 气阶段、将来成漫空间巨大以及募投名堂的答复率可不雅的标的股票，在折价率可容 忍的范围内稳妥参与。   （3）事件驱动策略   本基金的事件驱动策略主要指通过分析影响上市公司股价波动的突发性事件， 把抓商场对上市公司的订价与实践价值之间的显赫互异，对个股进行配置调理和优 化，以获取事件发生前后价钱与价值之间的回来收益。本基金的事件驱动策略将通 过政策研判、公司调研、财报分析、数据汇集、数据统计以及数据挖掘等一系列定 性及定量的研究方法，对在合理持有周期内可赢利的事件进行识别并积极参与。目 前主要关注的事件包括资产重组、高管增持、股权激励以及高送转等，后期基金管 理东谈主将积极关注股票商场发展动态，以实证熏陶为根基，开发更稳妥商场环境的事 件驱动模子及策略并加以应用。  资产重组是指企业与企业外部的经济主体进行的，对企业资产、欠债以及统统 者权益等名堂的散布状态进行重新组合、调理、配置的过程。资产重组常常会给企 业带来资产结构和运营模式上的长远影响，进而带动成本商场对其进行价值重估。   高管增持事件是指高管在二级商场的买入本公司股票的行动。从逻辑上分析，                   - 58 - 高管增持行动不错响应出管理层对于公司股价及公司将来发展现象的立场，大批的 买入行动可能表示管理层以为现在公司价值被低估、价值晋起飞间较大，或者对于 公司将来筹办充满信心，以为公司将来的发展远景较好。   股权激励是一种通过筹办者取得公司股权风物给予企业筹办者一定的经济权利。 股权激励的意图即是尽可能的同化股东和管理东谈主的办法，驱使公司管理东谈主员大致更 多的关注股东的利益和企业的经久价值以使股东资产最大化。现在国内常用的股权 激励方式有赋予公司的高等管理东谈主员限制性股票、股票期权和股票升值权让管理东谈主 员也成为公司的股东或潜在的股东。从公司管理实践来看，股权激励对于改善公司 治理结构，虚拟代理成本、晋升管理效率，增强公司凝华力和商场竞争力起到相等 积极的作用。   高送转行动自己对于上市公司而言仅仅财务报表上的调理，但高送转常常自大 公司高速扩张的潜能，勇于不时的进行股本扩张，一般都有持续的功绩增长作后援， 说明企业对功绩持续增长抱有信心，不怕惧股本的增大；另一方面，送配后大幅除 权使每股价钱虚拟，股票的流动性也会有所增强，不错眩惑更多的增量资金投入。   （4）巨额往复策略   本基金的巨额往复策略是指通过巨额往复商场折价买入股票，较稳妥的时安分 通过二级商场卖出，赚取巨额往复价钱与二级商场价钱之间的套利空间。在投资标 的的采用方面，基金管理东谈主一方面将要点关注标的股票在巨额往复商场的折价情况 以保证获取弥散的套利收益；另一方面将要点关注标的上市公司的将来成长性、市 场估值水平以及二级商场成交活跃度等办法，以幸免在合理的时分范围减持变成较 高的冲击成本，虚拟赢利空间。   （5）存托凭证投资策略   本基金将根据本基金的投资办法和股票投资策略，基于对基础证券投资价值的 深入研究判断，进行存托凭证的投资。   （1）久期策略                     - 59 -   久期策略的办法是在预期利率上升时保全成本，预期利率下跌时取得较高的资 本利得。本基金将通过概括分析宏不雅经济办法（如国内坐褥总值、工业加多值、固 定资产投资增速、价钱指数、铺张增长率、m1、m2、信贷增长、汇率、海外利率 等）、宏不雅政策（如货币政策、财政政策、汇率政策等）以及商场办法（如新债券 的刊行利率与商场收益率的互异、中央银行的公开商场操作、回购利率等）瞻望利 率的变动场所、范围和幅度。   具体而言，当预期利率上升，本基金将裁减债券组合的平均久期，在规避商场 风险的同期，获取再投资收益。当预期利率下跌，本基金将加多债券组合的平均久 期，获取因利率下跌所带来的成本利的收益。   （2）收益率弧线策略   本基金在短期、中期、经久品种的配置上主要领受收益率弧线策略。   债券收益率弧线模式在受到央行货币政策、公开商场操作、经济增长率、通货 推广率、货币供应量和商场预期等多种要素的影响下，可能发生平行出动、非平行 出动（平坦化、笔陡化、误会）等变动。收益弧线策略即是通过对商场收益率弧线 的非平行变动预期，追求取得因收益弧线变化而导致的债券价钱变化所产生的逾额 收益。   本基金将用情景分析的技能相比不同的收益弧线投资策略，即枪弹策略（组成 组合的证券期限结合于收益率弧线上某一丝）、梯形策略（组成组合内每种期限的 证券数目基本异常）和哑铃策略（组成组合中的证券的期限结合到两个极点期限）， 选择那时商场现象下相应的最优投资策略，细目债券资产中短期、中期、经久品种 的配置比例。   （3）信用策略   本基金主要投资信用债券，主要包括：金融债券（不含政策性金融债）、企业 债券、公司债券、可更正公司债券（含分离往复的可更正公司债券）、短期融资券、 中期单子、资产救济证券等除国债和中央银行单子之外的、非国度信用的固定收益 类债券。因此，信用策略是本基金固定收益类资产投资策略的症结组成部分。   本基金的信用策略主要包含信用利差弧线配置、个券精选策略、信用调理策略 以及信用风险收敛等方面。                  - 60 -   信用债收益率是在基准收益率基础上加上响应信用风险的信用利差，因此信用 债利差弧线大致顺利影响相应债券品种的信用利差收益率。总体而言，本基金将重 点关注信用利差趋向缩小的类属品种及个券。在信用利差弧线的分析上，本基金将 要点关注如下要素：   ① 经济周期：经济周期的变化对信用利差弧线的变化影响很大，在经济上行阶 段，企业盈利现象持续向好，筹办现款流改善，则信用利差可能收窄，而当经济步 入下行阶段时，企业的盈利现象收缩，信用利差可能会随之扩大。   ② 国度政策也会对信用利差变成很大的影响，举例政策放宽企业刊行信用债的 审核条件，则将扩大刊行主体的限制，进而扩大商场的供给，信用利差有可能扩大。   ③ 行业景气度的好转常常会推动行业内发债企业的筹办现象改善，盈利才调增 强，从而可能使得信用利差相应收窄，而行业景气度的下行可能会使得信用利差相 应扩大。   ④ 债券商场供求、信用债券商场结构和信用债券品种的流动性等要素的变化趋 势也会在较猛进度上影响信用利差弧线的走势，比如，信用债刊行利率提高，相对 于贷款的成本上风收缩，则信用债券的刊行可能会减少，这会影响到信用债商场的 供求关系，进而对信用利差弧线的变化趋势产生影响。   本基金将借助本基金管理东谈主里面的行业及公司研究员的专科研究才调，并概括 参考外部泰斗、专科研究机构的研究效果，对发借主体进行深入的基本面分析，并 结合债券的刊行条件（包含期限、票息率、钱粮特色、增信方式、提前偿还和赎回 等条件），以细目信用债券的实践信用风险现象至极信用利差水平，挖掘并投资于 信用风险相对较低、信用利差相对较大的优质品种。具体的分析内容及办法包括但 不限于国民经济运行的周期阶段、债券刊行东谈主所处行业发展远景、刊行东谈主业务发展 现象、企业商场合位、财务现象（包含盈利才调、偿债才调、现款流获取才调、运 营才调等）、管理水平至极债务水对等。   除受宏不雅经济和行业周期影响外，信用债券自己教授的变化是影响个券信用变                  - 61 - 化的症结要素，包括公司治理结构、股东配景、管理水平、筹办现象、财务现象、融 资才调等筹办管理和偿债才调办法。本基金将通过信用债追踪评级轨制，在个券自己 教授发生变化后进行严谨评价，以判断个券将来信用发生变化的场所，从而发掘价值 低估债券或规避信用风险。   本基金将从如下方面进行信用风险收敛：   ① 根据国度有权机构批准或认同的信用评级机构的信用评级，依靠基金管理东谈主 里面信用分析团队，同期整合基金管理东谈主外部有用资源，深入分析挖掘发借主体的 筹办现象、现款流、发展趋势等情况   ② 严格着力信用类债券的备选库轨制，根据不同的信用风险品级，按照不同的 投资管理经由和权限管理轨制，对入库债券进行如期信用追踪分析。   ③ 选择分散化投资策略和结合度限制，严格收敛组合合座的走嘴风险水平。   本基金投资中小企业私募债券，基金管理东谈主将根据审慎原则，制定严格的投资 决策经由、风险收敛轨制和信用风险、流动性风险处置预案，并经董事会批准，以 防备信用风险、流动性风险等各式风险。   本基金主要通过定量与定性相结合的研究及分析方法进行中小企业私募债券的 采用和投资。定性分析要点关注所刊行债券的具体条件以及刊行主体情况。   （1）定量分析   定量分析方面，本基金要点关注债券刊行东谈主的财务现象，包括刊行主体的偿债 才调、盈利才调、现款流获取才调以及刊行主体的经久成本结构等。具体关谛视标 如下： 倍数等办法；   （2）定性分析                    - 62 -   定性分析要点关注所刊行债券的具体条件以及刊行主体情况。主要包括债券发 行的基本条件（包括私募债券称号、本期刊行总额、期限、票面金额、刊行价钱或 利率细目方式、还本付息的期限和方式等）、召募资金用途、转让范围及不时条件、 偿债保障机制、股息分拨政策、担保增信情况、刊行主体历史刊行债券及评级情况 以及刊行主体主营业务发展远景等方面。   债券收益的着手主要由两大部分组成，第一部分是息票收入，第二部分是成本 利得收入。在息票收入固定的情况下，通过主动式债券投资的管理，尽可能多的获 取成本利得收入是提高本基金收益的症结技能。而成本利得收入主若是通过债券收 益率下跌取得的，基于此，本基金无情了骑乘策略。   骑乘策略是指当收益率弧线相比笔陡时，也即相邻期限利差较大时，不错买入 期限位于收益率弧线笔陡处的债券，也即收益率水平处于相对高位的债券，跟着持 有期限的延长，债券的剩余期限将会裁减，从而此时债券的收益率水平将会较投资 期初有所下跌，通过债券的收益率的下滑，进而取得成本利得收益。   骑乘策略的要津影响要素是收益率弧线的笔陡进度，若收益率弧线较为笔陡， 则跟着债券剩余期限的裁减，债券的收益率水平将会有较大下滑，进而取得较高的 成本利得。   当债券商场出现上升行情时，由于现券收益率较高，商场资金成本较低时，本 基金不错不时利用正回购的方式进行转化操作，放大资金限制、取得逾额收益。当 债券商场出现下跌行情时，由于现券收益率低，商场资金成本高时，本基金不错通 过买断式逆回购，在虚拟债券仓位的同期获取逾额收益。   （1）投资策略   基于新华可更正债券价值评估体系，概括定性与定量分析办法细目可更正债券 的投资价值，从中精选发债公司具备高超发展后劲或正股具备较高高潮预期且商场 价钱处于合理水平的可更正债券进行投资。   定性方面，要点分析可更正债券对应正股所处行业、成长性、估值情况等基本                  - 63 - 面办法；定量方面，要点分析平价溢价率、底价溢价率、Delta系数、转债条件等指 标。   （2）转股策略   根据商场情况的变化纯真细目转股策略，以有用保障或提高基金利益。   转股期内，如果存在露出商场套利契机，即本基金所持有的可更正债券的实践 转股价钱露出低于对应正股的商场价钱，将通过转股方式终了赢利。   如果可更正债券在变现过程中可能出现较大的变现损失，将通过转股方式保障 基金资产的流动性。   如果可更正债券对应正股价钱高潮且知足赎回触发条件，将通过转股方式保障 已有收益。   资产救济证券包括资产典质贷款救济证券（ABS）、住房典质贷款救济证券 （MBS）等。不错从信用要素、流动性要素、利率要素、税收要素和提前还款要素 等五个方面进行研讨。其中信用要素是现在最症结的要素，本基金运用CreditMetrics 模子——信用矩阵来猜测信用利差。该模子的方法主若是猜测一如期限内，债务及 其它信用类居品组成的组合价值变化的远期散布。这种猜测是通过建立信用评级转 移矩阵来终了的。其中先对单个资产的信用风险进行分析，然后通过研讨资产之间 的干系性和风险头寸，把模子扩充到多个债券或贷款的组合。   （四）投资管理圭表 理委员会的主要职责是审批基金大类资产的配置策略，以及首要单项投资。基金经 理的主要职责是在投资管理委员会批准的大类资产配置范围内构建和调理投资组合。 基金司理负责下达投资指示。中央往复室负责资产运作的一线监控，并保证确保交 易指示在正当、合规的前提下得到实施。 类资产的收益风险现象作出判断。本公司的策略分析师提供宏不雅经济分析和策略建 议，行业分析师提供行业和个股配置建议，债券分析师提供债券和货币商场器用的 投资建议，风险管理东谈主员结合本基金的居品定位和风险收敛要求提供资产配置的定                      - 64 - 量分析。基金司理结合我方的分析判断和分析师的投资建议，根据合同规矩的投资 办法、投资理念和投资范围拟定大类资产的配置决策，向投资管理委员会提交投资 策略陈诉。投资管理委员会进行投资策略陈诉的圭表审核和实践性判断，并根据审 核和判断结果赐与审批。 基金司理在其中采用投资品种，并决定往复的数目和时机。对投资比例首要的单一 品种的投资必须经过投资管理委员会的批准；投委会根据干系规矩进行决策圭表的 审核、投资价值的实践性判断，并听取风险管理东谈主员的风险分析想法，最终作出投 资决策。基金司理根据审批结果实施投资。 保投资指示处于正当、合规的实施状态，对往复过程中出现的任何情况，负有监控、 处置的职责。中央往复室确保将无法自行处置并可能影响指示实施的往复现象和市 场变化向基金司理、投资总监实时反馈。 估和绩效分析并提交陈诉。风险评估陈诉匡助投资管理委员会和基金司理了解投资 组合承受的风险水祥和风险的着手。绩效分析陈诉匡助分析既定的投资策略是否成 功，以及组合收益着手是否是依靠终了既定策略取得。风险管理东谈主员就风险评估和 绩效分析的结果随时向基金司理和投资管理委员会反馈，对首要的风险事项可陈诉 风险收敛与审计委员会。 要调理上述投资管理圭表。   （五）投资组合限制   基金的投资组合应死守以下限制：   （1）股票（含存托凭证）投资占基金资产的比例为 0-95%；   （2）保持不低于基金资产净值 5％的现款或者到期日在一年以内的政府债券， 其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值不最先基金资产净值的 10％；   （4）本基金管理东谈主管理的全部基金持有一家公司刊行的证券，不最先该证券的                     - 65 -   （5）本基金持有的全部权证，其市值不得最先基金资产净值的 3％；   （6）本基金管理东谈主管理的全部基金持有的归拢权证，不得最先该权证的 10％；   （7）本基金在职何往复日买入权证的总金额，不得最先上一往复日基金资产净 值的 0.5％；   （8）本基金投资于归拢原始权益东谈主的千般资产救济证券的比例，不得最先基金 资产净值的 10％；   （9）本基金持有的全部资产救济证券，其市值不得最先基金资产净值的 20％；   （10）本基金持有的归拢(指归拢信用级别)资产救济证券的比例，不得最先该 资产救济证券限制的 10％；   （11）本基金管理东谈主管理的全部基金投资于归拢原始权益东谈主的千般资产救济证 券，不得最先其千般资产救济证券统统限制的 10％；   （12）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产救济证券。基 金持有资产救济证券期间，如果其信用品级下跌、不再合乎投资圭臬，应在评级报 密告布之日起 3 个月内赐与全部卖出；   （13）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不最先本基金的总资 产，本基金所申报的股票数目不最先拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （14）本基金投入寰球银行间同行商场进行债券回购的资金余额不得最先基金 资产净值的 40%；   （15）本基金投资于中小企业私募债券，其单只市值不得最先基金资产净值的   （16）本基金资产总值不最先本基金资产净值的 140%；   （17）本基金管理东谈主管理的全部灵通式基金(包括灵通式基金以及处于灵通期的 如期灵通基金)持有一家上市公司刊行的可畅通股票，不得最先该上市公司可畅通股 票的 15%；本基金管理东谈主管理的全部投资组合持有一家上市公司刊行的可畅通股票， 不得最先该上市公司可畅通股票的 30%；   （18）本基金主动投资于流动性受限资产的市值统统不得最先基金资产净值的                       - 66 - 素致使基金不合乎本款项所规矩比例限制的，基金管理东谈主不得主动新增流动性受限 资产的投资；   （19）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为往复敌手 开展逆回购往复的，可接受质押品的天赋要求应当与基金合同约定的投资范围保持 一致；   （20）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市往复的股票实施，与境内 上市往复的股票合并猜测打算；   （21）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（2）、（12）、（18）                   、（19）项之外，因证券商场波动、上市公司合并、 基金限制变动、股权分置改革中支付对价等基金管理东谈主之外的要素致使基金投资比 例不合乎上述规矩投资比例的，基金管理东谈主应当在 10 个往复日内进行调理，但中国 证监会规矩的特殊情形除外。法律法例另有规矩的，从其规矩。   基金管理东谈主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例合乎基 金合同的相关约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当合乎基金合 同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自基金合同奏效之日滥觞始。   法律法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管理东谈主在履 行稳妥圭表后，则本基金投资不再受干系限制或以变更后的规矩为准。   （六）辞谢行动   为发达基金份额持有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行动：   （1）承销证券；   （2）违犯规矩向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽服务的投资；   （4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有规矩的除外；   （5）向其基金管理东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕往复、垄断证券往复价钱至极他不正当的证券往复行动；   （7）法律、行政法例和中国证监会规矩辞谢的其他行动。   法律、行政法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不 再受干系限制。                     - 67 -   （七）功绩相比基准   本基金的功绩相比基准为：2×一年期银行如期入款税后收益率   本基金为搀杂型基金，力求在本基金的投资运作期间为投资者提供结识的统统 答复，因此，以2×一年期银行如期入款税后收益率行动本基金功绩相比基准，大致 使本基金投资东谈主感性判断本基金居品的风险收益特征，合理地量度相比本基金的业 绩表现。   上述“一年期银行如期入款税后收益率”指基金合同奏效日中国东谈主民银行公布 并实施的一年期金融机构东谈主民币入款基准税后利率。   如果今后法律法例发生变化，或者有更泰斗的、更能为商场宽广接受的功绩比 较基准推出，或者是商场上出现愈加恰当用于本基金的功绩基准时，基金管理东谈主可 以在与基金托管东谈主协商一致的情况下，履行干系圭表，并报中国证监会备案后变更 功绩相比基准并实时公告，且无需召开基金份额持有东谈主大会。   （八）风险收益特征   本基金为搀杂型基金，属于证券投资基金中的中等预期风险、中等预期收益品 种，预期风险和预期收益低于股票型基金，高于债券型基金和货币商场基金。   （九）基金管理东谈主代表基金诈骗股东权利和债权东谈主权利的处理原则及方法 有东谈主的利益； 持有东谈主的利益。   （十）基金投资组合陈诉   本基金管理东谈主的董事会及董事保证所载府上不存在装假记录、误导性论说或重 大遗漏，并对其内容的真确性、准确性和齐备性承担个别及连带服务。   本基金的托管东谈主――中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规矩复核了本                  - 68 - 陈诉中的财务办法、净值表现和投资组合陈诉等内容，保证复核内容不存在装假记 载、误导性论说或者首要遗漏。         本投资组合陈诉所载数据抛弃 2024 年 9 月 30 日。                                                          占基金总资产的 序号                名堂                 金额(元)                                                               比例(%)          其中：股票                          55，417，736.06              86.56          其中：债券                                       -                   -               资产救济证券                                 -                   -          其中：买断式回购的买入返售金融                                                      -                   -          资产         （1）陈诉期末按行业分类的境内股票投资组合                                                              占基金资产净值 代码                行业类别               公允价值（元）                                                              比例（％）  A      农、林、牧、渔业                                         -                   -     B   采矿业     C   制造业                                  39，394，080.96            65.62  D      电力、热力、燃气及水坐褥和供应业                                 -                   -     E   建筑业                                   1，531，230.00             2.55     F   批发和零卖业                                           -                   -                             - 69 - G    交通运输、仓储和邮政业                                   -              - H    住宿和餐饮业                                        -              -  I   信息传输、软件和信息技巧服务业                   11，240，936.10          18.72  J   金融业                                 479，719.00            0.80 K    房地产业                               1，016，851.00           1.69  L   租借和商务服务业                                      -              - M 科学研究和技巧服务业                                       -              - N    水利、环境和各人设施管理业                                 -              - O    住户服务、修理和其他服务业                                 -              -  P   培植                                            -              - Q    卫生和社会服务                                       -              - R    文化、体育和文娱业                                     -              -  S   概括                                            -              -      统统                                55，417，736.06          92.31      （2）陈诉期末按行业分类的港股通投资股票投资组合      本基金本陈诉期末未持有通过港股通投资的股票。                                                   占基金资产净 序号    股票代码      股票称号   数目(股)      公允价值(元)                                                    值比例(％)      本基金本陈诉期末未持有债券。      本基金本陈诉期末未持有债券。                         - 70 - 资明细   本基金本陈诉期末未持有资产救济证券。   本基金本陈诉期末未持有贵金属。   本基金本陈诉期末未持有权证。   （1）陈诉期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细   本基金本陈诉期末未持有股指期货。   （2）本基金投资股指期货的投资政策   本基金本陈诉期未持有股指期货。   （1）本期国债期货投资政策   本基金本陈诉期未持有国债期货。   （2）陈诉期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细   本基金本陈诉期末未持有国债期货。   （3）本期国债期货投资评价   本基金本陈诉期未持有国债期货。   （1）本基金投资的前十名证券的刊行主体本期是否出现被监管部门立案拜访， 或在陈诉编制日前一年内受到公开责骂、处罚的情形   基金管理东谈主未发现本基金投资的前十名证券的刊行主体出现本期被监管部门立 案拜访，或在陈诉编制日前一年内受到公开责骂、处罚的情形。   （2）基金投资的前十名股票是否超出基金合同规矩的备选股票库   本陈诉期内，本基金投资的前十名股票莫得超出基金合同规矩的备选股票库。   （3）其他资产组成                     - 71 - 序号          称号            金额(元) （4）陈诉期末持有的处于转股期的可更正债券明细 本基金本陈诉期末未持有处于转股期的可更正债券。 （5）陈诉期末前十名股票中存在畅通受限情况的说明 本基金本陈诉期末前十名股票中不存在畅通受限的情况。 （6）投资组合陈诉附注的其他翰墨形色部分 由于四舍五入的原因，分项之和与统统项之间可能存在尾差。                  - 72 -                                   十、基金的功绩     基金管理东谈主依照恪称背负、憨厚信用、严慎勇猛的原则管理和运用基金资产， 但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往功绩不代表将来表现。投 资有风险，投资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。     本基金合同奏效日为 2015 年 5 月 29 日，基金功绩数据抛弃 2024 年 9 月 30 日。                                   净值增         功绩相比          功绩相比基                         净值增长         阶段                        长率标         基准收益          准收益率标     ①-③      ②-④                          率①                                   准差②               率③       准差④       成立于今 （2015.5.29-2024.9.30） 收益率变动的相比                  新华稳健答复纯真配置搀杂型发起式证券投资基金              份额累计净值增长率与功绩相比基准收益率的历史走势对比图                         (2015 年 5 月 29 日至 2024 年 9 月 30 日)                                           - 73 - - 74 -                十一、基金的财产   （一）基金资产总值   基金资产总值是指购买的千般证券及单子价值、银行入款本息和基金应收的申 购基金款以至极他投资所形成的价值总和。   （二）基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   （三）基金财产的账户   基金托管东谈主根据干系法律法例、范例性文献为本基金开立资金账户、证券账户 以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理东谈主、基金托管东谈主、 基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以至极他基金财产账户相独处。   （四）基金财产的救济和刑事服务   本基金财产独处于基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基金 托管东谈主救济。基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的 财产承担其自身的法律服务，其债权东谈主不得对本基金财产诈骗请求冻结、扣押或其 他权利。除照章律法例和《基金合同》的规矩刑事服务外，基金财产不得被刑事服务。   基金管理东谈主、基金托管东谈主因照章闭幕、被照章取销或者被照章宣告收歇等原因 进行计帐的，基金财产不属于其计帐财产。基金管理东谈主管理运作基金财产所产生的 债权，不得与其固有资产产生的债务互相抵销；基金管理东谈主管理运作不同基金的基 金财产所产生的债权债务不得互相抵销。                   - 75 -                十二、基金资产的估值   (一) 估值日   本基金的估值日为本基金干系的证券往复场所的往复日以及国度法律法例规矩 需要对外表现基金净值的非往复日。   (二) 估值对象   基金所领有的股票、权证、债券和银行入款本息、应收款项、其它投资等资产 及欠债。   (三) 估值圭表 余额数目猜测打算，精准到 0.0001 元，一丝点后第 5 位四舍五入。国度另有规矩的，从 其规矩。   基金管理东谈主每个服务日猜测打算基金资产净值及基金份额净值，并按规矩公告。 金合同的规矩暂停估值时除外。基金管理东谈主每个服务日对基金资产估值后，将基金 份额净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金管理东谈主按规矩对 外公布。   (四) 估值方法 牌的市价（收盘价）估值；估值日无往复的，且最近往复日后经济环境未发生首要 变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的首要事件的，以最近往复日的市价（收 盘价）估值；如最近往复日后经济环境发生了首要变化或证券刊行机构发生影响证 券价钱的首要事件的，可参考访佛投资品种的现行市价及首要变化要素，调理最近 往复市价，细目公允价钱； 且最近往复日后经济环境未发生首要变化，按最近往复日的收盘价估值。如最近交                     - 76 - 易日后经济环境发生了首要变化的，可参考访佛投资品种的现行市价及首要变化因 素，调理最近往复市价，细目公允价钱； 债券应收利息得到的净价进行估值；估值日莫得往复的，且最近往复日后经济环境 未发生首要变化，按最近往复日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息 得到的净价进行估值。如最近往复日后经济环境发生了首要变化的，可参考访佛投 资品种的现行市价及首要变化要素，调理最近往复市价，细目公允价钱； 所上市的资产救济证券，领受估值技巧细目公允价值，在估值技巧难以可靠计量公 允价值的情况下，按成本估值。 股票的估值方法估值；该日无往复的，以最近一日的市价（收盘价）估值； 估值技巧难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值； 市的归拢股票的估值方法估值；非公开刊行有明确锁如期的股票，按监管机构或行 业协会相关规矩细目公允价值。 技巧细目公允价值。 进行估值。 可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。 理东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能响应公允价值的价钱估值。                  - 77 - 家最新规矩估值。   如基金管理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违犯基金合同订明的估值方法、圭表 及干系法律法例的规矩或者未能充分发达基金份额持有东谈主利益时，应立即文牍对方， 共同查明原因，两边协商处理。   根据相关法律法例，基金资产净值猜测打算和基金管帐核算的义务由基金管理东谈主承 担。本基金的基金管帐服务方由基金管理东谈主担任，因此，就与本基金相关的管帐问 题，如经干系各方在对等基础上充分谈论后，仍无法达成一致的想法，按照基金管 理东谈主对基金资产净值的猜测打算结果对外赐与公布。   （五）基金净值的阐发   用于基金信息表现的基金资产净值和基金份额净值由基金管理东谈主负责猜测打算，基 金托管东谈主负责进行复核。基金管理东谈主应于每个服务日往复收尾后猜测打算当日的基金资 产净值和基金份额净值并发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值猜测打算结果复核阐发 后发送给基金管理东谈主，由基金管理东谈主对基金净值赐与公布。   （六）估值异常的处理   基金管理东谈主和基金托管东谈主将选择必要、稳妥、合理的步骤确保基金资产估值的 准确性、实时性。当基金份额净值一丝点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值异常时， 视为基金份额净值异常。   基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金管理东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销售 机构、或投资东谈主自身的罪过变成估值异常，导致其他当事东谈主遇到损失的，罪过的责 任东谈主应当对由于该估值异常遇到损欠妥事东谈主(“受损方”)的顺利损失按下述“估值异常 处理原则”给予抵偿，承担抵偿服务。   上述估值异常的主要类型包括但不限于：府上申报差错、数据传输差错、数据 猜测打算差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值异常已发生，但尚未给当事东谈主变成损失机，估值异常服务方应实时协                     - 78 - 调各方，实时进行更正，因更正估值异常发生的用度由估值异常服务方承担；由于 估值异常服务方未实时更正已产生的估值异常，给当事东谈主变成损失的，由估值异常 服务方对顺利损失承担抵偿服务；若估值异常服务方还是积极协调，况且有协助义 务确当事东谈主有弥散的时分进行更正而未更正，则其应当承担相应抵偿服务。估值错 误服务方应答更正的情况向相关当事东谈主进行阐发，确保估值异常已得到更正。   （2）估值异常的服务方对相关当事东谈主的顺利损失负责，分歧曲折损失负责，并 且仅对估值异常的相关顺利当事东谈主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值异常而取得欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。但估 值异常服务方仍应答估值异常负责。如果由于取得欠妥得利确当事东谈主不返还或不全 部返还欠妥得利变成其他当事东谈主的利益损失(“受损方”)，则估值异常服务方应抵偿 受损方的损失，并在其支付的抵偿金额的范围内对取得欠妥得利确当事东谈主享有要求 托福欠妥得利的权利；如果取得欠妥得利确当事东谈主还是将此部分欠妥得利返还给受 损方，则受损方应当将其还是取得的抵偿额加上还是取得的欠妥得利返还的总和超 过其实践损失的差额部分支付给估值异常服务方。   （4）估值异常调理领受尽量规复至假设未发生估值异常的正确情形的方式。   估值异常被发现后，相关确当事东谈主应当实时进行处理，处理的圭表如下：   （1）查明估值异常发生的原因，列明统统确当事东谈主，并根据估值异常发生的原 因细目估值异常的服务方；   （2）根据估值异常处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值异常变成的损失进行 评估；   （3）根据估值异常处理原则或当事东谈主协商的方法由估值异常的服务方进行更正 和抵偿损失；   （4）根据估值异常处理的方法，需要修改基金登记机构往复数据的，由基金登 记机构进行更正，并就估值异常的更正向相关当事东谈主进行阐发。   （1）基金份额净值猜测打算出现异常时，基金管理东谈主应当立即赐与纠正，通报基金 托管东谈主，并选择合理的步骤预防损失进一步扩大。                   - 79 -   （2）异常偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金管理东谈主应当通报基金托管东谈主 并报中国证监会备案；异常偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管理东谈主应当公告。   （3）前述内容如法律法例或监管机关另有规矩的，从其规矩处理。   （七）暂停估值的情形 且领受估值技巧仍导致公允价值存在首要不细目性时，基金管理东谈主经与基金托管东谈主 协商一致的；   （八）特殊情况的处理 行动基金资产估值异常处理。 国度管帐政策变更、商场司法变更等，基金管理东谈主和基金托管东谈主天然还是选择必要、 稳妥、合理的步骤进行查验，但未能发现该异常的，由此变成的基金资产估值异常， 基金管理东谈主和基金托管东谈主革职抵偿服务。但基金管理东谈主、基金托管东谈主应当积极选择 必要的步骤摈弃或减轻由此变成的影响。                   - 80 -                十三、基金的收益与分拨   （一）基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除干系 用度后的余额，基金已终了收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   （二）基金可供分拨利润   基金可供分拨利润指抛弃收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中已实 现收益的孰低数。   （三）基金收益分拨原则 每份基金份额每次收益分拨比例不得低于收益分拨基准日每份基金份额该次可供分 配利润的 20%，若《基金合同》奏效动怒 3 个月可不进行收益分拨； 利或将现款红利自动转为基金份额进行再投资；若投资者不采用，本基金默许的收 益分拨方式是现款分成； 份额净值减去每单元基金份额收益分拨金额后不行低于面值；   （四）收益分拨决策   基金收益分拨决策中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收益分 配对象、分拨时分、分拨数额及比例、分拨方式等内容。   （五）收益分拨决策的细目、公告与实施   本基金收益分拨决策由基金管理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，按照《信息披 露办法》的相关规矩在指定媒介公告。   基金红利披发日距离收益分拨基准日（即可供分拨利润猜测打算截止日）的时分不 得最先 15 个服务日。                     - 81 -   （六）基金收益分拨中发生的用度   基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资 者的现款红利小于一定金额，不及于支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机 构可将基金份额持有东谈主的现款红利自动转为基金份额。红利再投资的猜测打算方法，依 照《业务司法》实施。                     - 82 -                 十四、基金的用度与税收   （一）基金用度的种类   （二）基金用度计提方法、计提圭臬和支付方式   基金管理东谈主的管理费为基金管理东谈主的基本管理费和基金管理东谈主的附加管理费之 和。其中，基金管理东谈主的基本管理费和基金管理东谈主的附加管理费计提方法、计提标 准和支付方式如下：   （1）基本管理费   本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1%年费率计提。管理费的猜测打算方法 如下：   H＝E×1%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金基本管理费   E 为前一日的基金资产净值   基金基本管理费逐日猜测打算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理东谈主向 基金托管东谈主发送基金基本管理费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月前 2 个服务日 内从基金财产中一次性支付给基金管理东谈主。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历 顺延。   （2）附加管理费                      - 83 -   本基金根据每份基金份额在持有期间的年化收益率水均分离适用不同的年附加 管理费率，每份基金份额的年附加管理费仅于赎回时方可收取。       基金份额在持有期间的年化                                    年附加管理费率(M)            收益率(R)            R≤6.00%                       0.00%            R >10.00%               Min1.50%， R -10%   注：为最大限制保护基金份额持有东谈主利益，年附加管理费司法中就每份基金份 额设立实践收益率平滑保护机制，即基金份额净值在计提较高数值的年附加管理费 后的实践收益率不低于其计提较低数值的年附加管理费后的实践收益率。   R 为某一基金份额在持有期间的年化收益率；     为某一基金份额赎回时的基金份额净值；     为某一基金份额认购或申购时阐发的基金份额净值；    为某一基金份额在持有期间（自某一基金份额认购或央求阐发之日起至其 赎回央求阐发之日（不含赎回央求阐发当日）止）的累计分成金额之和；  T 为某一基金份额的持有天数。  H 为某一基金份额赎回时应计提的年附加管理费；                           - 84 -   T 为某一基金份额的持有天数；   E 为基金份额赎回时的基金份额净值；   M 为某一基金份额赎回时所适用的年附加管理费率。 一基金份额根据上述公式分离猜测打算并计提的年附加管理费之和，基金托管东谈主不承担 复核职责，由基金管理东谈主向基金托管东谈主发送基金附加管理费划付指示，基金托管东谈主 于次月首日起 3 个服务日内从基金财产中一次性支付给基金管理东谈主。若遇法定节假 日、公休日等，支付日历顺延。    举例：假设本基金合同于2014年11月7日（周五）奏效，则本基金认购份额的第 一个运作期自 2014年11月7日初始，至2015年5月7日（周四）收尾。2015年5月7日 为认购份额第一个运作期到期日。如基金份额持有东谈主在运作期到期日发起赎回央求， 则基金份额持有东谈主的本基金持有期间自2014 年11月7日初始，至 2015年5月7日收尾。    假设按上述公式猜测打算，本基金的持有期内的年化收益率（R）为 6.3%，则适用 上述表格中第二档费率，即 Min0.50%， R -6%，即相比 0.50%与 6.3%-6.0%=0.3% 的大小，相较而言，0.3%较小，故 R=6.3%时应适用 0.3%的管理费率。    本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.20%的年费率计提。托管费的猜测打算 方法如下：    H＝E×0.20%÷当年天数    H 为逐日应计提的基金托管费    E 为前一日的基金资产净值    基金托管费逐日猜测打算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理东谈主向基金 托管东谈主发送基金托管费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月前 2 个服务日内从基金 财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。    上述“（一）基金用度的种类中第 3－8 项用度”，根据相关法例及相应契约规矩， 按用度实践开销金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。    （三）不列入基金用度的名堂                           - 85 -   下列用度不列入基金用度： 财产的损失；   （四）基金税收   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律法例实施。                   - 86 -                 十五、基金的管帐与审计   （一）基金管帐政策 年度按如下原则：如果《基金合同》奏效少于 2 个月，不错并入下一个管帐年度披 露； 核算，按摄影关规矩编制基金管帐报表； 书面方式阐发。   （二）基金的年度审计 业务阅历的管帐师事务所至极注册管帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 计师事务所需按照《信息表现办法》的相关规矩在指定媒介公告。                      - 87 -                十六、基金的信息表现   （一）本基金的信息表现应合乎《基金法》、                      《运作办法》、                            《信息表现办法》、                                    《基 金合同》至极他相关规矩。   （二）信息表现义务东谈主   本基金信息表现义务东谈主包括基金管理东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额持有东谈主大 会的基金份额持有东谈主等法律、行政法例和中国证监会规矩的天然东谈主、法东谈主和犯科东谈主 组织。   本基金信息表现义务东谈主以保护基金份额持有东谈主利益为根柢起点，按照法律法 规和中国证监会的规矩表现基金信息，并保证所表现信息的真确性、准确性、齐备 性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息表现义务东谈主应当在中国证监会规矩时安分，将应予表现的基金信息 通过中国证监会指定的寰球性报刊（以下简称“指定报刊”）及指定互联网网站（以 下简称“指定网站”）等媒介表现，并保证基金投资者大致按照《基金合同》约定的 时分和方式查阅或者复制公开表现的信息府上。   （三）本基金信息表现义务东谈主承诺公开表现的基金信息，不得有下列行动：   （四）本基金公开表现的信息应领受华文文本。同期领受外文文本的，基金信 息表现义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以华文文本 为准。   本基金公开表现的信息领受阿拉伯数字；除特别说明外，货币单元为东谈主民币元。   （五）公开表现的基金信息   公开表现的基金信息包括：                     - 88 -   （1）《基金合同》是界定《基金合同》当事东谈主的各项权利、义务关系，明确基 金份额持有东谈主大会召开的司法及具体圭表，说明基金居品的脾性等触及基金投资者 首要利益的事项的法律文献。   （2）基金招募说明书应当最大限制地表现影响基金投资者决策的全部事项，说 明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品脾性、风险揭示、信息表现及 基金份额持有东谈主服务等内容。             《基金合同》奏效后，基金招募说明书的信息发生首要 变更的，基金管理东谈主应当在三个服务日内，更新基金招募说明书并登载在指定网站 上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金管理东谈主至少每年更新一次。基金终 止运作的，基金管理东谈主不再更新基金招募说明书。   （3）基金托管契约是界定基金托管东谈主和基金管理东谈主在基金财产救济及基金运作 监督等行动中的权利、义务关系的法律文献。   （4）基金居品府上概若是基金招募说明书的纲目文献，用于向投资者提供简明 的基金概要信息。《基金合同》奏效后，基金居品府上概要的信息发生首要变更的， 基金管理东谈主应当在三个服务日内，更新基金居品府上概要，并登载在指定网站及基 金销售机构网站或营业网点；基金居品府上概要其他信息发生变更的，基金管理东谈主 至少每年更新一次。基金停止运作的，基金管理东谈主不再更新基金居品府上概要。   基金召募央求经中国证监会注册后，基金管理东谈主在基金份额发售的 3 日前，将 基金招募说明书、        《基金合同》纲目登载在指定媒介上；基金管理东谈主、基金托管东谈主应 当将《基金合同》、基金托管契约登载在网站上。   基金管理东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在表现 招募说明书确当日登载于指定媒介上。   基金管理东谈主应当在收到中国证监会阐发文献的次日在指定媒介上登载《基金合 同》奏效公告。   基金合同奏效公告中将说明基金召募情况及基金管理东谈主、基金管理东谈主高等管理 东谈主员、基金司理等东谈主员以及基金管理东谈主股东持有的基金份额、承诺持有的期限等情                     - 89 - 况。   《基金合同》奏效后，在初始办理基金份额申购或者赎回前，基金管理东谈主应当 至少每周在指定网站表现一次基金份额净值和基金份额累计净值。   在初始办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东谈主应当在不晚于每个灵通日的 次日，通过指定网站、销售机构网站或者营业网点表现灵通日的基金份额净值和基 金份额累计净值。   基金管理东谈主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在指定网站表现半年 度和年度终末一日的基金份额净值和基金份额累计净值。   基金管理东谈主应当在《基金合同》、招募说明书等信息表现文献上载明基金份额申 购、赎回价钱的猜测打算方式及相关申购、赎回费率，并保证投资者大致在基金销售机 构网站或营业网点查阅或者复制前述信息府上。   基金管理东谈主应当在每年收尾之日起三个月内，编制完成基金年度陈诉，将年度 陈诉登载在指定网站上，并将年度陈诉领导性公告登载在指定报刊上。基金年度报 告中的财务管帐陈诉应当经过具有证券、期货干系业务阅历的管帐师事务所审计。   基金管理东谈主应当在上半年收尾之日起两个月内，编制完成基金中期陈诉，将中 期陈诉登载在指定网站上，并将中期陈诉领导性公告登载在指定报刊上。   基金管理东谈主应当在季度收尾之日起 15 个服务日内，编制完成基金季度陈诉，将 季度陈诉登载在指定网站上，并将季度陈诉领导性公告登载在指定报刊上。   《基金合同》奏效不及 2 个月的，基金管理东谈主不错不编制当期季度陈诉、中期 陈诉或者年度陈诉。   如陈诉期内出现单一投资者持有基金份额达到或最先基金总份额 20%的情形， 为保障其他投资者利益，基金管理东谈主至少应当在如期陈诉“影响投资者决策的其他 症结信息”项下表现该投资者的类别、陈诉期末持有份额及占比、陈诉期内持有份 额变化情况及本基金的专有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   本基金持续运作过程中，应当在基金年度陈诉和中期陈诉中表现基金组搭伙产                   - 90 - 情况至极流动性风险分析等。   本基金发生首要事件，相关信息表现义务东谈主应当在 2 日内编制临时陈诉书，并 登载在指定报刊和指定网站上。   前款所称首要事件，是指可能对基金份额持有东谈主权益或者基金份额的价钱产生 首要影响的下列事件：   （1）基金份额持有东谈主大会的召开及决定的事项；   （2）《基金合同》停止、基金计帐；   （3）更正基金运作方式、基金合并；   （4）更换基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金份额登记机构，基金改聘管帐师事务 所；   （5）基金管理东谈主托付基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值等事 项，基金托管东谈主托付基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；   （6）基金管理东谈主、基金托管东谈主的法命称号、住所发生变更；   （7）基金管理东谈主变更持有百分之五以上股权的股东、基金管理东谈主的实践收敛东谈主 变更；   （8）基金召募期延长或提前收尾召募；   （9）基金管理东谈主高等管理东谈主员、基金司理和基金托管东谈主专门基金托管部门负责 东谈主发生变动；   （10）基金管理东谈主的董事在最近 12 个月内变更最先百分之五十，基金管理东谈主、 基金托管东谈主专门基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动最先百分之三 十；   （11）触及基金管理业务、基金财产、基金托管业务的诉讼或仲裁；   （12）基金管理东谈主或其高等管理东谈主员、基金司理因基金管理业务干系行动受到 首要行政处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其专门基金托管部门负责东谈主因基金托管业 务干系行动受到首要行政处罚、刑事处罚；   （13）基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主至极控股股东、 实践收敛东谈主或者与其有首要锋利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，                   - 91 - 或者从事其他首要关联往复事项，但中国证监会另有规矩的除外；   （14）基金收益分拨事项；   （15）管理费、托管费、申购费、赎回费等用度计提圭臬、计提方式和费率发 生变更；   （16）基金份额净值计价异常达基金份额净值百分之零点五；   （17）本基金初始办理申购、赎回；   （18）本基金发生多数赎回并脱期办理；   （19）本基金一语气发生多数赎回并暂停接受赎回央求或减慢支付赎回款项；   （20）本基金暂停接受申购、赎回央求或重新接受申购、赎回央求；   （21）发生触及基金申购、赎回事项调理或潜在影响投资者赎回等首要事项；   （22）基金信息表现义务东谈主以为可能对基金份额持有东谈主权益或者基金份额的价 格产生首要影响的其他事项或中国证监会规矩的其他事项。   在《基金合同》存续期限内，任何各人媒介中出现的或者在商场高尚传的音问 可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份额持 有东谈主权益的，干系信息表现义务东谈主洞悉后应当立即对该音问进行公开清晰，并将有 关情况立即陈诉中国证监会。   基金份额持有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。   （1）、基金管理东谈主应当在基金投资中小企业私募债券后两个往复日内，在中国 证监会指定媒介表现所投资中小企业私募债券的称号、数目、期限、收益率等信息。   （2）、基金管理东谈主应当在季度陈诉、中期陈诉、年度陈诉等如期陈诉和招募说 明书（更新）等文献中表现中小企业私募债券的投资情况。   基金合同停止的，基金管理东谈主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财产进行 计帐并作出计帐陈诉。基金财产计帐小组应当将计帐陈诉登载在指定网站上，并将 计帐陈诉领导性公告登载在指定报刊上。                   - 92 -   （六）信息表现事务管理   基金管理东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息表现管理轨制，指定专门部门及高 级管理东谈主员负责管理信息表现事务。   基金信息表现义务东谈主公开表现基金信息，应当合乎中国证监会干系基金信息披 露内容与模式准则等法例的规矩。   基金托管东谈主应当按照干系法律法例、中国证监会的规矩和《基金合同》的约定， 对基金管理东谈主编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基金 如期陈诉、更新的招募说明书、基金居品府上概要、基金计帐陈诉等公开表现的相 关基金信息进行复核、审查，并向基金管理东谈主进行书面或电子阐发。   基金管理东谈主、基金托管东谈主应当在指定报刊中采用一家报刊表现本基金信息。基 金管理东谈主、基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子表现网站报送拟表现的基金信息， 并保证干系报送信息的真确、准确、齐备、实时。   基金管理东谈主、基金托管东谈主除照章在指定媒介上表现信息外，还不错根据需要在 其他各人媒介表现信息，然而其他各人媒介不得早于指定媒介表现信息，况且在不 同媒介上表现归拢信息的内容应当一致。   基金管理东谈主、基金托管东谈主除按法律法例要求表现信息外，也可着眼于为投资者 决策提供有用信息的角度，在保证公谈对待投资者、不误导投资者、不影响基金正 常投资操作的前提下，自主晋升信息表现服务的质地。具体要求应当合乎中国证监 会及自律司法的干系规矩。前述自主表现如产生信息表现用度，该用度不得从基金 财产中列支。   为基金信息表现义务东谈主公开表现的基金信息出具审计陈诉、法律想法书的专科 机构，应当制作服务底稿，并将干系档案至少保存到《基金合同》停止后 10 年。   （七）信息表现文献的存放与查阅   照章必须表现的信息发布后，基金管理东谈主、基金托管东谈主应当按照干系法律法例 规矩将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。   （八）本基金信息表现事项以法律法例规矩及本章细水长流定的内容为准。                      - 93 -                 十七、风险揭示   本基金的主要风险在于以下几方面：   （一）商场系统性风险   本基金投资于证券商场，而证券商场价钱受政事、经济、投资容颜和往复轨制 等各式要素的影响会产生波动，从而对本基金资产产生潜在风险，导致基金收益水 平发生波动。证券商场中这种不行通过分散化投资而摈弃的风险，称为商场系统性 风险。   （二）上市公司风险   商场中可能存在公司质地马上恶化的上市公司，针对可能投资此类股票而产生 的风险，本基金最先在构建股票备选库时剔除此类股票，其次选择分散化投资策略， 虚拟少数出现问题的上市公司对基金资产的影响。   （三）利率风险   金融商场利率的波动会导致证券商场价钱和收益率的变动。利憨顺利影响着股 票和债券的价钱和收益率，同期也影响着企业的融资成本和利润。本基金投资于债 券和股票，因此基金的收益水平会受到利率变化的影响。   （四）流动性风险   流动性风险指基金管理东谈主未能以合理价钱实时变现基金资产以支付投资者赎回 款项的风险。   本基金的申购、赎回安排详见本招募说明书“八、基金份额的申购与赎回”章 节。   本基金的投资对象主要为具有高超流动性的金融器用，其中对股票投资占基金 资产的比例为 0-95%，主动投资于流动性受限资产的市值统统不得最先基金资产净 值的 15%。本基金坚持组合管理和分散投资的基本原则，严格按照法律法例的相关                   - 94 - 规矩和基金合同约定的投资范围与比例限制进行投资管理。说七说八，本基金拟投 资商场、行业及资产的流动性高超，流动性风险相对可控。   当基金出现多数赎回时，本基金管理东谈主不错根据基金那时的资产组合现象决定 全额赎回或部分脱期赎回。若本基金发生多数赎回且单个基金份额持有东谈主的赎回申 请最先上一灵通日基金总份额一定比例以上的，基金管理东谈主有权选择具体步骤对其 进行脱期办理赎回央求。一语气两个或两个以上灵通日发生多数赎回时，基金管理东谈主 不错暂停赎回或减慢支付赎回款项。   基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商，在确保投资者得到公谈对待的前提下，可依 照法律法例及基金合同的约定，概括运用千般流动性风险管理器用，对赎回央求等 进行收敛调理，行动特定情形下基金管理东谈主流动性风险管理的援救步骤，包括但不 限于：   （1）脱期办理多数赎回央求   具体步骤，详见招募说明书“基金份额的申购与赎回”中“多数赎回的情形及 处理方式”部分干系内容。   （2）暂停接受赎回央求或减慢支付赎回款项   上述具体步骤，详见招募说明书“基金份额的申购与赎回”中“暂停赎回或延 缓支付赎回款项的情形”的干系内容。   （3）收取短期赎回费   宝石续持有期少于 7 日的投资者收取不低于 1.5%的赎回费，并将上述赎回费全 额计入基金财产。   （4）暂停基金估值   当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃商场价钱且采 用估值技巧仍导致公允价值存在首要不细目时，经与基金托管东谈主协商阐发后，基金 管理东谈主应当暂停基金估值，并选择减慢支付赎回款项或暂停接受基金申购赎回央求 的步骤。                     - 95 -   （五）信用风险   基金所投资企业债券的刊行东谈主如出现走嘴、无法支付到期本息，或由于企业债 券刊行东谈主信用品级虚拟导致债券价钱下跌，将变成基金资产损失。   （六） 管理风险 会影响其对信息的占有以及对经济形势、证券价钱走势的判断，从而影响基金收 益水平； 金收益水平。   （七）本基金专有风险 东谈主对该基金份额的赎回央求，因此投资者投成本基金面对着运作期到期日前无法按 照基金份额净值进行赎回的流动性风险。   对于每份基金份额，仅在其每个运作期到期日，基金份额持有东谈主方可就该基金 份额无情赎回央求。如果基金份额持有东谈主在当期运作期到期日未央求赎回，则自该 运作期到期日下一服务日起该基金份额投入下一个运作期。 主若是由现在国内中小企业的发展现象所导致的刊行东谈主走嘴、不按时偿付本金或利 息的风险；流动性风险主若是由债券非公开刊行和转让所导致的无法按照合理的价 格实时变现的风险。由于中小企业私募债券的特殊性，本基金的总体风险将有所提 高。   本基金在采用投资标的时，将充分研讨上述风险给投资者带来的不利影响，在 投资比例和标的采用上进行严格的风险收敛，最猛进度虚拟投资中小企业私募债券 对本基金合座运作的影响。                     - 96 - 他仅投资于沪深商场股票的基金所面对的共同风险外，可能面对存托凭证价钱大幅 波动以致出现较大赔本的风险，以及与存托凭证刊行机制干系的风险，包括存托凭 证持有东谈主与境外基础证券刊行东谈主的股东在法律地位、享有权利等方面存在互异可能 激勉的风险；存托凭证持有东谈主在分成派息、诈骗表决权等方面的特殊安排可能激勉 的风险；存托契约自动不时存托凭证持有东谈主的风险；因多地上市变成存托凭证价钱 互异以及波动的风险；存托凭证持有东谈主权益被摊薄的风险；存托凭证退市的风险； 已在境外上市的基础证券刊行东谈主，在持续信息表现监管方面与境内可能存在互异的 风险；境表里法律轨制、监管环境互异可能导致的其他风险。   （八）资产配置风险   天然资产配置将会对本基金资产的升值带来逾额答复，但由于信息着手的不及、 滞后或异常，导致基金管理东谈主在判断宏不雅商场、行业周期产生偏差及采用证券品种 的异常，变成基金资产的配置未能达到预期的办法，投资者将蒙受一定的损失。   （九）不可抗力风险   干戈、天然灾害等不可抗力的出现将会严重影响证券商场的运行，可能导致基 金资产的损失，影响基金收益水平，从而带来风险；金融商场危急、行业竞争、代 理商走嘴、托管行走嘴等超出基金管理东谈主自身顺利收敛才调之外的风险，也可能导 致基金或者基金持有东谈主的利益受损。   （十）其他风险 而产生的风险；                    - 97 -             十八、基金的停止与计帐   （一）《基金合同》的变更 议通过的事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于可不经基金份额持有 东谈主大会决议通过的事项，由基金管理东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告，并报中国 证监会备案。 决议奏效后两日内在指定媒介公告。   （二）《基金合同》的停止事由   有下列情形之一的，《基金合同》应当停止： 托管东谈主联贯的；   （三）基金财产的计帐 立计帐小组，基金管理东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金 计帐。 具有从事证券干系业务阅历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。 基金财产计帐小组不错聘用必要的服务主谈主员。 价、变现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行动。   （1）《基金合同》停止情形出当前，由基金财产计帐小组融合接受基金；                      - 98 -   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐陈诉；   （5）聘用管帐师事务所对计帐陈诉进行外部审计，聘用讼师事务所对计帐陈诉 出具法律想法书；   （6）将计帐陈诉报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。   （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的统统合理用度， 计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产计帐剩余资产的分拨   依据基金财产计帐的分拨决策，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财 产计帐用度、缴纳所欠税款并璧还基金债务后，按基金份额持有东谈主办有的基金份额 比例进行分拨。   （六）基金财产计帐的公告   计帐过程中的相关首要事项须实时公告；基金财产计帐陈诉照料帐师事务所审 计并由讼师事务所出具法律想法书后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告 于基金财产计帐陈诉报中国证监会备案后 5 个服务日内由基金财产计帐小组进行公 告。   （七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及相关文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。                     - 99 -               十九、基金合同的内容纲目   （一）基金份额持有东谈主、基金管理东谈主和基金托管东谈主的权利、义务   （1）根据《基金法》、             《运作办法》至极他相关规矩，基金管理东谈主的权利包括但 不限于： 基金财产； 他用度； 了《基金合同》及国度相关法律规矩，应呈报中国证监会和其他监管部门，并选择 必要步骤保护基金投资者的利益； 得《基金合同》规矩的用度； 使因基金财产投资于证券所产生的权利； 其他法律行动；                    - 100 - 务的外部机构； 更正和非往复过户的业务司法；   （2）根据《基金法》、             《运作办法》至极他相关规矩，基金管理东谈主的义务包括但 不限于： 额的发售、申购、赎回和登记事宜； 财产； 方式管理和运作基金财产； 管理的基金财产和基金管理东谈主的财产互相独处，对所管理的不同基金分离管理，分 别记账，进行证券投资； 己及任何第三东谈主谋取利益，不得托付第三东谈主运作基金财产； 合《基金合同》等法律文献的规矩，按相关规矩猜测打算并公告基金净值信息，细目基 金份额申购、赎回的价钱； 义务；                                     《基 金合同》至极他相关规矩另有规矩外，在基金信息公开表现前应予守密，不向他东谈主                     - 101 - 泄露； 配基金收益； 配合基金托管东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会； 料 15 年以上； 投资者大致按照《基金合同》规矩的时分和方式，随时查阅到与基金相关的公开资 料，并在支付合理成本的条件下得到相关府上的复印件； 和分拨； 知基金托管东谈主； 时，应当承担抵偿服务，其抵偿服务不因其退任而革职； 管东谈主违犯《基金合同》变成基金财产损失机，基金管理东谈主应为基金份额持有东谈主利益 向基金托管东谈主追偿； 务的行动承担服务； 律行动； 基金管理东谈主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利息在基金 召募期收尾后 30 日内退还基金认购东谈主；                    - 102 -   （1）根据《基金法》、             《运作办法》至极他相关规矩，基金托管东谈主的权利包括但 不限于： 金财产； 他用度； 及国度法律法例行动，对基金财产、其他当事东谈主的利益变成首要损失的情形，应呈 报中国证监会，并选择必要步骤保护基金投资者的利益；   （2）根据《基金法》、             《运作办法》至极他相关规矩，基金托管东谈主的义务包括但 不限于： 熟悉基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托作事宜； 金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的基金财产 互相独处；对所托管的不同的基金分离配置账户，独处核算，分账管理，保证不同 基金之间在账户配置、资金划拨、账册记录等方面互相独处；             《基金合同》至极他相关规矩外，不得利用基金财产为自 己及任何第三东谈主谋取利益，不得托付第三东谈主托管基金财产；                   - 103 - 据基金管理东谈主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；                    《基金合同》至极他相关规矩另有规矩外， 在基金信息公开表现前赐与守密，不得向他东谈主泄露； 赎回价钱； 金管理东谈主在各症结方面的运作是否严格按照《基金合同》的规矩进行；如果基金管 理东谈主有未实施《基金合同》规矩的行动，还应当说明基金托管东谈主是否选择了稳妥的 步骤； 款项； 或配合基金管理东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会； 行监管机构，并文牍基金管理东谈主； 不因其退任而革职； 基金管理东谈主因违犯《基金合同》变成基金财产损失机，应为基金份额持有东谈主利益向 基金管理东谈主追偿；                   - 104 -   基金投资者持有本基金基金份额的行动即视为对《基金合同》的承认和接受， 基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额持有东谈主和《基金 合同》确当事东谈主，直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有东谈主行动《基金 合同》当事东谈主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。   每份基金份额具有同等的正当权益。   （1）根据《基金法》、             《运作办法》至极他相关规矩，基金份额持有东谈主的权利包 括但不限于： 项诈骗表决权； 诉讼或仲裁；   （9）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他权利。   （2）根据《基金法》、             《运作办法》至极他相关规矩，基金份额持有东谈主的义务包 括但不限于： 自主作念出投资决策，自行承担投资风险；                     - 105 - 任； 发起资金认购的基金份额持有期限不少于 3 年；   （二）基金份额持有东谈主大会召集、议事及表决的圭表和司法   基金份额持有东谈主大会由基金份额持有东谈主组成，基金份额持有东谈主的正当授权代表 有权代表基金份额持有东谈主出席会议并表决。基金份额持有东谈主办有的每一基金份额拥 有对等的投票权。   本基金份额持有东谈主大会未设日常机构。   （1）当出现或需要决定下列事由之一的，应当召开基金份额持有东谈主大会： 有东谈主（以基金管理东谈主收到提议当日的基金份额猜测打算，下同）就归拢事项书面要求召 开基金份额持有东谈主大会；                    - 106 -          《基金合同》或中国证监会规矩的其他应当召开基金份额持有东谈主 大会的事项。   （2）以下情况可由基金管理东谈主和基金托管东谈主协商后修改，不需召开基金份额持 有东谈主大会： 费率或在不影响现存基金份额持有东谈主利益的前提下变更收费方式； 及《基金合同》当事东谈主权利义务关系发生变化； 配置； 他情形。   （1）除法律法例规矩或《基金合同》另有约定外，基金份额持有东谈主大会由基金 管理东谈主召集。   （2）基金管理东谈主未按规矩召集或不行召集时，由基金托管东谈主召集。   （3）基金托管东谈主以为有必要召开基金份额持有东谈主大会的，应当向基金管理东谈主提 出版面提议。基金管理东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面 见知基金托管东谈主。基金管理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开； 基金管理东谈主决定不召集，基金托管东谈主仍以为有必要召开的，应当由基金托管东谈主自行 召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并见知基金管理东谈主，基金管理东谈主应当配 合。   （4）代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东谈主就归拢事项书面要 求召开基金份额持有东谈主大会，应当向基金管理东谈主无情书面提议。基金管理东谈主应当自 收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见知无情提议的基金份额持有东谈主                   - 107 - 代表和基金托管东谈主。基金管理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召 开；基金管理东谈主决定不召集，代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东谈主 仍以为有必要召开的，应当向基金托管东谈主无情书面提议。基金托管东谈主应当自收到书 面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见知无情提议的基金份额持有东谈主代表和 基金管理东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开并告 知基金管理东谈主，基金管理东谈主应当配合。   （5）代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东谈主就归拢事项要求召 开基金份额持有东谈主大会，而基金管理东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单独或统统代表 基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东谈主有权自行召集，并至少提前 30 日 报中国证监会备案。基金份额持有东谈主照章自行召集基金份额持有东谈主大会的，基金管 理东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得落魄、干豫。   （6）基金份额持有东谈主会议的召集东谈主负责采用细目开会时分、地点、方式和权益 登记日。   （1）召开基金份额持有东谈主大会，召集东谈主应于会议召开前 40 日，在指定媒介公 告。基金份额持有东谈主大和会知应至少载明以下内容： 期限等）、投递时分和地点；   （2）选择通信开会方式并进行表决的情况下，由会议召集东谈主决定在会议文牍中 说明本次基金份额持有东谈主大会所选择的具体通信方式、托付的公证机关至极计算方 式和计算东谈主、书面表决想法寄交的截止时分和收取方式。   （3）如召集东谈主为基金管理东谈主，还应另行书面文牍基金托管东谈主到指定地点对表决                     - 108 - 想法的计票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面文牍基金管理东谈主到指 定地点对表决想法的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额持有东谈主，则应另行书面通 知基金管理东谈主和基金托管东谈主到指定地点对表决想法的计票进行监督。基金管理东谈主或 基金托管东谈主拒不派代表对表决想法的计票进行监督的，不影响表决想法的计票效力。   基金份额持有东谈主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法例或监管机 构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主细目。   （1）现场开会。由基金份额持有东谈主本东谈主出席或以代理投票授权托付说明注解寄托代 表出席，现场开会时基金管理东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额持有东谈主 大会，基金管理东谈主或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决效力。现场开会同期 合乎以下条件时，不错进行基金份额持有东谈主大会议程： 金份额的凭证及托付东谈主的代理投票授权托付说明注解合乎法律法例、                            《基金合同》和会议 文牍的规矩，况且持有基金份额的凭证与基金管理东谈主办有的登记府上相符； 基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。若到会 者在权益登记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分 之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额持有东谈主大会召开时分的 3 个月以后、6 个月 以内，就原定审议事项重新召集基金份额持有东谈主大会。重新召集的基金份额持有东谈主 大会到会者在权益登记日代表的有用的基金份额应不少于本基金在权益登记日基金 总份额的三分之一。   （2）通信开会。通信开会系指基金份额持有东谈主将其对表决事项的投票以书面形 式在表决抛弃日畴前投递至召集东谈主指定的地址。通信开会应以书面方式进行表决。   在同期合乎以下条件时，通信开会的方式视为有用： 干系领导性公告； 金管理东谈主）到指定地点对书面表决想法的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托管东谈主                   - 109 - （如果基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金管理东谈主）和公证机关的监督下按照会议文牍 规矩的方式收取基金份额持有东谈主的书面表决想法；基金托管东谈主或基金管理东谈主经文牍 不参加收取书面表决想法的，不影响表决效力； 持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若本东谈主 顺利出具书面想法或授权他东谈主代表出具书面想法基金份额持有东谈主所持有的基金份额 小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额持有东谈主 大会召开时分的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额持有 东谈主大会。重新召集的基金份额持有东谈主大会应当有代表三分之一以上基金份额的持有 东谈主顺利出具书面想法或授权他东谈主代表出具书面想法； 面想法的代理东谈主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具书面想法的代理东谈主出 具的托付东谈主办有基金份额的凭证及托付东谈主的代理投票授权托付说明注解合乎法律法例、 《基金合同》和会议文牍的规矩，并与基金登记机构记录相符。   （3）在法律法例和监管机关允许的情况下，本基金的基金份额持有东谈主亦可领受 其他非书面方式授权其代理东谈主出席基金份额持有东谈主大会；在会议召开方式上，本基 金亦可领受其他非现场方式或者以现场方式与非现场方式相结合的方式召开基金份 额持有东谈主大会，会议圭表比照现场开会和通信方式开会的圭表进行。   （1）议事内容及提案权   议事内容为关系基金份额持有东谈主利益的首要事项，如《基金合同》的首要修改、 决定停止《基金合同》、更换基金管理东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合并、法律 法例及《基金合同》规矩的其他事项以及会议召集东谈主以为需提交基金份额持有东谈主大 会谈论的其他事项。   基金份额持有东谈主大会的召集东谈主发出召蚁合议的文牍后，对原有提案的修改应当 在基金份额持有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额持有东谈主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （2）议事圭表                   - 110 -   在现场开会的方式下，最先由大会主办东谈主按照下列第七条文矩圭表细目和公布 监票东谈主，然后由大会主办东谈主宣读提案，经谈论后进行表决，并形成大会决议。大会 主办东谈主为基金管理东谈主授权出席会议的代表，在基金管理东谈主授权代表未能主办大会的 情况下，由基金托管东谈主授权其出席会议的代表主办；如果基金管理东谈主授权代表和基 金托管东谈主授权代表均未能主办大会，则由出席大会的基金份额持有东谈主和代理东谈主所持 表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产生别称基金份额持有东谈主行动该次基金 份额持有东谈主大会的主办东谈主。基金管理东谈主和基金托管东谈主拒不出席或主办基金份额持有 东谈主大会，不影响基金份额持有东谈主大会作出的决议的效力。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名（或 单元称号）、身份说明注解文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、托付东谈主姓名（或 单元称号）和计算方式等事项。   在通信开会的情况下，最先由召集东谈主提前 40 日公布提案，在所文牍的表决截止 日历后 2 个服务日内在公证机关监督下由召集东谈主统计全部有用表决，在公证机关监 督下形成决议。   基金份额持有东谈主所持每份基金份额有一票表决权。   基金份额持有东谈主大会决议分为一般决议和特别决议：   （1）一般决议，一般决议须经参加大会的基金份额持有东谈主或其代理东谈主所持表决 权的二分之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所规矩的须以特别 决议通过事项之外的其他事项均以一般决议的方式通过。   （2）特别决议，特别决议应当经参加大会的基金份额持有东谈主或其代理东谈主所持表 决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除基金合同另有约定外，更正 基金运作方式、更换基金管理东谈主或者基金托管东谈主、停止《基金合同》、本基金与其他 基金合并以特别决议通过方为有用。   基金份额持有东谈主大会选择记名方式进行投票表决。   选择通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相悖凭外传明注解，不然提交符                    - 111 - 合会议文牍中规矩的阐发投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头合乎 会议文牍规矩的书面表决想法视为有用表决，表决想法暗昧不清或互相矛盾的视为 弃权表决，但应当计入出具书面想法的基金份额持有东谈主所代表的基金份额总和。   基金份额持有东谈主大会的各项提案或归拢项提案内比肩的各项议题应当分开审议、 逐项表决。   （1）现场开会 在会议初始后布告在出席会议的基金份额持有东谈主和代理东谈主中选举两名基金份额持有 东谈主代表与大会召集东谈主授权的别称监督员共同担任监票东谈主；如大会由基金份额持有东谈主 自行召集或大会天然由基金管理东谈主或基金托管东谈主召集，然而基金管理东谈主或基金托管 东谈主未出席大会的，基金份额持有东谈主大会的主办东谈主应当在会议初始后布告在出席会议 的基金份额持有东谈主中选举三名基金份额持有东谈主代表担任监票东谈主。基金管理东谈主或基金 托管东谈主不出席大会的，不影响计票的效力。 计票结果。 以在布告表决结果后立即对所投票数要求进行重新盘点。监票东谈主应当进行重新盘点， 重新盘点以一次为限。重新盘点后，大会主办东谈主应当就地公布重新盘点结果。 不影响计票的效力。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金托 管东谈主授权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金管理东谈主授权代表）的监督下进行计 票，并由公证机关对其计票过程赐与公证。基金管理东谈主或基金托管东谈主拒派代表对书 面表决想法的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   基金份额持有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备                  - 112 - 案。   基金份额持有东谈主大会的决议自完成计票、表决通过手续之日起奏效。   基金份额持有东谈主大会决议自奏效之日起 2 个服务日内在指定媒介上公告。如果 领受通信方式进行表决，在公告基金份额持有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、 公证机构、公证员姓名等一同公告。   基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主应当实施奏效的基金份额持有东谈主大 会的决议。奏效的基金份额持有东谈主大会决议对全体基金份额持有东谈主、基金管理东谈主、 基金托管东谈主均有不时力。 等规矩，但凡顺利援用法律法例的部分，如将来法律法例修改导致干系内容被取消 或变更的，基金管理东谈主提前公告后，可顺利对本部安分容进行修改和调理，无需召 开基金份额持有东谈主大会审议。   （三）基金合同吊销和停止的事由、圭表   （1）变更基金合同触及法律法例规矩或本基金合同约定应经基金份额持有东谈主大 会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于可不经基金份额 持有东谈主大会决议通过的事项，由基金管理东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告，并报 中国证监会备案。   （2）对于《基金合同》变更的基金份额持有东谈主大会决议自备案奏效后方可实施， 并自决议奏效后两日内在指定媒介公告。   有下列情形之一的，《基金合同》应当停止：   （1）基金份额持有东谈主大会决定停止的；   （2）基金管理东谈主、基金托管东谈主职责停止，在 6 个月内莫得新基金管理东谈主、新基 金托管东谈主联贯的；   （3）《基金合同》约定的其他情形；   （4）干系法律法例和中国证监会规矩的其他情况。                    - 113 -   （1）基金财产计帐小组：自出现《基金合同》停止事由之日起 30 个服务日内 成立计帐小组，基金管理东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基 金计帐。   （2）基金财产计帐小组组成：基金财产计帐小组成员由基金管理东谈主、基金托管 东谈主、具有从事证券干系业务阅历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组 成。基金财产计帐小组不错聘用必要的服务主谈主员。   （3）基金财产计帐小组职责：基金财产计帐小组负责基金财产的救济、清理、 估价、变现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行动。   （4）基金财产计帐圭表： 具法律想法书；   （5）基金财产计帐的期限为 6 个月。   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的统统合理用度， 计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   依据基金财产计帐的分拨决策，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财 产计帐用度、缴纳所欠税款并璧还基金债务后，按基金份额持有东谈主办有的基金份额 比例进行分拨。   计帐过程中的相关首要事项须实时公告；基金财产计帐陈诉照料帐师事务所审 计并由讼师事务所出具法律想法书后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告                     - 114 - 于基金财产计帐陈诉报中国证监会备案后 5 个服务日内由基金财产计帐小组进行公 告。   基金财产计帐账册及相关文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。   （四）争议处理方式   各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》相关的一切争议， 如经友好协商未能处理的，应提交中国国际经济贸易仲裁委员会，根据该会那时有 效的仲裁司法进行仲裁，仲裁地点为北京市，仲裁裁决是结尾性的并对各方当事东谈主 具有不时力。   《基金合同》受中国法律统率。   （五）基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管理东谈主、基金托管东谈主、销售机构的 办公场所和营业场所查阅。                    - 115 -                 二十、基金托管契约的内容纲目   （一）托管契约当事东谈主   称号：新华基金管理股份有限公司   住所：重庆市江北区聚贤岩广场 6 号力帆中心 2 号办公楼第 19 层   法定代表东谈主：银国宏   成速即间：2004 年 12 月 9 日   批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字【2004】197 号   注册成本：贰亿壹仟柒佰伍拾万元东谈主民币   组织风物：股份有限公司   筹办范围：基金管理业务、发起设立基金及中国证券监督管理委员会批准的其 他业务   存续期间：持续筹办   称号：中国工商银行股份有限公司   住所：北京市西城区复兴门内大街 55 号（100032）   法定代表东谈主：陈四清   电话：（010）66105799   传真：（010）66105798   计算东谈主：郭明   成速即间：1984 年 1 月 1 日   组织风物：股份有限公司   注册成本：东谈主民币 35，640，625.71 万元   批准设立机关和设立文号：国务院《对于中国东谈主民银行专门诈骗中央银行职能 的决定》（国发1983146 号）   存续期间：持续筹办   筹办范围：办理东谈主民币入款、贷款、同行拆借业务；国表里结算；办理单子承                          - 116 - 兑、贴现、转贴现、千般汇兑业务；代理资金计帐；提供信用证服务及担保；代理 销售业务；代理刊行、代理承销、代理兑付政府债券；代收代付业务；代理证券投 资基金计帐业务（银证转账）；保障代理业务；代理政策性银行、异邦政府和国际金 融机构贷款业务；救济箱服务；刊行金融债券；买卖政府债券、金融债券；证券投 资基金、企业年金托管业务；企业年金受托管理服务；年金账户管理服务；灵通式 基金的注册登记、认购、申购和赎回业务；资信拜访、接洽、见证业务；贷款承诺； 企业、个东谈主财务照顾人服务；组织或参加银团贷款；外汇入款；外汇贷款；外币兑换； 出口托收及入口代收；外汇单子承兑和贴现；外汇告贷；外汇担保；刊行、代剪发 行、买卖或代理买卖股票之外的外币有价证券；自营、代客外汇买卖；外汇金融衍 生业务；银行卡业务；电话银行、网上银行、手机银行业务；办理结汇、售汇业务； 经国务院银行业监督管理机构批准的其他业务。   （二）基金托管东谈主对基金管理东谈主的业务监督、核查   （1）基金托管东谈主根据相关法律法例的规矩和《基金合同》的约定，对下述基金 投资范围、投资对象进行监督。   本基金将投资于具有高超流动性的金融器用，包括国内照章刊行上市的股票（包 括中小板、创业板至极他中国证监会核准上市的股票、存托凭证）、权证、债券资 产（国债、金融债、企业债、公司债、中小企业私募债券、次级债、可更正债券、 分离往复可转债、央行单子、中期单子、短期融资券等）、资产救济证券、债券回 购、银行入款等，以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器用（但须 合乎中国证监会的干系规矩）。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东谈主在经基金托管 东谈主书面阐发后，不错将其纳入投资范围。   本基金不得投资于干系法律、法例、部门规矩及《基金合同》辞谢投资的投资 器用。   （2）基金托管东谈主根据相关法律法例的规矩及《基金合同》的约定对下述基金投 融资比例进行监督：                  - 117 - 股票投资占基金资产的比例为0-95%，中小企业私募债券市值不最先基金资产净值 的10%，权证投资占基金资产净值的比例为 0-3%。本基金持有现款或者到期日在一 年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%，其中现款不包括结算备付金、存出保 证金、应收申购款等。 限制：    a、股票（含存托凭证）投资占基金资产的比例为 0-95%；    b、保持不低于基金资产净值 5％的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其 中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；    c、本基金持有一家公司刊行的证券，其市值不最先基金资产净值的 10％；    d、本基金管理东谈主管理的且由本契约项下托管东谈主托管的全部基金持有一家公司发 行的证券，不最先该证券的 10％；    e、本基金持有的全部权证，其市值不得最先基金资产净值的 3％；    f、本基金管理东谈主管理的且由本契约项下托管东谈主托管的全部基金持有的归拢权证， 不得最先该权证的 10％；    g、本基金在职何往复日买入权证的总金额，不得最先上一往复日基金资产净值 的 0.5％；    h、本基金投资于归拢原始权益东谈主的千般资产救济证券的比例，不得最先基金资 产净值的 10％；    i、本基金持有的全部资产救济证券，其市值不得最先基金资产净值的 20％；    j、本基金持有的归拢(指归拢信用级别)资产救济证券的比例，不得最先该资产 救济证券限制的 10％；    k、本基金管理东谈主管理的且由本契约项下托管东谈主托管的全部基金投资于归拢原始 权益东谈主的千般资产救济证券，不得最先其千般资产救济证券统统限制的 10％；    l、本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产救济证券。基金 持有资产救济证券期间，如果其信用品级下跌、不再合乎投资圭臬，应在评级陈诉 发布之日起 3 个月内赐与全部卖出；    m、基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不最先本基金的总资产，                      - 118 - 本基金所申报的股票数目不最先拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   n、本基金投入寰球银行间同行商场进行债券回购的资金余额不得最先基金资产 净值的 40%；   o、本基金投资于中小企业私募债券，其单只市值不得最先基金资产净值的 10%；   p、本基金资产总值不最先本基金资产净值的 140%；   q、本基金管理东谈主管理且由本基金托管东谈主托管的全部灵通式基金(包括灵通式基 金以及处于灵通期的如期灵通基金)持有一家上市公司刊行的可畅通股票，不得最先 该上市公司可畅通股票的 15%；本基金管理东谈主管理的全部投资组合持有一家上市公 司刊行的可畅通股票，不得最先该上市公司可畅通股票的 30%；   r、本基金主动投资于流动性受限资产的市值统统不得最先基金资产净值的 15%； 因证券商场波动、上市公司股票停牌、基金限制变动等基金管理东谈主之外的要素致使 基金不合乎本款项所规矩比例限制的，基金管理东谈主不得主动新增流动性受限资产的 投资；   s、本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市往复的股票实施，与境内上市 往复的股票合并猜测打算；   t、法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他投资限制。   《基金法》至极他相关法律法例或监管部门取消上述限制的，履行稳妥圭表后， 基金不受上述限制。   基金管理东谈主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例合乎基 金合同的相关约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当合乎基金合 同的约定。除投资资产配置外，基金托管东谈主对基金的投资的监督和查验自基金合同 奏效之日滥觞始。   除上述第 b、l、r 项之外，由于证券商场波动、上市公司合并或基金限制变动、 股权分置改革中支付对价等基金管理东谈主之外的原因导致的投资组合不合乎上述约 定的比例，不在限制之内，但基金管理东谈主应在 10 个往复日内进行调理，以达到规 定的投资比例限制要求，但中国证监会规矩的特殊情形除外。法律法例另有规矩的 从其规矩。                   - 119 -   基金管理东谈主应在出现可料到资产限制大幅变动的情况下，至少提前 2 个服务日 谨慎向基金托管东谈主发函说明基金可能变动限制和公司应答步骤，便于托管东谈主实施交 易监督。   （3）基金托管东谈主根据相关法律法例的规矩及《基金合同》的约定，对下述基金 投资辞谢行动进行监督：   根据法律法例的规矩及《基金合同》的约定，本基金辞谢从事下列行动：   如法律法例或监管部门取消上述辞谢性规矩，如适用于本基金，基金管理东谈主在 履行稳妥圭表后可不受上述规矩的限制。   （4）基金托管东谈主依据相关法律法例的规矩和《基金合同》的约定对基金管理东谈主 参与银行间债券商场进行监督。 险收敛步骤进行监督。基金管理东谈主向基金托管东谈主提供合乎法律法例及行业圭臬的银 行间商场往复敌手的名单，并按照审慎的风险收敛原则在该名单中约定各往复敌手 所适用的往复结算方式。基金托管东谈主在收到名单后 2 个服务日内回函阐发收到该名 单。基金管理东谈主应如期或不如期对银行间商场现券及回购往复敌手的名单进行更新， 名单中加多或减少银行间商场往复敌手时须提前书面文牍基金托管东谈主，基金托管东谈主 于 2 个服务日内回函阐发收到后，对名单进行更新。基金管理东谈主收到基金托管东谈主书 面阐发后，被阐发调理的名单初始奏效，新名单奏效前已与本次剔除的往复敌手所 进行但尚未结算的往复，仍应按照契约进行结算。   如果基金托管东谈主发现基金管理东谈主与不在名单内的银行间商场往复敌手进行往复， 应实时提醒基金管理东谈主取销往复，经提醒后基金管理东谈主仍实施往复并变成基金资产 损失的，基金托管东谈主不承担服务，发生此种情形时，托管东谈主有权陈诉中国证监会。                  - 120 -   基金管理东谈主在银行间商场进行现券买卖和回购往复时，需按往复敌手名单中约 定的该往复敌手所适用的往复结算方式进行往复。如果基金托管东谈主发现基金管理东谈主 莫得按照事前约定的往复方式进行往复时，基金托管东谈主应实时提醒基金管理东谈主与交 易敌手重新细目往复方式，经提醒后仍未改正时变成基金资产损失的，基金托管东谈主 不承担服务。 中国成立银行、中国农业银行和交通银行，基金管理东谈主在文牍基金托管东谈主后，不错 根据那时的商场情况调理中枢往复敌手名单。基金管理东谈主有服务收敛往复敌手的资 信风险，在与中枢往复敌手之外的往复敌手进行往复时，由于往复敌手资信风险引 起的损失先由基金管理东谈主承担，自后有权要求干系服务东谈主进行抵偿。基金托管东谈主的 监督服务仅限于根据已提供的名单，审核往复敌手是否在名单内列明。   （5）基金托管东谈主对基金管理东谈主采用入款银行进行监督。   本基金投资银行入款的信用风险主要包括入款银行的信用品级、入款银行的支 付才调等触及到入款银行采用方面的风险。本基金中枢入款银行名单为中国工商银 行、中国银行、中国成立银行、中国农业银行和交通银行，本基金投资除中枢入款 银行之外的银行入款出现由于入款银行信用风险而变成的损失机，先由基金管理东谈主 负责抵偿，之后有权要求干系服务东谈主进行抵偿。基金管理东谈主在文牍基金托管东谈主后， 不错根据那时的商场情况对于中枢入款银行名单进行调理。基金托管东谈主的监督服务 仅限于根据已提供的名单，审核中枢入款银行是否在名单内列明。   （6）基金托管东谈主对基金投资畅通受限证券的监督。 要紧文牍》、《对于基金投资非公开刊行股票等畅通受限证券相关问题的文牍》等有 关法律法例规矩。 票、公开刊行股票网下配售部分等在刊行时明确一如期限锁如期的可往复证券，不包 括由于发布首要音问或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购往复 中的质押券等畅通受限证券。                  - 121 - 理东谈主董事会批准的相关基金投资畅通受限证券的投资决策经由、风险收敛轨制。基 金投资非公开刊行股票，基金管理东谈主还应提供基金管理东谈主董事会批准的流动性风险 处置预案。上述府上应包括但不限于基金投资畅通受限证券的投资额度和投资比例 收敛情况。   基金管理东谈主应至少于初次实施投资指示之前两个服务日将上述府上书面发至基 金托管东谈主，保证基金托管东谈主有弥散的时分进行审核。基金托管东谈主应在收到上述府上 后两个服务日内，以书面或其他两边认同的方式阐发收到上述府上。 求的相关书面信息，包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文献、刊行证 券数目、刊行价钱、锁如期，基金拟认购的数目、价钱、总成本、总成本占基金资 产净值的比例、已持有畅通受限证券市值占资产净值的比例、资金划付时分等。基 金管理东谈主应保证上述信息的真确、齐备，并应至少于拟实施投资指示前两个服务日 将上述信息书面发至基金托管东谈主，保证基金托管东谈主有弥散的时分进行审核。 的文牍》规矩，对基金管理东谈主是否着力法律法例进行监督，并审核基金管理东谈主提供 的相关书面信息。基金托管东谈主以为上述府上可能导致基金出现风险的，有权要求基 金管理东谈主在投资畅通受限证券前就该风险的摈弃或防备步骤进行补充书面说明，并 保留检察基金管理东谈主风险管理部门就基金投资畅通受限证券出具的风险评估陈诉等 备查府上的权利。不然，基金托管东谈主有权回绝实施相关指示。因回绝实施该指示造 成基金财产损失的，基金托管东谈主不承担任何服务，并有权陈诉中国证监会。   如基金管理东谈主和基金托管东谈主无法达成一致，应实时上报中国证监会请求处理。 如果基金托管东谈主切实履行监督职责，则不承担任何服务。如果基金托管东谈主莫得切实 履行监督职责，导致基金出现风险，基金托管东谈主首肯担连带服务。 净值猜测打算、基金份额净值猜测打算、应收资金到账、基金用度开支及收入细目、基金收 益分拨、干系信息表现、基金宣传推介材料中登载基金功绩表现数据等进行监督和 核查。                  - 122 -                                  《基金合 同》、基金托管契约相关规矩时，应实时以书面风物文牍基金管理东谈主限期纠正，基金 管理东谈主收到文牍后应不才一个服务日实时查对，并以书面风物向基金托管东谈主发出回 函，进行解释或举证。   在限期内，基金托管东谈主有权随时对文牍县项进行复查，督促基金管理东谈主改正。 基金管理东谈主对基金托管东谈主文牍的非法事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应陈诉 中国证监会。基金托管东谈主有义务要求基金管理东谈主抵偿因其违犯《基金合同》而致使 投资者遇到的损失。   对于依据往复圭表尚未成交的且基金托管东谈主在往复前大致监控的投资指示，基 金托管东谈主发现该投资指示违犯关法律法例规矩或者违犯《基金合同》约定的，应当 回绝实施，立即文牍基金管理东谈主，并向中国证监会陈诉。   对于必须于估值完成后方可获知的监控办法或依据往复圭表还是成交的投资指 令，基金托管东谈主发现该投资指示违犯法律法例或者违犯《基金合同》约定的，应当 立即文牍基金管理东谈主，并陈诉中国证监会。   基金管理东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查，必须在规矩时安分答 复基金托管东谈主并改正，就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证，对基金托管东谈主按照法 规要求需向中国证监会报送基金监督陈诉的，基金管理东谈主应积极配合提供干系数据 府上和轨制等。   基金托管东谈主发现基金管理东谈主有首要非法行动，应立即陈诉中国证监会，同期通 知基金管理东谈主限期纠正。   基金管理东谈主无正当事理，回绝、拒绝基金托管东谈主根据本契约规矩诈骗监督权， 或选择拖延、诈骗等技能妨碍基金托管东谈主进行有用监督，情节严重或经基金托管东谈主 无情申饬仍不改正的，基金托管东谈主应陈诉中国证监会。   （三）基金管理东谈主对基金托管东谈主的业务监督、核查   基金管理东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括但不限于 基金托管东谈主安全救济基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户、复核基金管 理东谈主猜测打算的基金资产净值和基金份额净值、根据管理东谈主指示办理计帐交收、干系信 息表现和监督基金投资运作等行动。                    - 123 -   基金管理东谈主发现基金托管东谈主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分账管理、 无故未实施或无故蔓延实施基金管理东谈主资金划拨指示、泄露基金投资信息等违犯《基 金法》、    《基金合同》、本托管契约至极他相关规矩时，基金管理东谈主应实时以书面风物 文牍基金托管东谈主限期纠正，基金托管东谈主收到文牍后应实时查对阐发并以书面风物向 基金管理东谈主发出回函。在限期内，基金管理东谈主有权随时对文牍县项进行复查，督促 基金托管东谈主改正，并予协助配合。基金托管东谈主对基金管理东谈主文牍的非法事项未能在 限期内纠正的，基金管理东谈主应陈诉中国证监会。基金管理东谈主有义务要求基金托管东谈主 抵偿基金因此所遇到的损失。   基金管理东谈主发现基金托管东谈主有首要非法行动，应立即陈诉中国证监会和银行业 监督管理机构，同期文牍基金托管东谈主限期纠正。   基金托管东谈主应积极配合基金管理东谈主的核查行动，包括但不限于：提交干系府上 以供基金管理东谈主核查托管财产的齐备性和真确性，在规矩时安分回应基金管理东谈主并 改正。   基金托管东谈主无正当事理，回绝、拒绝基金管理东谈主根据本契约规矩诈骗监督权， 或选择拖延、诈骗等技能妨碍基金管理东谈主进行有用监督，情节严重或经基金管理东谈主 无情申饬仍不改正的，基金管理东谈主应陈诉中国证监会。   （四）基金财产的救济   （1）基金财产应独处于基金管理东谈主、基金托管东谈主的固有财产。   （2）基金托管东谈主应安全救济基金财产。未经基金管理东谈主的正当指示，不得自行 运用、刑事服务、分拨基金的任何财产。   （3）基金托管东谈主按照规矩开设基金财产的资金账户和证券账户。   （4）基金托管东谈主对所托管的不同基金财产分离配置账户，与基金托管东谈主的其他 业务和其他基金的托管业求实行严格的分账管理，确保基金财产的齐备与独处。   （5）对于因基金认（申）购、基金投资过程中产生的应收财产，应由基金管理 东谈主负责与相关当事东谈主细目到账日历并文牍基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达基 金托管东谈主处的，基金托管东谈主应实时文牍基金管理东谈主选择步骤进行催收。由此给基金 变成损失的，基金管理东谈主应负责向相关当事东谈主追偿基金的损失，基金托管东谈主对此不                    - 124 - 承担服务。   召募期内销售机构按销售与服务代理契约的约定，将认购资金划入基金管理东谈主 在具有托管阅历的买卖银行开设的新华基金管理股份有限公司基金认购专户。该账 户由基金管理东谈主开立并管理。基金召募期满，召募的基金份额总额、基金召募金额、 基金份额持有东谈主东谈主数合乎《基金法》、《运作办法》等相关规矩后，由基金管理东谈主聘 请具有从事证券业务阅历的管帐师事务所进行验资，出具验资陈诉，出具的验资报 告应由参加验资的 2 名以上（含 2 名）中国注册管帐师署名有用。验资完成，基金 管理东谈主应将召募的属于本基金财产的全部资金划入基金托管东谈主为基金开立的资产托 管专户中，基金托管东谈主在收到资金当日出具阐发文献。   若基金召募期限届满，未能达到《基金合同》奏效的条件，由基金管理东谈主按规 定办理退款事宜。   基金托管东谈主以基金托管东谈主的口头在其营业机构开设资产托管专户，救济基金的 银行入款。该账户的开设和工作理基金托管东谈主承担。本基金的一切货币出入行动， 均需通过基金托管东谈主的资产托管专户进行。   资产托管专户的开立和使用，限于知足开展本基金业务的需要。基金托管东谈主和 基金管理东谈主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使用基金的任何 银行账户进行本基金业务之外的行动。   资产托管专户的管理当合乎《东谈主民币银行结算账户管理办法》、《现款管理暂行 条例》、《东谈主民币利率管理规矩》、《利率管理暂行规矩》、《支付结算办法》以及银行 业监督管理机构的其他规矩。   基金托管东谈主以基金托管东谈主和本基金联名的方式在中国证券登记结算有限服务公 司上海分公司/深圳分公司开设证券账户。   基金托管东谈主以基金托管东谈主的口头在中国证券登记结算有限服务公司上海分公司 /深圳分公司开立基金证券往复资金账户，用于证券计帐。   基金证券账户的开立和使用，限于知足开展本基金业务的需要。基金托管东谈主和                     - 125 - 基金管理东谈主不得出借和未经对方同意私行转让基金的任何证券账户；亦不得使用基 金的任何账户进行本基金业务之外的行动。   （1）《基金合同》奏效后，基金管理东谈主负责以基金的口头央求并取得投入寰球 银行间同行拆借商场的往复阅历，并代表基金进行往复；基金托管东谈主负责以基金的 口头在中央国债登记结算有限服务公司开设银行间债券商场债券托管自营账户，并 由基金托管东谈主负责基金的债券的后台匹配及资金的计帐。   （2）基金管理东谈主和基金托管东谈主应全部负责为基金对外签订寰球银行间债券商场 回购主契约，原来由基金托管东谈主救济，基金管理东谈主保存副本。   在本托管契约签订日之后，本基金被允许从事合乎法律法例规矩和《基金合同》 约定的其他投资品种的投资业务时，如果触及干系账户的开设和使用，由基金管理 东谈主协助托管东谈主根据相关法律法例的规矩和《基金合同》的约定，开立相关账户。该 账户按相关司法使用并管理。   基金财产投资的相关什物证券由基金托管东谈主存放于基金托管东谈主的救济库；其中 什物证券也可存入中央国债登记结算有限服务公司或中国证券登记结算有限服务公 司上海分公司/深圳分公司或单子营业中心的代救济库。什物证券的购买和转让，由 基金托管东谈主根据基金管理东谈主的指示办理。属于基金托管东谈主实践有用收敛下的什物证 券在基金托管东谈主救济期间的损坏、灭失，由此产生的服务应由基金托管东谈主承担。基 金托管东谈主对基金托管东谈主之外机构实践有用收敛或救济的证券不承担救济服务。 由基金管理东谈主代表基金签署的与基金相关的首要合同的原件分离应由基金托管东谈主、 基金管理东谈主救济。除本契约另有规矩外，基金管理东谈主在代表基金签署与基金相关的 首要合同期应保证基金一方持有两份以上的原来，以便基金管理东谈主和基金托管东谈主至 少各持有一份原来的原件。基金管理东谈主在合同签署后 5 个服务日内通过专东谈主投递、 挂号邮寄等安全方式将合同原件投递基金托管东谈主处。合同原件应存放于基金管理东谈主 和基金托管东谈主各自文献救济部门 15 年以上。                    - 126 -   （五）基金资产净值猜测打算与复核   基金资产净值的猜测打算、复核的时分和圭表   基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的价值。基金份额净值是指猜测打算日 基金资产净值除以该猜测打算日基金份额总份额后的数值。基金份额净值的猜测打算保留到 一丝点后 4 位，一丝点后第 5 位四舍五入，由此产生的缺点计入基金财产。   基金管理东谈主应每服务日对基金资产估值。估值原则应合乎《基金合同》、                                  《证券 投资基金管帐核算办法》至极他法律、法例的规矩。用于基金信息表现的基金资产 净值和基金份额净值由基金管理东谈主负责猜测打算，基金托管东谈主复核。基金管理东谈主应于每 个服务日往复收尾后猜测打算当日的基金份额资产净值并以两边认同的方式发送给基 金托管东谈主。基金托管东谈主对净值猜测打算结果复核后以两边认同的方式发送给基金管理东谈主， 由基金管理东谈主对基金净值赐与公布。   根据《基金法》，基金管理东谈主猜测打算并公告基金资产净值，基金托管东谈主复核、审 查基金管理东谈主猜测打算的基金资产净值。因此，本基金的管帐服务方是基金管理东谈主，就 与本基金相关的管帐问题，如经干系各方在对等基础上充分谈论后，仍无法达成一 致的想法，按照基金管理东谈主对基金资产净值的猜测打算结果对外赐与公布。法律法例以 及监管部门有强制规矩的，从其规矩。如有新增事项，按国度最新规矩估值。   （六）基金份额持有东谈主名册的登记与救济   基金管理东谈主和基金托管东谈主须分离妥善救济的基金份额持有东谈主名册，包括《基金 合同》奏效日、《基金合同》停止日、基金份额持有东谈主大会权益登记日、每年 6 月 金份额持有东谈主的称号和持有的基金份额。   基金份额持有东谈主名册由基金的基金登记机构根据基金管理东谈主的指示编制和救济， 基金管理东谈主和基金托管东谈主应按照现在干系司法分离救济基金份额持有东谈主名册。救济 方式不错领受电子或文档的风物。救济期限为 15 年。   基金管理东谈主应当实时向基金托管东谈主提交下列日历的基金份额持有东谈主名册：                                  《基金 合同》奏效日、《基金合同》停止日、基金份额持有东谈主大会权益登记日、每年 6 月 括基金份额持有东谈主的称号和持有的基金份额。其中每年 12 月 31 日的基金份额持有                     - 127 - 东谈主名册应于下月前十个服务日内提交；《基金合同》奏效日、《基金合同》停止日等 触及到基金症结事项日历的基金份额持有东谈主名册应于发寿辰后十个服务日内提交。   基金托管东谈主以电子版风物妥善救济基金份额持有东谈主名册，并如期刻成光盘备份， 保存期限为 15 年。基金托管东谈主不得将所救济的基金份额持有东谈主名册用于基金托管业 务之外的其他用途，并应着力守密义务。   若基金管理东谈主或基金托管东谈主由于自身原因无法妥善救济基金份额持有东谈主名册， 应按相关法例规矩各自承担相应的服务。   （七）争议处理方式   干系各方当事东谈主同意，因本契约而产生的或与本契约相关的一切争议，除经友 好协商不错处理的，应提交中国国际经济贸易仲裁委员会根据该会那时有用的仲裁 司法进行仲裁，仲裁的地点在北京市，仲裁裁决是结尾性的并对干系各方均有不时 力，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理期间，干系各方当事东谈主应坚守基金管理东谈主和基金托管东谈主职责，赓续忠 实、勇猛、尽责地履行《基金合同》和托管契约规矩的义务，发达基金份额持有东谈主 的正当权益。   本契约受中国法律统率。   （八）托管契约的修改与停止      本契约两边当事东谈主经协商一致，不错对契约的内容进行变更。变更后的托 管契约，其内容不得与《基金合同》的规矩有任何突破。基金托管契约的变更 报中国证监会备案。      发生以下情况，本托管契约停止：      （1）《基金合同》停止；      （2）基金托管东谈主闭幕、照章被取销、收歇或有其他基金托管东谈主接受基金资 产；      （3）基金管理东谈主闭幕、照章被取销、收歇或有其他基金管理东谈主接受基金管 理权；                     - 128 - （4）发生法律法例或《基金合同》规矩的停止事项。               - 129 -                二十一、对基金份额持有东谈主的服务   基金管理东谈主承诺为基金份额持有东谈主提供一系列的服务。基金管理东谈主将根据基金 份额持有东谈主的需要和商场的变化，加多或变更服务名堂。主要服务内容如下：   （一）府上寄送   基金管理东谈主将向发生往复的基金份额持有东谈主以书面或电子文献风物如期或不定 期寄送对账单。 发送基金净值信息。   （二）多种收费方式采用   基金管理东谈主在合应时机将为基金投资者提供多种收费方式购买本基金，知足基 金投资者千般化的投资需求，具体实施办法见相关公告。   （三）基金电子往复服务   基金管理东谈主现已通达基金网上往复服务，在将来商场和技巧条件闇练时，基金 管理东谈主将为基金投资者提供更多基金电子往复服务。   （四）计算方式   投资者如果想了解申购与赎回的往复情况、基金账户余额、基金居品与服务等 信息，可拨打基金管理东谈主如下电话：   客户服务专线：400-819-8866（免资料）   传真：010-68731199   互联网站： http://www.ncfund.com.cn   （五）如本招募说明书存在职何您/贵机构无法结识的内容，可通过上述方式联 系基金管理东谈主。请确保投资前，您/贵机构还是全面结识了本招募说明书。                              - 130 -                         二十二、其他应表现事项 金加多销售机构的公告 合型发起式证券投资基金基金司理变更公告 金居品府上概要（更新） 金居品府上概要（更新） 募说明书（更新） 合型发起式证券投资基金基金司理变更公告 金居品府上概要（更新) 募说明书（更新） 基金居品府上概要（更新) 招募说明书（更新） 销售有限公司办理本公司旗下基金干系销售业务及后续投资者服务步骤的公告 季度陈诉领导性公告                            - 131 - 中期陈诉领导性公告 的经久停牌股票估值方法调理的公告 的经久停牌股票估值方法调理的公告 季度陈诉领导性公告 搀杂型发起式证券投资基金基金司理变更公告 基金居品府上概要（更新) 明书（更新）                             - 132 -          二十三、招募说明书的存放及查阅方式   招募说明书公布后，应当分离置备于基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构 的住所，供公众查阅、复制。投资者在支付工本费后，可在合理时安分取得上述文 件的复制件或复印件。基金招募说明书条件及内容应以基金招募说明书原来为准。                  - 133 -                二十四、备查文献   备查文献等文本存放在基金管理东谈主、基金托管东谈主和销售机构的办公场所和营业 场所，在办公时安分可供免费查阅。   （一）中国证监会准予新华稳健答复纯真配置搀杂型发起式证券投资基金召募 注册的文献   （二）《新华稳健答复纯真配置搀杂型发起式证券投资基金基金合同》   （三）《新华稳健答复纯真配置搀杂型发起式证券投资基金托管契约》   （四）对于央求召募注册新华稳健答复纯真配置搀杂型发起式证券投资基金之 法律想法书   （五）基金管理东谈主业务阅历批件、营业牌照   （六）基金托管东谈主业务阅历批件、营业牌照   （七）中国证监会要求的其他文献                               新华基金管理股份有限公司                     - 134 -

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